清潔技術(shù)創(chuàng)新的制度激勵(lì)研究.pdf

1、我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速的發(fā)展帶來了嚴(yán)重的環(huán)境問題，必須加速調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變發(fā)展方式才能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。依賴清潔技術(shù)的清潔生產(chǎn)方式是有效解決經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)沖突的重要途徑，但是技術(shù)創(chuàng)新具有路徑依賴的特征，在自由競爭的市場經(jīng)濟(jì)中，廠商難以自發(fā)地從傳統(tǒng)技術(shù)轉(zhuǎn)向清潔技術(shù)創(chuàng)新，則需要建立一個(gè)系統(tǒng)的制度體系來激勵(lì)研發(fā)創(chuàng)新轉(zhuǎn)向清潔技術(shù)的軌道。因此，在經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境恢復(fù)的雙重約束下，研究各種制度激勵(lì)清潔技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制、演化路徑和偏向效應(yīng)，可以為激勵(lì)清

2、潔技術(shù)創(chuàng)新制度體系的建設(shè)提供決策參考。
　　首先，通過對制度和清潔技術(shù)概念的界定，以及對制度激勵(lì)和清潔技術(shù)創(chuàng)新等相關(guān)的文獻(xiàn)整理和現(xiàn)狀描述，確定將Acemoglu et al.（2012）提出的AABH模型作為理論分析的基礎(chǔ)，且提出了分析制度激勵(lì)與清潔技術(shù)創(chuàng)新的一般框架。該分析框架設(shè)定了理性經(jīng)濟(jì)人和市場自由競爭的經(jīng)濟(jì)環(huán)境等假設(shè)，認(rèn)為廠商均面臨著傳統(tǒng)技術(shù)研發(fā)和清潔技術(shù)研發(fā)兩條路徑的選擇，并將廠商行為過程分為研發(fā)、生產(chǎn)和銷售三個(gè)環(huán)節(jié)，則

3、形成了激勵(lì)廠商轉(zhuǎn)向清潔技術(shù)創(chuàng)新的三條演化路徑，相應(yīng)地將激勵(lì)制度分為研發(fā)資助型、環(huán)境治理型和市場需求培育型等類別。
　　其次，理論分析主要是將各種制度變量引入AABH模型以構(gòu)建新的內(nèi)生增長模型，從分散決策經(jīng)濟(jì)的競爭性均衡和社會(huì)計(jì)劃者帕累托最優(yōu)的角度，以技術(shù)創(chuàng)新和污染排放的外部性為基礎(chǔ)，研究在資源有效配置的條件下，各類制度激勵(lì)的作用機(jī)制、制度間的邊界和制度的退出條件，以及環(huán)境恢復(fù)的路徑等。一方面，重點(diǎn)從生產(chǎn)研發(fā)部門激勵(lì)的角度分析，主要

4、是在低碳約束下分析了“碳稅-資助”和碳排放權(quán)交易制度對清潔技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制和偏向效應(yīng)，以及可耗竭資源價(jià)格的影響；另一方面，重點(diǎn)從產(chǎn)品市場需求培育角度的分析，包括價(jià)格激勵(lì)和政府購買，清潔產(chǎn)品的基礎(chǔ)配套設(shè)施建設(shè)的資助，及清潔產(chǎn)品的需求偏好等相關(guān)制度的影響。
　　再次，選用2001-2013年的汽車技術(shù)專利申請量等數(shù)據(jù)，運(yùn)用計(jì)數(shù)面板數(shù)據(jù)的估計(jì)方法，對我國激勵(lì)新能源汽車發(fā)展引致清潔技術(shù)創(chuàng)新的制度效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證分析，基本上驗(yàn)證了激勵(lì)制度的