技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)中的人力資本激勵制度研究.pdf

1、當(dāng)今世界，科技創(chuàng)新能力成為國家競爭力的決定性因素。因此，建設(shè)國家創(chuàng)新體系，制定科技發(fā)展戰(zhàn)略，以提高本國的技術(shù)創(chuàng)新能力，成為各國國家發(fā)展的重要戰(zhàn)略。作為世界上最大的發(fā)展中國家，我國的科技創(chuàng)新能力在世界各國中處于中等偏下的位置，技術(shù)創(chuàng)新能力嚴(yán)重不足。在綜合國力競爭日趨激烈的形勢下，我國創(chuàng)新能力不足將對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國家安全構(gòu)成嚴(yán)重制約，影響了我國的國際競爭力，影響了我國經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。為此，我國做出了“加快建設(shè)國家創(chuàng)新體

2、系”“建設(shè)創(chuàng)新型國家”的重大戰(zhàn)略抉擇。 創(chuàng)新能力決定于人力資本存量和為保證人力資本價值實(shí)現(xiàn)的制度安排。具有創(chuàng)新能力的人力資本是進(jìn)行創(chuàng)新、創(chuàng)造活動的載體，是推動我國技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的核心要素。一個國家或地區(qū)所擁有的人力資本的總量、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)和相應(yīng)的人力資本的使用、運(yùn)行機(jī)制、制度環(huán)境等決定了該國或該地區(qū)的創(chuàng)新能力。要提升中國的創(chuàng)新能力，建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新體系，制度建設(shè)是關(guān)鍵，即中國能否創(chuàng)造出一種制度環(huán)境和體制基礎(chǔ)，能否創(chuàng)造出一種創(chuàng)造氛圍，

3、鼓勵更多的人創(chuàng)新，也就是說，中國能否創(chuàng)造出符合市場需要的激勵和鼓勵創(chuàng)造、創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的高效機(jī)制，是提升中國創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。 基于以上背景，本文在技術(shù)經(jīng)濟(jì)理論、人力資本理論、現(xiàn)代企業(yè)理論、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和管理學(xué)理論等研究基礎(chǔ)上，把人力資本激勵制度放到技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)這一背景下論證二者之間的經(jīng)濟(jì)互動關(guān)系，從宏觀、微觀和市場三個層面系統(tǒng)論證能夠促進(jìn)創(chuàng)新、增強(qiáng)中國創(chuàng)新能力的人力資本激勵制度；并結(jié)合中國實(shí)際，為激發(fā)各類人力資本載體創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新

4、的積極性，構(gòu)建有利于創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化的良好制度環(huán)境，前瞻性地提出能夠有利于人力資本成長、提高我國創(chuàng)新能力的激勵措施和政策建議，為我國政府及企業(yè)在建設(shè)有利于創(chuàng)新的人力資本激勵制度時參考。因此，本論文的研究既具有重要的理論意義和學(xué)術(shù)價值，也具有較強(qiáng)的應(yīng)用價值。 從具體的研究內(nèi)容來看，本文包括6章。 第1章是導(dǎo)論，提出選題的背景、研究的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義，對相關(guān)概念進(jìn)行了界定，并介紹了文章的基本假設(shè)、研究思路、研究方法、研究內(nèi)容，

5、主要創(chuàng)新點(diǎn)和不足之處。第2章是技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)中的人力資本激勵制度的理論基礎(chǔ)。在本章中，主要就為本論文提供理論支持的相關(guān)理論進(jìn)行了梳理并對之進(jìn)行了評價。西方人力資本理論為我們認(rèn)識人力資本的生產(chǎn)性、創(chuàng)造性、人力資本為什么需要激勵、如何激勵等提供了深厚的理論基礎(chǔ)；要想更好地發(fā)揮人力資本在技術(shù)創(chuàng)新中的作用，必須要承認(rèn)并界定好人力資本產(chǎn)權(quán)，這是建立人力資本激勵制度的前提，并能改善人力資本的配置和增加人力資本投資，人力資本產(chǎn)權(quán)理論為人力資本激勵制

6、度的建立提供了理論基礎(chǔ)；由于創(chuàng)新型人力資本具有外溢性和收益遞增性，要建立人力資本激勵制度，對人力資本收益進(jìn)行分割，就必須首先了解人力資本的價值，這就需要對人力資本價值進(jìn)行測量。我們在總結(jié)國內(nèi)外人力資本價值測量模型的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新性地提出了一個動態(tài)人力資本價值測量模型，這在一定程度上為激勵制度的制定解決了一個技術(shù)上的難題。激勵理論為我們針對不同類型的人力資本設(shè)計(jì)有利于創(chuàng)新的激勵制度及多樣化的激勵方式提供了理論支持和政策思路。而技術(shù)創(chuàng)新與制度

7、創(chuàng)新關(guān)系理論則為我們理解現(xiàn)階段我國制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新的重要性、制度建設(shè)的迫切性等方面提供了理論支撐。本文研究的是技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)中的人力資本激勵制度，以上理論從不同的角度為我們的研究提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。 第3章是對技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)與人力資本及其激勵制度之間的關(guān)系進(jìn)行了分析和論證。首先對人力資本在技術(shù)創(chuàng)新體系中的作用進(jìn)行了探索，分別從理論分析和實(shí)證分析角度進(jìn)行了論證。從理論分析角度看，人力資本既是技術(shù)創(chuàng)新的主體和源泉，又是技術(shù)擴(kuò)

8、散的必要條件，因而一國或地區(qū)所擁有的人力資本的數(shù)量、結(jié)構(gòu)和配置影響了一國或地區(qū)的創(chuàng)新能力。從實(shí)證分析看，我們選用了我國的R & D投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，得出了人力資本是影響技術(shù)創(chuàng)新的重要因素，增加人力資本投入可以提高技術(shù)創(chuàng)新能力。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)人力資本在技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新體系中的作用，我們將其劃分為企業(yè)家人力資本、研發(fā)型人力資本、技能型人力資本、管理型人力資本和營銷型人力資本，以便我們圍繞各類人力資本，從微觀、宏觀和市場角度設(shè)計(jì)一套行之

9、有效的激勵制度。然后我們從技術(shù)創(chuàng)新的特性、人力資本的特性、人的行為特征和制度的功能等角度論證了人力資本的創(chuàng)新行為需要制度激勵，因而得出在我國的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)中，構(gòu)建人力資本激勵制度是制度建設(shè)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。在論證了技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)與人力資本及其激勵制度之間的關(guān)系后，我們在第4、5、6章就如何構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新體系中的人力資本激勵制度進(jìn)行了深入和系統(tǒng)的分析。第4章從企業(yè)層面構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新體系中的人力資本激勵制度。在技術(shù)創(chuàng)新體系中，企業(yè)是最重要的

10、創(chuàng)新主體，而在企業(yè)內(nèi)部實(shí)施和執(zhí)行創(chuàng)新的是各類人力資本所有者，因此，企業(yè)人力資本創(chuàng)新激勵制度建設(shè)就成為技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)能否成功的關(guān)鍵。在對企業(yè)人力資本及激勵制度在技術(shù)創(chuàng)新中的作用和人力資本激勵原則進(jìn)行理論論證的基礎(chǔ)上，我們圍繞企業(yè)家人力資本、研發(fā)型人力資本、技能型人力資本、管理型人力資本和營銷型人力資本，構(gòu)建了針對他們各自特點(diǎn)的人力資本激勵制度。企業(yè)家人力資本作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的決策者，其有效的企業(yè)創(chuàng)新激勵制度安排就是剩余索取權(quán)和控制權(quán)激勵

11、制度。而對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈條中的核心人力資本--研發(fā)型人力資本，則主要采用產(chǎn)權(quán)激勵制度(剩余索取權(quán)可包括股票期權(quán)、技術(shù)入股、技術(shù)持股、技術(shù)成果分成、與企業(yè)共享知識產(chǎn)權(quán)等形式)、職位晉升、培訓(xùn)、科技獎勵、創(chuàng)新型企業(yè)文化等激勵制度。而技能型人力資本著重作好工資獎金激勵、參與管理激勵等，營銷型人力資本則應(yīng)重點(diǎn)設(shè)計(jì)與新產(chǎn)品銷售掛鉤的薪酬制度和科技獎勵制度。為了最大化地發(fā)揮各創(chuàng)新主體的作用，還要對他們實(shí)行協(xié)同激勵，建立組織激勵制度。 要充

12、分發(fā)揮人力資本創(chuàng)新的積極性和主動性，除了建立科學(xué)合理的企業(yè)內(nèi)部激勵制度外，外部環(huán)境也是影響他們創(chuàng)新行為的重要因素。其中的一個外部環(huán)境就是市場環(huán)境。市場是能夠?qū)夹g(shù)創(chuàng)新起持續(xù)性激勵作用的一種根本制度。第5章論證和分析了市場制度對人力資本創(chuàng)新的激勵作用。對企業(yè)家人力資本的創(chuàng)新行為而言，經(jīng)理人市場、資本市場(包括產(chǎn)權(quán)交易市場)、和產(chǎn)品市場都有著重要的激勵約束作用。各類人力資本市場、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場、資本市場和產(chǎn)權(quán)市場在不同程度上也對研發(fā)型人力

13、資本、技能型人力資本、管理型人力資本和營銷型人力資本的創(chuàng)新活動起激勵作用。 但市場制度本身也激勵創(chuàng)新方面也具有一定的缺陷：如市場不能自己創(chuàng)造有利于創(chuàng)新的外部環(huán)境，因此，政府對于技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新型人力資本的各項(xiàng)政策環(huán)境，會很大程度上影響各類人力資本所有者的行為從而影響企業(yè)、大學(xué)和研究院所的創(chuàng)新能力，最后影響到技術(shù)創(chuàng)新體系能否建立起來和國家的技術(shù)創(chuàng)新能力。第6章是在借鑒國外經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了我國的針對不同類型人力資本的能夠激勵創(chuàng)新的

14、政府激勵制度。對企業(yè)家人力資本的政府激勵制度主要是引導(dǎo)企業(yè)家能力向創(chuàng)新性生產(chǎn)活動方面配置，這可以從知識產(chǎn)權(quán)制度、企業(yè)家選拔制度、財(cái)政稅收制度等方面構(gòu)建；而對研發(fā)型人力資本則主要從科技獎勵、知識產(chǎn)權(quán)、科研和創(chuàng)新環(huán)境、財(cái)政稅收、教育培訓(xùn)等方面進(jìn)行建設(shè)；對技能型人力資本、管理型人力資本和營銷型人力資本主要從承認(rèn)他們在技術(shù)創(chuàng)新中的作用、提高他們的社會地位等方面來構(gòu)建。這樣，我們就從企業(yè)、市場和政府三個層面構(gòu)建了分別針對五種不同類型人力資本的激勵

15、制度。 本文的主要創(chuàng)新點(diǎn)包括三個方面。一是將人力資本激勵制度放入建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新體系的背景下研究，從企業(yè)層面、政府層面和市場層面系統(tǒng)研究技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)中的人力資本激勵制度。二構(gòu)建了一個動態(tài)的人力資本價值測量模型。本文在借鑒人力資本價值測量的成本法、收益法和產(chǎn)出法的基礎(chǔ)上，根據(jù)影響人力資本價值的因素：投入成本、個人特質(zhì)和市場因素，構(gòu)建了一個動態(tài)的企業(yè)內(nèi)部的人力資本價值測量模型，從而為企業(yè)及政府制定具體的人力資本激勵制度特別是產(chǎn)權(quán)激勵