WTO規(guī)則視角下美國農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持的合規(guī)性研究.pdf

1、農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持政策深深植根于發(fā)達國家農(nóng)業(yè)保護政策之中，因其背離自由貿(mào)易和比較優(yōu)勢理論，產(chǎn)生貿(mào)易扭曲作用，被認為是引發(fā)國際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易沖突的根源。所以烏拉圭回合農(nóng)業(yè)談判達成了旨在促進國際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化的《農(nóng)業(yè)協(xié)定》(簡稱URAA)，其中制定了約束各成員國農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持政策的多邊規(guī)則。由于URAA是美國和歐盟等大國主導的，具有天然的不平等性，所以2001年啟動的WTO“多哈發(fā)展議程”提出了新的農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持規(guī)則改革方案，但主要因為美國農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持

2、問題，談判至今未果，所以現(xiàn)行WTO農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持規(guī)則仍按照URAA執(zhí)行。在現(xiàn)行WTO農(nóng)業(yè)規(guī)則框架下，美國一方面利用現(xiàn)行不平等的農(nóng)業(yè)規(guī)則向中國等發(fā)展中成員的農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持政策施壓，另一方面卻大幅增加自己的農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持總量，不實質(zhì)性削減扭曲貿(mào)易的農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持，對發(fā)展中成員的農(nóng)業(yè)發(fā)展造成很大沖擊。作為農(nóng)業(yè)補貼大國、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易大國，同時擔任著WTO成員班“班長”的角色，美國實施的農(nóng)業(yè)支持政策是否按照WTO規(guī)則要求切實履行了扭曲貿(mào)易的國內(nèi)支持削減承諾

3、和義務，不僅會給其他成員國帶來強烈的示范效應，還關(guān)系到WTO農(nóng)業(yè)規(guī)則的權(quán)威性和WTO體制的有效性與可持續(xù)性，進而會對世界農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易秩序和新一輪多邊貿(mào)易談判產(chǎn)生重要影響。因而，從WTO規(guī)則視角，研究美國農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持政策改革調(diào)整及其合規(guī)性，并分析美國農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持政策對WTO農(nóng)業(yè)規(guī)則改革進程的影響，一方面可以從如何規(guī)避WTO規(guī)則約束的角度對中國農(nóng)業(yè)國支持政策改革提供借鑒;另一方面可以從檢查美國農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持違規(guī)的角度為中國制定應對美國挑戰(zhàn)的策略

4、提供依據(jù);還可以為中國更好地參與新一輪農(nóng)業(yè)談判，推動建立更加公平的農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持規(guī)則提供參考。本文研究的主要內(nèi)容和結(jié)論如下:
　　第一，理論分析。論文第二章首先從貿(mào)易扭曲理論出發(fā)，分析了農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持政策扭曲貿(mào)易的機制，分析指出，農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持政策并不直接扭曲貿(mào)易，而是通過增強國內(nèi)生產(chǎn)者競爭優(yōu)勢和激勵國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)（正向扭曲國內(nèi)生產(chǎn)）進而導致國內(nèi)外農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的不公平競爭和國內(nèi)外農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的扭曲，不同的農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持措施潛在的貿(mào)易扭曲作用大

5、小不同;然后從自由貿(mào)易理論出發(fā)，論述了多邊規(guī)則為什么要對農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持進行規(guī)制的邏輯，分析指出，規(guī)制的根本目的是對潛在貿(mào)易扭曲作用較大的農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持政策進行限制，以促進農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化;進而闡述了WTO如何對農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持進行規(guī)制的理論與方法。第三章基于WTO對農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持進行規(guī)制的規(guī)則，構(gòu)建了WTO農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持合規(guī)性評價的分析框架與方法。
　　第二，對美國主要農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持政策進行了深入分析。論文第四章首先從歷史演變視角把具體政策的分

6、析和特定歷史條件相結(jié)合，理清了烏拉圭回合《農(nóng)業(yè)協(xié)定》生效以來美國農(nóng)產(chǎn)品國內(nèi)支持政策演變的邏輯與歷史脈絡;然后從美國歷年農(nóng)業(yè)法案原文出發(fā)，分析了美國主要農(nóng)產(chǎn)品支持措施的復雜操作機制和不同措施之間的組合關(guān)系，總結(jié)了WTO規(guī)則框架下美國農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持政策改革調(diào)整的特征。美國農(nóng)產(chǎn)品支持政策的演變，總體上是價格支持工具逐步向直接補貼政策工具改革，掛鉤直接補貼向脫鉤、半脫鉤直接補貼政策調(diào)整，農(nóng)業(yè)保險補貼逐步成為最主要的政策工具。改革調(diào)整呈現(xiàn)出政策工具

7、選擇趨于多樣化、政策手段趨于市場化、政策組合趨于優(yōu)化、補貼方式半脫鉤化等特征。從而更好適應形勢變化、實現(xiàn)政策目標，從長期促進了美國農(nóng)業(yè)競爭力提升和可持續(xù)發(fā)展。但所謂的脫鉤、和半脫鉤補貼措施實際并沒有和特定產(chǎn)品生產(chǎn)脫鉤，只是在政策設計上規(guī)避現(xiàn)行WTO規(guī)則約束的策略。
　　第三，以現(xiàn)行WTO農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持規(guī)則為基礎，運用前文構(gòu)建的WTO農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持合規(guī)性評價的分析框架對美國1995-2013年的農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持合規(guī)性進行了分析。論文第5章—

8、第7章，分別從通報數(shù)據(jù)觀測、通報問題分析和不合規(guī)通報修正后的TAMS測算三個層面，對美國已經(jīng)向WTO通報的1995-2013年農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持的合規(guī)性進行了檢驗，分析了美國農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持的違規(guī)之處和規(guī)避WTO約束的策略?；谕▓髷?shù)據(jù)的分析顯示，1995年-2013年，美國農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持總量增漲了2.4倍，占農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值比例在35％以上，主要是綠箱支持的增加，黃箱支持水平總體呈下降趨勢。盡管基于美國通報數(shù)據(jù)的觀測結(jié)果顯示，美國向WTO通報的1995

9、-2013年間每年的現(xiàn)行AMS總量（TAMS）沒有超過《農(nóng)業(yè)協(xié)定》規(guī)定的TAMS年度約束上限，但在美國提交的國內(nèi)支持通報中存在不合規(guī)問題，主要包括:按照綠箱通報的生產(chǎn)靈活性合同補貼(PFCP)和固定直接補貼(FDP)并不完全符合綠箱標準和條件;按照“非特定產(chǎn)品支持”通報的反周期補貼(CCP)與特定產(chǎn)品生產(chǎn)不完全脫鉤;農(nóng)作物保險保費補貼的通報歸箱錯誤且金額不足。如果嚴格按照《農(nóng)業(yè)協(xié)定》歸箱規(guī)則與TAMS測度方法，對美國不合規(guī)通報的措施和金

10、額進行修正后重新計算TAMS，則美國在1998、1999、2000、2004、2005年的黃箱綜合支持總量(TAMS)已經(jīng)超過了《農(nóng)業(yè)協(xié)定》規(guī)定的年度約束上限。盡管2005年以后，美國實際的TAMS超過《農(nóng)業(yè)協(xié)定》規(guī)定的約束上限的可能性不大，但由于《農(nóng)業(yè)協(xié)定》“和平條款”在2004年終止，沒有《農(nóng)業(yè)協(xié)定》“和平條款”保護的情況下，美國對棉花等特定農(nóng)產(chǎn)品給予很高水平的黃箱支持，很可能違反《補貼與反補貼協(xié)定》。美國規(guī)避WTO規(guī)則約束的主要策

11、略包括:一是政策設計上名義脫鉤實際掛鉤;二是政策通報不嚴格遵守規(guī)則，把本應屬于黃箱的措施歸為綠箱，本應屬于基于特定產(chǎn)品支持的歸為“非特定產(chǎn)品支持”，還通過少報、漏報、隱瞞實際金額等方式降低通報的AMS水平;三是通過對農(nóng)業(yè)保險公司提供補貼和再保險支持規(guī)避了WTO黃箱約束。
　　第四，根據(jù)多哈回合《農(nóng)業(yè)減讓模式草案（第四稿）》中設定的新一輪農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持削減方案，對新一輪國內(nèi)支持削減方案下美國農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持的合規(guī)性進行模擬，進而判斷美國農(nóng)

12、業(yè)國內(nèi)支持政策對新一輪農(nóng)業(yè)談判和WTO農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持規(guī)則改革的影響。論文第8章分別基于美國2002-2013年的農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持歷史數(shù)據(jù)和2014年農(nóng)業(yè)法案的國內(nèi)支持預測數(shù)據(jù)進行模擬（估計），模擬結(jié)果表明，如果按照《農(nóng)業(yè)減讓模式草案（第四稿）》執(zhí)行新一輪農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持的削減，美國2002年農(nóng)業(yè)法案和2008年農(nóng)業(yè)法案下的農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持政策都無法滿足削減要求，2014年農(nóng)業(yè)法案雖然對國內(nèi)支持政策做了調(diào)整，但也很難滿足這一削減要求。正是因為在削減扭曲

13、貿(mào)易的國內(nèi)支持方面缺乏彈性，所以美國政府接受《農(nóng)業(yè)減讓模式草案（第四稿）》的難度較大，即便發(fā)展中成員在市場準入領域作出重大讓步。因此，中國在堅持“發(fā)展”回合前提下，適當降低談判的“雄心”水平或是推動多哈農(nóng)業(yè)談判的一種務實選擇。
　　最后，本文在總結(jié)主要研究結(jié)論的基礎上，從借鑒美國農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持政策改革經(jīng)驗、規(guī)避WTO規(guī)則約束的策略、應對美國指控中國農(nóng)業(yè)補貼超標的挑戰(zhàn)、推動新一輪農(nóng)業(yè)談判幾個方面，提出美國農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持政策調(diào)整及其合規(guī)性

14、對中國的政策啟示意義。
　　論文可能的創(chuàng)新點有:
　?、偬岢鯳TO規(guī)則框架下農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持合規(guī)性的概念，構(gòu)建了WTO規(guī)則視角下評價農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持合規(guī)性的一般分析框架。
　?、趶臍v史演變視角把具體政策的分析和特定歷史條件相結(jié)合，理清了烏拉圭回合《農(nóng)業(yè)協(xié)定》生效以來美國農(nóng)產(chǎn)品國內(nèi)支持政策演變的邏輯與脈絡;從美國歷年農(nóng)業(yè)法案原文出發(fā)分析了美國主要農(nóng)產(chǎn)品支持措施的復雜操作機制和不同措施之間的組合關(guān)系。
　?、垡袁F(xiàn)行WTO農(nóng)業(yè)

15、國支持規(guī)則為基礎，從通報數(shù)據(jù)觀測、通報問題分析和不合規(guī)通報修正后的TAMS測算三個層面，對美國1995-2013年農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持的合規(guī)性進行了檢驗;既發(fā)現(xiàn)了美國農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持的違規(guī)之處，也總結(jié)了美國利用農(nóng)業(yè)保險補貼規(guī)避WTO約束的策略。
　?、芨鶕?jù)多哈回合《農(nóng)業(yè)減讓模式草案（第四稿）》中設定的新一輪農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持削減方案，分別基于美國2002-2013年的農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持歷史數(shù)據(jù)和2014年農(nóng)業(yè)法案的國內(nèi)支持預測數(shù)據(jù)，對新一輪國內(nèi)支持削減方