中國(guó)反壟斷執(zhí)法在WTO框架下的合規(guī)性研究.pdf

1、自2013年以來，我國(guó)的反壟斷執(zhí)法呈現(xiàn)迅速增長(zhǎng)的狀況。無論從執(zhí)法數(shù)量還是處罰的金額上來說，都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了2008年至2012年。但在反壟斷執(zhí)法不斷推進(jìn)的同時(shí)，其受到的批評(píng)也日漸增多。被外資企業(yè)及有關(guān)商業(yè)組織批評(píng)為過多地考量了產(chǎn)業(yè)政策因素，執(zhí)法過程不夠規(guī)范透明，被執(zhí)法者的程序權(quán)利沒有得到應(yīng)有的保障。存在對(duì)外國(guó)企業(yè)的選擇性執(zhí)法。
　　在批評(píng)聲增多的同時(shí)，除了歐美的政府機(jī)構(gòu)通過外交方式施加政治壓力外，美國(guó)的有關(guān)商業(yè)組織也提出了在WTO起訴

2、中國(guó)反壟斷執(zhí)法的構(gòu)想。雖然 WTO對(duì)包括反壟斷法在內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)政策的規(guī)制仍然有限，但WTO的透明度原則卻為從程序上對(duì)中國(guó)的反壟斷執(zhí)法進(jìn)行規(guī)制提供了可能性。
　　本論文從分析外企在反壟斷執(zhí)法中訴求的本質(zhì)出發(fā)，對(duì)WTO現(xiàn)行的競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)則進(jìn)行了總結(jié)，并探討了被執(zhí)法者通過國(guó)內(nèi)司法程序?qū)で髾?quán)利救濟(jì)的可能性。在此基礎(chǔ)上，轉(zhuǎn)入對(duì)WTO透明度原則的分析。首先從中國(guó)入世議定書與WTO諸協(xié)定的差異出發(fā)，探討了中國(guó)在透明度原則下承擔(dān)的具體義務(wù)。然后通過對(duì)WT

3、O協(xié)定文本的分析，指出透明度原則在本質(zhì)上體現(xiàn)的是正當(dāng)程序要求。接下來選擇GATT第十條第三款a項(xiàng)，對(duì)與透明度原則的實(shí)施有關(guān)的幾個(gè)重要問題進(jìn)行了探討。指出透明度原則條款實(shí)際上對(duì)一國(guó)的法律實(shí)施過程進(jìn)行的規(guī)范，而不涉及法律的實(shí)體問題。透明度原則在強(qiáng)調(diào)對(duì)貿(mào)易者個(gè)體的程序權(quán)利保護(hù)的同時(shí)，也尊重成員方對(duì)貿(mào)易管理的自由權(quán)利，對(duì)程序權(quán)利的要求是最低標(biāo)準(zhǔn)（ minimum standard）的。接下來對(duì)統(tǒng)一、公正、合理三項(xiàng)法律實(shí)施的具體要求的內(nèi)涵進(jìn)行了分

4、析。在前述分析的基礎(chǔ)上，將透明度原則與國(guó)民待遇原則進(jìn)行了對(duì)比分析，并探討了運(yùn)用透明度原則提出爭(zhēng)端解決請(qǐng)求所應(yīng)承擔(dān)的舉證責(zé)任，強(qiáng)調(diào)透明度原則適用于一國(guó)國(guó)內(nèi)的執(zhí)法措施，而非僅限于海關(guān)邊境措施。
　　在對(duì)透明度原則進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，探討了該原則對(duì)中國(guó)的反壟斷執(zhí)法適用的可能性。在判斷反壟斷法確實(shí)屬于 GATT第十條第一款所述法律范疇的基礎(chǔ)上，分別就針對(duì)中國(guó)的反壟斷執(zhí)法提出的批評(píng)是否違反了透明度原則進(jìn)行了相應(yīng)的分析。并最終提出了政策性建議，