產學研合作的超循環(huán)模型

1、<p>　　產學研合作中的企業(yè)制度創(chuàng)新分析</p><p><b>　　——基于超循環(huán)理論</b></p><p><b>　　劉鑫 王秀麗</b></p><p>　?。▋让晒殴I(yè)大學管理學院 ,呼和浩特010051）</p><p>　　摘要產學研合作是企業(yè)進行技術創(chuàng)新的一種重要形式

2、，為了進一步推動我國的自主創(chuàng)新，研究產學研合作仍然有著現實意義。要想獲得持續(xù)發(fā)展，必須在進行技術創(chuàng)新的同時進行制度創(chuàng)新,本文基于超循環(huán)理論，通過對其三個循環(huán)的闡述，建立了產學研合作的超循環(huán)模型，并且對該模型所具有的超循環(huán)模型的特性進行了分析，在此基礎上，給出了企業(yè)在管理手段、管理方式及管理機構等方面產學研合作存在和保持并有序發(fā)展需要進行的制度創(chuàng)新。</p><p>　　關鍵詞 產學研合作；超循環(huán)理論；制度創(chuàng)新&

3、lt;/p><p><b>　　1.引言</b></p><p>　　產學研合作是企業(yè)進行技術創(chuàng)新的一種重要形式,是科研、教育、生產不同社會分工在功能與資源優(yōu)勢上的協(xié)同與集成化，是促進企業(yè)創(chuàng)新，加速科技成果轉化，增強企業(yè)發(fā)展后勁的有效手段，也是推動科技經濟融合，提高競爭力的戰(zhàn)略措施。20世紀80年代，以K.Boyle，R.Rothwell，Lv.Asaroff等為代表，研

4、究主要側重于從大學的角度解釋合作創(chuàng)新行為產生的要素特征。80年代后期，美國經濟學家 J.RGrande:第一次采用定性的分析方法從大學和企業(yè)的雙邊以及兩者互動的角度，對產學研合作行為進行了詳細的數理描述和過程分析。貝蒂特(F.Bidault)和費舍爾(WA.Fisher)則從微觀項目層次，應用現代廠商理論，探尋在不完全的市場環(huán)境中，合作項目的最優(yōu)制度安排。[1]我國學者也對產學研合作進行了大量的研究，如在創(chuàng)新主體方面，李志強從系統(tǒng)論的角

5、度分析，得出企業(yè)應該是產學研合作的主體[4]；在合作模式方面， 黃勝杰、張毅提出三種模式:集成模式、聯(lián)合模式、共建模式[5]；王娟茹從教育的角度，分析了高校產學研合作的技術協(xié)作模式、聯(lián)合型合作模式、一體化模式，并在此基礎上提出了高校產學研合作教育的運行機制</p><p>　　我國自從1992年開始進行產學研以來，產學研合作雖然有了一定的發(fā)展，但合作的效果還不盡如人意，為了進一步推動我國自主創(chuàng)新，研究產學研合作仍

6、然有著不容忽視的現實意義，進一步探討產學研合作中企業(yè)的制度創(chuàng)新，仍然是必要的。基于此，本文通過對超循環(huán)理論三個循環(huán)的闡述與分析，建立了產學研合作的超循環(huán)模型，并且對該模型所具有的超循環(huán)模型的特性進行了分析，給出了企業(yè)在管理手段、管理方式和管理機構等方面產學研合作存在和保持并有序發(fā)展需要進行的制度創(chuàng)新，為在產學研合作中企業(yè)實現并促進技術創(chuàng)新而進行的制度創(chuàng)新提出建議。</p><p><b>　　2.超循環(huán)

7、理論基礎</b></p><p>　　超循環(huán)理論,作為自組織理論的重要組成部分,由Manfred Eigen于70年代創(chuàng)立,是從生物進化演變機理中研究得出的一種具有一定普適性的自組織理論。在該理論中，在外部環(huán)境的作用的和隨機干擾下，生命按照新陳代謝、自我復制和突變性三種基本特征，從低級到高級依次分為反應循環(huán)、催化循環(huán)與超循環(huán)進行著周而復始的運動，在這個運動中，包括了系統(tǒng)的開放與非平衡機理，自復制與自穩(wěn)

8、定機理，突變（或突現）原理以及群體選擇自評價4個原理。</p><p>　　在生命的內部存在著大量的化學反應，由于反應的外部環(huán)境中，有豐富的有機物，化學反應得以穩(wěn)定。一個個穩(wěn)定的反應序列相當于一個個反應循環(huán)，反應循環(huán)具有新陳代謝這一生命系統(tǒng)特征，它是一種最簡單的開放性耗散系統(tǒng)。</p><p>　　催化循環(huán)是由多個簡單反應循環(huán)相互聯(lián)系形成的二級循環(huán)網絡。這種循環(huán)網絡的形成要求有兩種變化：第

9、一是反應循環(huán)的產物不是任意的，而是一種有催化作用的催化劑；第二是多個產物使催化劑的反應循環(huán)之間形成了彼此催化的相互作用或循環(huán)催化作用。催化循環(huán)相應于生命系統(tǒng)的第二特征——自復制，一個單獨的反應循環(huán)不可能自穩(wěn)定和保持自我信息，而兩個或多個交互作用的反應循環(huán)則可能形成一個信息自保持或自復制的自穩(wěn)定系統(tǒng)。</p><p>　　超循環(huán)是由催化循環(huán)在功能上耦合起來構成的高級反應循環(huán)，相應于生命系統(tǒng)的第三種特征的出現。它的要

10、求是：第一，催化劑在內部自催化的同時產生其副產物，產生對其它催化循環(huán)有作用的催化劑；第二，通過這些催化劑，形成相互催化和循環(huán)催化的超催化循環(huán)系統(tǒng)。</p><p>　　超循環(huán)系統(tǒng)的進化還依賴于自評價原理，也就是關于對突變體擬種的選擇、競爭、綜合過程的進化機理。</p><p>　　3.基于超循環(huán)理論的產學研合作模型</p><p>　　產學研合作由企業(yè)、高等院校、科

11、研機構、政府部門、中介機構等構成，各個主體在實現該體系的各功能中發(fā)揮著各自的作用，并且存在著一定的相互聯(lián)系機制。合作系統(tǒng)內的科技、生產、經營活動,以及為適應社會環(huán)境而進行的組織、結構變化是一種超循環(huán)進化行為：在系統(tǒng)外部，相關的資源、產業(yè)鏈、市場等通過政府部門的政策引導和政策支持與中介機構的服務一起對產學研合作產生作用；系統(tǒng)內部包括既相互獨立又相互關聯(lián)的各高校、企業(yè)等子系統(tǒng)；產學研合作的子系統(tǒng)在外部因素作用和隨機干擾下，選擇和進化、不斷動

12、態(tài)演化。</p><p>　　(1) 產學研合作的反應循環(huán)。企業(yè)與高校沒有進行產學研合作前，在企業(yè)系統(tǒng)和高校系統(tǒng)中，存在著很多反應循環(huán)。如在企業(yè)系統(tǒng)中，有研發(fā)循環(huán)、生產循環(huán)、營銷循環(huán)等，在高校子統(tǒng)中，有科研循環(huán)、教學循環(huán)等。這些反應循環(huán)有序進行，保證各系統(tǒng)功能的實現。當企業(yè)與高校進行產學研合作后，在合作領域，這些反應循環(huán)會重新進行組合，形成新的反應循環(huán)在圖1中，ES1和ES2分別為企業(yè)和高校的輸入，E為企業(yè)和高校

13、就其合作共同投入的人力、設備、費用等各種資源的和，EP為產學研合作成果。假設企業(yè)的研發(fā)反應循環(huán)與高校的科研反應循環(huán)進行了組合，形成了新的反應循環(huán)。在圖1中，ES1為企業(yè)的輸入：研發(fā)目標＋市場信息＋技術經驗，ES2為高校的輸入:科研目標＋科研信息＋知識積累；E為該反應循環(huán)中企業(yè)和高校投入的人力、設備、費用等各種資源的和；EP為產學研合作成果。圖1的產學研合作反應循環(huán)是一個開放的系統(tǒng),由目標、信息、人員、設備、經費和能量的不斷流入流出來構成

14、和維持。</p><p>　　在產學研合作中，這樣的組合可以有很多種，如企業(yè)的生產反應循環(huán)與高校的科研反應循環(huán)相結合、企業(yè)的生產反應循環(huán)與高校的教學循環(huán)相結合等等，構成一個個產學研合作的反應循環(huán)，本文將這些產學研合作的反應循環(huán)定義為項目。</p><p>　　(2) 產學研合作催化循環(huán)。是多個產學研合作互相催化的反應循環(huán)（項目）的組合,相當于具有新陳代謝作用和自復制的機制。構成該產學研合作

15、催化循環(huán)的項目，可以是一類項目在多個子系統(tǒng)之間的合作，也可以是兩個（或多個）子系統(tǒng)多類項目的合作。一個項目的成果EP是另一個項目的輸入；這時，產學研合作項目的產物是企業(yè)與高校等科研單位理論聯(lián)系實際，同時理論有指導實際的結果，其產生的作用是可以更快的提高企業(yè)的效率并使高校等科研單位的理論有了實踐作為基礎，良好的合作成果具有催化作用，提供更多的思路、促成更多的合作形成；各項目既競爭又協(xié)同,形成相互聯(lián)系、彼此依賴的關系，構成一個互為因果的催化

16、循環(huán)，本文將產學研合作的一個催化循環(huán)理解為時間跨度上的一次合作，并將其定義為I。所以，如圖2，在產學研合作的催化循環(huán)（一次合作）中，ESP1…ESPn既是一個項目的成果，也是另一個項目的輸入，E為企業(yè)和高校就其合作共同投入的人力、設備、費用等各種資源的和。如企業(yè)就某產品的研發(fā)與若干高校進行了產學研合作，則在這次產學研合作中，可以是圍繞著企業(yè)的若干高校子系統(tǒng)通過自身所擁有的科研目標、科研信息和知識積累等，結合企業(yè)的研發(fā)目標、市</p

17、><p>　　圖1　產學研合作的反應循環(huán)圖2　產學研合作的催化循環(huán)</p><p>　　ES1：研發(fā)目標＋市場信息＋技術經驗ESP1…ESPn:輸入或成果</p><p>　　ES2:科研目標＋科研信息＋知識積累E1…En: 人員、設備、經費等</p><p>　　E：人員、設備、經費等I:產學研合作的催化循環(huán)</

18、p><p><b>　　EP：成果</b></p><p>　　(3)產學研合作超循環(huán)系統(tǒng)。它是多個催化循環(huán)相互聯(lián)合構成的循環(huán)系統(tǒng),即各催化循環(huán)在功能上耦合起來,相互提供催化支持,形成一個超循環(huán)系統(tǒng)，如圖3，I1…In為各催化循環(huán)，ESP1…ESPn為各催化循環(huán)產生的催化劑，促進催化循環(huán)的耦合，形成超循環(huán)系統(tǒng)。并不是所有的產學研合作都可以從催化循環(huán)形成超循環(huán)系統(tǒng)。產學研合

19、作超循環(huán)系統(tǒng)需要由催化循環(huán)在功能上耦合起來，各催化循環(huán)的產物或多或少受益于其它催化循環(huán)，同時該循環(huán)的成果，又對其它催化循環(huán)產生作用。要形成產學研合作超循環(huán)系統(tǒng)，就需要有良好的機制保證其有序運行?？紤]到在一個有良好機制的產學研合作中，從時間和規(guī)模上，都可以或應該以螺旋上升并擴大的方式進行，本文在原來超循環(huán)理論的基礎上，對產學研合作的超循環(huán)系統(tǒng)的形式進行了改進，如圖4, ESP1…ESPn既是一次合作的成果，也是另一次合作的輸入，I1…In

20、為產學研的一次次合作。</p><p>　　圖三催化超循環(huán) 圖4　產學研合作的催化超循環(huán)ESP1…ESPn:產生的功能性催化劑ESP1…ESPn:輸入或成果</p><p>　　I1…In:催化循環(huán)I1…In:第一至第n次合作</p><p>　　4. 產學研合作超循環(huán)模型的特性分析</p><

21、;p>　　在上述產學研合作超循環(huán)模型中，從反應循環(huán)到催化循環(huán)并最終實現超循環(huán)，需要有催化劑的作用。本文認為各循環(huán)實現的技術創(chuàng)新是保證產學研合作螺旋向上的催化劑，而充分的信息掌握，明確的價值分配是保證環(huán)環(huán)相扣的技術創(chuàng)新得以實現的的重要因素，使基于超循環(huán)理論形成的產學研合作超循環(huán)模型，具有開放與非平衡，自復制與自穩(wěn)定，突變（或突現）,選擇自評價等特性，</p><p>　　開放與非平衡特性?；诔h(huán)理論形成的

22、產學研合作模型在擁有各子系統(tǒng)自身各種資源的輸入下，在掌握充分信息的條件下，橫向的可以與外界相關的資源、產業(yè)鏈、市場等進行生產資料、產品的輸入、輸出等物質資料的交換，也可以與合作系統(tǒng)外的其它企業(yè)高校、政府、中介進行信息、技術、知識等交換；縱向上，合作的項目可以發(fā)生變化，合作系統(tǒng)內的企業(yè)與高校數量也可以根據競爭的需要和市場的要求發(fā)生增減，有利于合作的企業(yè)可以加入合作系統(tǒng)，不利于合作的企業(yè)應該離開合作系統(tǒng)，通過新陳代謝來維持系統(tǒng)的自身組織及結

23、構的存在。</p><p>　　自復制與自穩(wěn)定特性。合作開始后，各子系統(tǒng)之間明確的價值分配是使反應循環(huán)向上發(fā)展的保證，并使產學研合作的超循環(huán)系統(tǒng)具有了自復制與自穩(wěn)定特性，而此特性又進一步對系統(tǒng)有正反饋的作用，使產學研合作進入良性循環(huán)。按照超循環(huán)理論形成的產學研合作模型，由于項目和合作層層嵌套，其內部各個子系統(tǒng)之間、內部與環(huán)境之間相互作用，各種資源的重疊減少了交易費用和鑒別時間，提高了系統(tǒng)合作效率，充分利用各種有利

24、的內外因素而使系統(tǒng)獲得競爭優(yōu)勢，促使產學研合作進行演化。當產學研合作系統(tǒng)外部環(huán)境發(fā)生變化、系統(tǒng)內原有的平衡被打破時，系統(tǒng)可以以更快的通過自我調節(jié)與外界環(huán)境進行交換，重新達到新的平衡。</p><p>　　突變特性。在基于超循環(huán)理論形成的產學研合作模型中，突變表現為系統(tǒng)內外諸如不連續(xù)技術創(chuàng)新、合作結構、政府政策變化等的出現而對產學研合作作用的影響。充分的信息與明晰的價值分配，增加了各子系統(tǒng)之間的信任度，使得當產學研

25、合作的超循環(huán)系統(tǒng)面臨突變時，各子系統(tǒng)可以迅速意識到突變、認識突變、并接受突變。產學研合作進化的動力或突變是引導合作不斷進化和趨于穩(wěn)定的推動力，充分利用有利于合作統(tǒng)的各種突變因素，可以使產學研合作以更快的速度、更大的規(guī)模進行螺旋式升級。</p><p>　　選擇自評價特性。在基于超循環(huán)理論形成的產學研合作模型中，由于各子系統(tǒng)是相對獨立的，各子系統(tǒng)通過產學研合作而結合，所以在模型中，選擇自評價機制是競爭。通過競爭，合

26、作內各部分進行選擇，競爭的結果是優(yōu)勝劣汰。充分的信息與明晰的價值分配可以使被淘汰者心服口服，使產學研合作系統(tǒng)少受甚至免受糾紛干擾，保證選擇自評價特性的實現，而合作內存在競爭，會使系統(tǒng)內競爭與協(xié)同、整合并存，從而推動系統(tǒng)不斷進化。</p><p>　　5.企業(yè)要進行制度創(chuàng)新形成并保持和促進產學研的超循環(huán)合作</p><p>　　通過上述分析，我們已經知道，要最終形成產學研合作的超循環(huán)系統(tǒng)，而

27、不是只停留在超循環(huán)系統(tǒng)的較低層次的反應循環(huán)上，就需要有良好的制度，保證充分的信息和明確的價值分配，而以此建立和完善的企業(yè)制度不只是提供一個追求短期主體利益最大化的偶然行為，而是會為企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新創(chuàng)造一個持續(xù)的、制度化的激勵機制,使產學研合作最終形成超循環(huán)反應，從時間和規(guī)模上以螺旋上升并擴大的方式進行。</p><p>　　要形成并保持和促進產學研的超循環(huán)合作，企業(yè)要進行的制度管理要更加柔性，即針對產學研合作，企業(yè)

28、的制度應當更加強調跳躍和變化、速度和反應、靈敏與彈性，它依據各子系統(tǒng)充分的信息，實現產學研合作系統(tǒng)對環(huán)境的主動適應，對市場機會的準確識別、快速響應；依據明晰的價值分配，保證產學研合作系統(tǒng)有序、擴大進行。這可以從以下幾方面入手。</p><p>　?。?）在管理手段方面，既要對產學研合作中其它合作伙伴的行為形成一定的約束機制，也要為技術創(chuàng)新提供相對應的自由空間。如在既定的戰(zhàn)略方向下，可以對合作者提出任務和時限的要求

29、，使其自主的完成交給的任務，但是可以針對任務的難易程度、任務完成時間的長短和情況，建立不同層次的獎懲制度；同時應該注意到，產學研合作在選擇評價、新陳代謝的過程中，會涉及到項目的機密保護等問題，這就要求企業(yè)建立相應的制度，如明確限制參與相關研究的時限和泄密應受到的懲罰和應承擔的責任等。</p><p>　　（2）在管理方式方面，應當使價值分配更加明晰。如上所述，產學研合作超循環(huán)模型所具有的特性可以減少交易費用和鑒別

30、時間，提高系統(tǒng)合作效率，充分利用各種有利的信息、內外因素會使系統(tǒng)獲得競爭優(yōu)勢，企業(yè)可以針對此情況，按照參與產學研合作項目多寡、時間長短建立累進形式的報酬激勵形式；企業(yè)應該考慮人力資本和物力資本共同構成企業(yè)法人財產的產權制度，并建立按照所有者權益平等的原則進行的企業(yè)分配制度。這樣，由于產學研合作者既是資產的創(chuàng)造者，也是資產的所有者，這就使產學研合作系統(tǒng)的吐故納新成為各方自覺的選擇而不是競爭對手之間互相的排斥，并且當面臨系統(tǒng)以外的突變發(fā)生時

31、，可以使產學研合作以更快更好的方式接受這種改變，形成良性循環(huán)。在人力資本和物力資本共同構成企業(yè)法人財產的產權制度中，也應當注重人力資本積累的因素，即參與時間越長，人力資本產出貢獻越大，其相應的物力資本等價物也應當越大。</p><p>　?。?）在管理機構方面，企業(yè)可以考慮設立專門的成立專門的信息管理機構，實現在企業(yè)技術創(chuàng)新不斷進行、積累的過程中，對科技的管理系統(tǒng)化，信息管理制度化。企業(yè)信息管理機構是企業(yè)對系統(tǒng)內

32、部、外部的信息進行搜集、積累、處理和反饋，并保持信息傳送暢通的渠道。如該信息管理機構在科學技術信息的管理方面，應當具備對企業(yè)已擁有科學技術知識的存儲、對相關科技的收集和發(fā)現、對系統(tǒng)知識的淘汰更新等。企業(yè)可以通過此信息管理機構向其合作伙伴獲取信息，搜集和處理系統(tǒng)內部、外部大量的信息、平衡各種關系，而這些工作，并不需要所有參與合作方、合作部門都全部了解和掌握，決策層、管理層、執(zhí)行層有不同的信息需要，所以，可以確定決策層、管理層和執(zhí)行層索取信

33、息的不同權限，通過信息管理機構輸送層次不同的信息，既做到信息的充分掌握，又可以實現對信息的控制與把握。這樣，在保證系統(tǒng)安全持續(xù)運行的同時，又可以綜合的權衡利弊，實現選擇評價的功能，保持產學研合作的持續(xù)性，使該系統(tǒng)既穩(wěn)健又充滿活力的運行，實現自利到互利并最終共利。</p><p>　　這樣，企業(yè)與其它產學研合作機構通過價值流和信息流相互聯(lián)系，組成有序的結構。各項目部門首先完成自反應和自復制，構成基礎的反應循環(huán)，這些

34、項目部門通過反應循環(huán)產生的有用信息，與外部信息一起輸入信息管理機構。在明晰的價值分配制度下，不同項目部門之間通過信息管理機構獲取相關信息和相互監(jiān)督控制為產學研合作進一步提供催化支持，構成系統(tǒng)的催化循環(huán)反應；產學研合作超循環(huán)系統(tǒng)由各催化循環(huán)通過信息管理機構又進一步在功能上耦合起來，各催化循環(huán)的產物或多或少受益于其它催化循環(huán)，同時該循環(huán)的成果，又對其它催化循環(huán)產生作用，最終形成超循環(huán)反應，推動產學研合作超循環(huán)系統(tǒng)的向前演化，實現螺旋式上升。

35、</p><p><b>　　6.結束語</b></p><p>　　產學研合作事實上就是高校等與企業(yè)理論聯(lián)系實際，并指導的過程。由于一種理論可以對多個實踐有效，一種實踐也會涉及多種理論，所以，產學研合作是一個復雜的理論與實際相結合的合作。除此之外，企業(yè)要用制度創(chuàng)新保證形成超循環(huán)的產學研合作，從而保持持續(xù)的技術創(chuàng)新，還會存在很多其它困難，如制度的改變會打破既有的利益關

36、系格局，承受一定的阻力和風險；不存在理想的制度模式等等。但是這也正是理論與實踐之間變化的、動態(tài)的、不確定的相互作用的表現，因而在產學研合作的過程中，要本著實事求是，具體情況具體分析的原則，務實的推進。</p><p><b>　　參考文獻</b></p><p>　　[1]楊曉玲，劉正宜.世界各國推動產學研的經驗比較研究[J].金融教學與研究，2007(2)</

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44、tions </p><p>　　——Based on the theory of hyper cycle theory</p><p>　　Liuxinwangxiuli</p><p>　　School of Management，Inner Mongolia University of Technology，Huhehaote 010051，China<

45、;/p><p>　　Abstract: The cooperation of enterprises, universities and institutions is an important form of enterprise’s technology innovation. In order to promote technology innovation independent, we should re

46、search the cooperation of enterprises, universities and institutions further. To maintain development, an enterprise must carry out system innovation with technology innovation. By using the hyper cycle theory, this pape

47、r establishes the model of hyper cycle on cooperation of enterprises, universiti</p><p>　　Keywords: cooperation of enterprises, universities and institutions; hyper cycle theory; system innovation</p>