工商管理畢業(yè)論文--共性技術(shù)宏觀科技管理體制改善研究

1、<p>　　共性技術(shù)宏觀科技管理體制</p><p><b>　　改善研究</b></p><p>　　The Research on Improvement of Micro Science and Technology Management System of Generic Technology</p><p>　　學(xué)

2、 院：管理學(xué)院</p><p>　　專(zhuān) 業(yè)/班 級(jí)：工商管理 0702 班</p><p>　　學(xué) 號(hào)： </p><p><b>　　學(xué) 生 姓 名： </b></p><p><b>　　指 導(dǎo) 教 師： </b></p><p>　　2011 年 6 月

3、</p><p><b>　　摘 要</b></p><p>　　產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)處于競(jìng)爭(zhēng)前階段，作為未來(lái)能夠在多個(gè)行業(yè)或領(lǐng)域廣泛應(yīng)用，其應(yīng)用和擴(kuò)散能夠?qū)σ粋€(gè)或多個(gè)行業(yè)及企業(yè)產(chǎn)生深刻影響，越來(lái)越受到重視。由于我國(guó)對(duì)外開(kāi)放很晚且技術(shù)滯后，政府在共性技術(shù)這一面并沒(méi)有豐富的經(jīng)驗(yàn)，宏觀科技管理體制還沒(méi)有真正的建立起來(lái)，或者說(shuō)建立的不完善。這樣就帶來(lái)一系列的問(wèn)題，最終導(dǎo)致資源的利

4、用率很低。</p><p>　　本文從共性技術(shù)及其相關(guān)概念、特征、分類(lèi)等基本理論著手，通過(guò)閱讀大量的相關(guān)文獻(xiàn)掌握共性技術(shù)的研究現(xiàn)狀，從而確定本論文的研究思路和研究方法。再往深處研究，評(píng)價(jià)我國(guó)政府的共性技術(shù)宏觀科技管理體制，找出存在的問(wèn)題，從發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題為突破口，作出相關(guān)政策和管理體制上的改善。經(jīng)研究，我國(guó)共性技術(shù)管理體制在以下三方面存在問(wèn)題：課題的選擇、研發(fā)過(guò)程中、及研發(fā)成果的應(yīng)用。政府可以在以上三方面問(wèn)題上進(jìn)行相

5、關(guān)調(diào)整。具體內(nèi)容詳見(jiàn)論文的第四、五章。</p><p>　　政府在制定政策和改善管理體制時(shí)，可以借鑒西方、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，不能完全的復(fù)制，必須結(jié)合我國(guó)實(shí)際，找出不符合我國(guó)國(guó)情、法律的內(nèi)容，出臺(tái)相關(guān)政策和措施。這樣，才能從真正意義上彌補(bǔ)我國(guó)共性技術(shù)宏觀科技管理體制上的不足。</p><p>　　關(guān)鍵字：共性技術(shù)；宏觀科技管理；政府；研發(fā). </p><p>&l

6、t;b>　　Abstract</b></p><p>　　Industrial generic technology is in the pre-competitive stage, as the future to more widely used in industry or field, its application and diffusion can have a profound i

7、mpact on one or more industries and companies, geted more and more attention. Since China's opening up late and technology behind the government side in the common technology that does not experience, macro-technolog

8、y management system has not really established, or it’s imperfect. This will bring a range of issues, leading to l</p><p>　　In this paper, generic technology and related concepts, characteristics, basic theo

9、ries of classification, by reading a lot of generic technology to master the literature research status of research of this paper to determined the ideas and research methods. The depth of re-evaluation of generic techno

10、logy of the Government's macro-technology management system, identify problems, issues from the discovery as a breakthrough to make the relevant policy and management of institutional improvement. </p><p&g

11、t;　　Government in formulating policies and improve the management system, we can learn from the West, the experience of Japan and other developed countries, we can not copy, bun we must be integrated with China's rea

12、lity, to find out do not meet China's national conditions, the content of the law and introduce relevant policies and measures. In this way, can we truly make up our generic technology on the macro-technology managem

13、ent system deficiencies.</p><p>　　Keywords: Generic Technology；Macro -Technology Management；Government；Research and Development.</p><p><b>　　目錄</b></p><p><b>　　摘

14、要I</b></p><p>　　AbstractII</p><p><b>　　第1章 緒論1</b></p><p>　　1.1選題背景、研究意義及目的1</p><p>　　1.1.1.選題背景1</p><p>　　1.1.2.研究意義1</p>

15、<p>　　1.1.3.研究目的2</p><p>　　1.2國(guó)內(nèi)外共性技術(shù)研究現(xiàn)狀2</p><p>　　1.3論文研究思路及研究方法4</p><p>　　1.3.1.研究思路4</p><p>　　1.3.2.研究方法4</p><p>　　第2章 共性技術(shù)相關(guān)理論概述6</p>

16、;<p>　　2.1共性技術(shù)基本概念6</p><p>　　2.1.1.共性技術(shù)6</p><p>　　2.1.2.市場(chǎng)失靈6</p><p>　　2.1.3.共性技術(shù)管理體制6</p><p>　　2.2共性技術(shù)的基本特征及分類(lèi)7</p><p>　　2.2.1.共性技術(shù)的特征7</p

17、><p>　　2.2.2.共性技術(shù)的分類(lèi)8</p><p>　　2.2.3.共性技術(shù)的界定和識(shí)別8</p><p>　　第3章 我國(guó)政府的共性技術(shù)宏觀科技管理體制10</p><p>　　3.1政府在共性技術(shù)中的作用、角色和做法10</p><p>　　3.2我國(guó)政府的共性技術(shù)宏觀科技管理體制現(xiàn)狀12</p

18、><p>　　3.2.1.課題選擇現(xiàn)狀12</p><p>　　3.2.2.共性技術(shù)研發(fā)過(guò)程現(xiàn)狀12</p><p>　　3.2.3.結(jié)果應(yīng)用現(xiàn)狀12</p><p>　　3.3我國(guó)政府的共性技術(shù)宏觀科技管理體制的評(píng)價(jià)13</p><p>　　第4章 我國(guó)政府在共性技術(shù)中宏觀科技管理體制存在的問(wèn)題14</p

19、><p>　　4.1課題選擇存在的問(wèn)題14</p><p>　　4.1.1.對(duì)共性技術(shù)的概念和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有明確界定14</p><p>　　4.1.2.資助共性技術(shù)的研發(fā)的項(xiàng)目選擇的人為因素14</p><p>　　4.2 在研發(fā)過(guò)程中存在的問(wèn)題14</p><p>　　4.2.1.組織方式不夠合理14</

20、p><p>　　4.2.2.公共財(cái)政原則和國(guó)際規(guī)則、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策尚未真正建立15</p><p>　　4.3研發(fā)成果應(yīng)用存在的問(wèn)題15</p><p>　　第5章 我國(guó)政府在共性技術(shù)問(wèn)題上的對(duì)策17</p><p>　　5.1課題選擇的對(duì)策17</p><p>　　5.1.1.建立一個(gè)完善的部門(mén)體系17<

21、/p><p>　　5.1.2.確立支持共性技術(shù)研究的原則與標(biāo)準(zhǔn)17</p><p>　　5.2共性技術(shù)研發(fā)過(guò)程中的對(duì)策19</p><p>　　5.2.1.“點(diǎn)”“面”結(jié)合19</p><p>　　5.2.2.構(gòu)建官產(chǎn)學(xué)研合作組織19</p><p>　　5.3研發(fā)成果應(yīng)用的對(duì)策20</p><

22、;p>　　5.4借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)時(shí)應(yīng)注意的問(wèn)題20</p><p><b>　　第6章 總結(jié)22</b></p><p><b>　　參考文獻(xiàn)23</b></p><p><b>　　致謝24</b></p><p><b>　　第1章 緒論</b&

23、gt;</p><p>　　1.1選題背景、研究意義及目的</p><p>　　1.1.1.選題背景</p><p>　　20世紀(jì)90年代以后, 共性技術(shù)政策在發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)政策中確立了地位, 發(fā)達(dá)國(guó)家普遍加大了對(duì)研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)的宏觀調(diào)控與支持力度, 對(duì)研發(fā)活動(dòng)的投入體現(xiàn)出一種規(guī)范化、系統(tǒng)化的國(guó)家行為。從世界各國(guó)對(duì)共性技術(shù)的開(kāi)發(fā)模式來(lái)看, 政府在其中起的作用主要有以美

24、國(guó)、歐盟等為代表的政府引導(dǎo)型共性技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)模式和以日本、韓國(guó)為代表的政府主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)模式。政府的作用不一樣，對(duì)于共性技術(shù)的支持所采取的具體方式也不一樣,我國(guó)對(duì)共性技術(shù)的管理體制還不完善，所以應(yīng)采取相應(yīng)的措施改進(jìn)。國(guó)際尚沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的共性技術(shù)概念，但國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的定義多是由影響范圍出發(fā)的。一種較普遍的看法是：共性技術(shù)是指在很多領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)或未來(lái)可能被廣泛采用，其研發(fā)成果可共享并對(duì)一個(gè)產(chǎn)業(yè)或多個(gè)產(chǎn)業(yè)及企業(yè)產(chǎn)生深刻影響的一類(lèi)

25、技術(shù)；也有認(rèn)為共性技術(shù)是對(duì)整個(gè)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)質(zhì)量和生產(chǎn)效率都會(huì)發(fā)揮迅速的帶動(dòng)作用，具有巨大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的一類(lèi)技術(shù)[1]。</p><p>　　1.1.2.研究意義</p><p>　　國(guó)際尚沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的共性技術(shù)概念，通過(guò)各種對(duì)共性技術(shù)研究定義，總結(jié)其共性。共性技術(shù)的一些共同特點(diǎn)，如共性技術(shù)處于競(jìng)爭(zhēng)前階段，具有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性和廣泛的適用性，同時(shí)由于其具有強(qiáng)烈的外部性可能導(dǎo)致嚴(yán)重

26、的組織失靈和市場(chǎng)失靈等。共性技術(shù)作為“競(jìng)爭(zhēng)前階段”的技術(shù)，具有準(zhǔn)公共品的性質(zhì)，其銜接了基礎(chǔ)研究和面向市場(chǎng)的商業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)，能應(yīng)用于一個(gè)或多個(gè)行業(yè)，是產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，也是提升產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的根本和基礎(chǔ)，具有很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)帶動(dòng)作用和巨大的社會(huì)效益。進(jìn)入20世紀(jì)90年代，世界各國(guó)對(duì)關(guān)系本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的共性技術(shù)采取各種形式的政策支持成為一種潮流，通過(guò)研究國(guó)外在創(chuàng)新共性技術(shù)穿件平臺(tái)建設(shè)方面的特點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)，提出可供借鑒的方面，為我國(guó)的共性技術(shù)

27、創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)提供有力的政策指導(dǎo)[2]。</p><p>　　1.1.3.研究目的</p><p>　　產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)不是直接面向市場(chǎng)的技術(shù)，但卻經(jīng)常是跨產(chǎn)業(yè)部門(mén)的重要技術(shù)，為多項(xiàng)其它技術(shù)的進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供支撐，具有廣闊的應(yīng)用前景，為多用戶(hù)所用，規(guī)模效應(yīng)明顯。對(duì)于逐步走向自主創(chuàng)新的中國(guó)，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)對(duì)促進(jìn)我國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新具有突出的意義。如何開(kāi)展產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)，國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)組織

28、的運(yùn)行機(jī)制究竟存在哪些缺陷，如何在政府、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間搭建一個(gè)合理的、高效的共性技術(shù)研發(fā)平臺(tái)，如何解決我國(guó)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)管理體制中所存在的問(wèn)題，這是目前比較受關(guān)注的話(huà)題。為此，大家共同探討我國(guó)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)管理體制中的問(wèn)題與對(duì)策。</p><p>　　1.2國(guó)內(nèi)外共性技術(shù)研究現(xiàn)狀</p><p>　　（1）國(guó)外共性技術(shù)研究現(xiàn)狀</p><p>　　1）各國(guó)政府加強(qiáng)了

29、自身在共性技術(shù)開(kāi)發(fā)方面的指導(dǎo)。</p><p>　　產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)對(duì)于各國(guó)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，鞏固和提升各國(guó)企業(yè)在世界市場(chǎng)的地位和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)意義重大，進(jìn)而也會(huì)影響到一個(gè)國(guó)家的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因此，各國(guó)政府也越來(lái)越重視對(duì)于本國(guó)共性技術(shù)發(fā)展的指導(dǎo)作用。如歐盟通過(guò)歐洲科技發(fā)展框架計(jì)劃、尤里卡計(jì)劃以及歐洲科技合作計(jì)劃等來(lái)推進(jìn)“歐洲研究區(qū)”的建立，以聯(lián)合歐洲各國(guó)的科技力量，努力落實(shí)各項(xiàng)關(guān)鍵共性技術(shù)的發(fā)展，增強(qiáng)歐洲企業(yè)的國(guó)際競(jìng)

30、爭(zhēng)力。而日本政府對(duì)于共性技術(shù)發(fā)展的把握則要更早一些，早在20世紀(jì)60年代，日本的通產(chǎn)省就開(kāi)始了技術(shù)預(yù)測(cè)工作，到了80年代，日本政府更是明確提出日本的“技術(shù)立國(guó)”戰(zhàn)略，同時(shí)制定相應(yīng)的“產(chǎn)業(yè)科技研究開(kāi)發(fā)方針要點(diǎn)”，以期全面推動(dòng)日本重要行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)的發(fā)展。這一戰(zhàn)略使得日本能夠在電子信息、先進(jìn)制造、集成電路等領(lǐng)域集全國(guó)科技、產(chǎn)業(yè)界之力進(jìn)行開(kāi)發(fā)，在較短的時(shí)間內(nèi)在某些技術(shù)領(lǐng)域趕上和超過(guò)了歐美等一些發(fā)達(dá)國(guó)家，成為他們的強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手[3]。這也表明

31、了政府在共性技術(shù)開(kāi)發(fā)方面發(fā)揮指導(dǎo)作用的重要性。</p><p>　　2）對(duì)共性技術(shù)的支持已在各國(guó)的技術(shù)政策中得到體現(xiàn)。</p><p>　　共性技術(shù)的外部性可能導(dǎo)致共性技術(shù)的市場(chǎng)失靈和組織失靈，而共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的突破又往往可以幫助一個(gè)國(guó)家縮小技術(shù)差距或者形成行業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。面對(duì)這些問(wèn)題，各國(guó)都選擇了通過(guò)國(guó)家科技計(jì)劃對(duì)共性技術(shù)的研發(fā)進(jìn)行直接干預(yù)，支持共性技術(shù)研究已成為各國(guó)國(guó)家技術(shù)政策的一

32、項(xiàng)重要原則。如美國(guó)的半導(dǎo)體制造技術(shù)聯(lián)合體、新一代汽車(chē)合作計(jì)劃、先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃等大型合作計(jì)劃，日本的超大規(guī)模集成電路技術(shù)研究聯(lián)合體、第五代計(jì)算機(jī)計(jì)劃，歐盟的“框架計(jì)劃”、信息技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略計(jì)劃、尤里卡計(jì)劃,韓國(guó)的共性技術(shù)開(kāi)發(fā)計(jì)劃等，都是依靠國(guó)家技術(shù)政策來(lái)推進(jìn)共性技術(shù)開(kāi)發(fā)的實(shí)例[4]。</p><p>　　3）合作研究已成為各國(guó)共性技術(shù)開(kāi)發(fā)的主要形式。</p><p>　　合作研究開(kāi)發(fā)除了被認(rèn)為有

33、利于廣泛利用各方資源、提高技術(shù)開(kāi)發(fā)效率之外,還被各國(guó)認(rèn)為是有利于共性技術(shù)擴(kuò)散的有效組織形式。因此，合作研究被作為政府資助的首要標(biāo)準(zhǔn)。各國(guó)政府對(duì)于合作研究的共性技術(shù)開(kāi)發(fā)都給予了一定的資助，在重要領(lǐng)域，政府甚至親自牽頭組建合作組織，以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)界與科技界以及大學(xué)的合作。這一點(diǎn)在日本和韓國(guó)的科技計(jì)劃中得到很強(qiáng)烈的體現(xiàn)，而在美國(guó)的半導(dǎo)體制造技術(shù)聯(lián)合體計(jì)劃、新一代汽車(chē)合作計(jì)劃(PNGA)、歐洲的信息技術(shù)研究和開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略(ESPRIT)等計(jì)劃中，同樣也

34、可以看到政府在推進(jìn)合作研究上所作的努力。</p><p>　?。?）國(guó)內(nèi)相關(guān)研究現(xiàn)狀</p><p>　　國(guó)內(nèi)學(xué)者將共性技術(shù)一般稱(chēng)之為產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)，在學(xué)術(shù)研究上不作區(qū)分。我國(guó)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)的基本主題是企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高校等。一是大型龍頭企業(yè)成為產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)的中堅(jiān)力量。這些企業(yè)在行業(yè)中處于重要地位，在國(guó)際國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)壓力下，具有強(qiáng)烈的研發(fā)動(dòng)力，同時(shí)又具備了科研力量，購(gòu)置了先進(jìn)的科研設(shè)備，具

35、有較強(qiáng)的科研實(shí)力。這些企業(yè)承擔(dān)著某些前瞻性的共性技術(shù)研發(fā)任務(wù)，對(duì)整個(gè)裝備制造業(yè)具有一定的示范和引領(lǐng)作用；二是產(chǎn)業(yè)相關(guān)科研院所在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)中依然發(fā)揮著重要作用。盡管在轉(zhuǎn)制后科研院所的共性技術(shù)研發(fā)職能有所削弱，但是這些科研院所具有為制造業(yè)的重大共性技術(shù)研發(fā)服務(wù)的傳統(tǒng)，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，了解行業(yè)內(nèi)企業(yè)技術(shù)需求。三是高校利用其科研實(shí)力，從基礎(chǔ)研究向共性技術(shù)研究延伸。高校為了開(kāi)展具有前瞻性和戰(zhàn)略性的科研，加強(qiáng)與企業(yè)的技術(shù)和信息交流，搭建共性

36、技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，以滿(mǎn)足產(chǎn)業(yè)的共性技術(shù)需求。不同主體之間通過(guò)建立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、共建科研實(shí)體和組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟等多種新的組織形式，解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)[5]。</p><p>　　1.3論文研究思路及研究方法</p><p>　　1.3.1.研究思路</p><p><b>　　如圖1-1所示：</b></p><p

37、><b>　　圖1-1 研究思路</b></p><p>　　1.3.2.研究方法</p><p>　　文章的核心在于運(yùn)用比較研究方法對(duì)以各種主體主導(dǎo)和參與的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)管理體制進(jìn)行比較分析，找出產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)管理體制運(yùn)行的現(xiàn)狀以及存在的問(wèn)題，提出相關(guān)的改善建議和構(gòu)建新的管理體制。具體研究方法如下：</p><p>　?。?）文獻(xiàn)分析：通過(guò)

38、對(duì)中國(guó)期刊網(wǎng)（CNKI）、相關(guān)學(xué)位論文、部分外文資料的檢索和分析，了解與本研究相關(guān)的已有成果和前沿。</p><p>　?。?）歸納分析：對(duì)現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)宏觀科技管理體制（政府主導(dǎo)型共性技術(shù)研發(fā)組織、企業(yè)參與型共性技術(shù)研發(fā)組織、研發(fā)機(jī)構(gòu)參與型共性技術(shù)研發(fā)組織等）進(jìn)行歸納總結(jié)，從理論演繹和數(shù)學(xué)模型兩個(gè)方面進(jìn)行分析。</p><p>　?。?）比較分析：對(duì)比我國(guó)與西方發(fā)達(dá)國(guó)家共性技術(shù)管理體

39、制的差距，找出原因。</p><p>　　第2章 共性技術(shù)相關(guān)理論概述</p><p>　　2.1共性技術(shù)基本概念</p><p>　　2.1.1.共性技術(shù)</p><p>　　對(duì)于共性技術(shù)，我國(guó)尚沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的共性技術(shù)概念，但國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的定義多是由影響范圍出發(fā)的。一種較普遍的看法是：共性技術(shù)是指在很多領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)或未來(lái)可能被廣泛采用，其研發(fā)成

40、果可共享并對(duì)一個(gè)產(chǎn)業(yè)或多個(gè)產(chǎn)業(yè)及企業(yè)產(chǎn)生深刻影響的一類(lèi)技術(shù)；也有認(rèn)為共性技術(shù)是對(duì)整個(gè)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)質(zhì)量和生產(chǎn)效率都會(huì)發(fā)揮迅速的帶動(dòng)作用，具有巨大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的一類(lèi)技術(shù)。</p><p>　　2.1.2.市場(chǎng)失靈</p><p>　　傳統(tǒng)的技術(shù)市場(chǎng)失靈是由于技術(shù)具備隱含性、復(fù)雜性、累積性、不確定性和網(wǎng)絡(luò)延伸性等特性，導(dǎo)致技術(shù)的市場(chǎng)交易成本太高，企業(yè)只能在內(nèi)部進(jìn)行新技術(shù)的研究與開(kāi)

41、發(fā)，而基本不考慮通過(guò)跨企業(yè)或跨行業(yè)的技術(shù)合作、技術(shù)交易和技術(shù)轉(zhuǎn)讓等外部方式來(lái)獲取新技術(shù)的現(xiàn)象。產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的市場(chǎng)失靈同樣是由于技術(shù)的特性，特別是產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)本身的性質(zhì)所引起的，即由于技術(shù)本身的高難度性、復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)外部性等技術(shù)特性, 使單個(gè)企業(yè)無(wú)力獨(dú)自承擔(dān)共性技術(shù)的研發(fā)；產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的研究與開(kāi)發(fā)必須是由政府推動(dòng)，通過(guò)企業(yè)與企業(yè)之間的合作，或企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)的合作才能完成，但這又使共性技術(shù)的產(chǎn)權(quán)很難清楚界定, 反過(guò)來(lái)影響研發(fā)合作的可能；

42、共性技術(shù)的交易成本包含了技術(shù)的學(xué)習(xí)成本、技術(shù)的累積成本等，因而使交易成本相當(dāng)高，造成共性技術(shù)市場(chǎng)交易的障礙；共性技術(shù)特有的準(zhǔn)公共品性、服務(wù)多用戶(hù)性、效益廣泛性使單個(gè)企業(yè)不能保證技術(shù)的收益全部歸屬于自身所有，單個(gè)企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的壓力與動(dòng)力。由于上面這些原因，使得共性技術(shù)在很多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域都出現(xiàn)供給不足，即出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的“市場(chǎng)失靈”現(xiàn)象[6]。</p><p>　　2.1.3.共性技術(shù)管理體制</p>

43、<p>　　共性技術(shù)管理體制由兩類(lèi)部門(mén)構(gòu)成。一類(lèi)部門(mén)主要負(fù)責(zé)資助和管理可商業(yè)化的共性技術(shù)研究。如，美國(guó)是NIST，日本是經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易和工業(yè)部(METI)。另一類(lèi)政府部門(mén)在各自領(lǐng)域內(nèi)支持相關(guān)的共性技術(shù)研究項(xiàng)目，起到補(bǔ)充的作用。如美國(guó)的能源部、國(guó)家衛(wèi)生研究院和國(guó)防部。</p><p>　　2.2共性技術(shù)的基本特征及分類(lèi)</p><p>　　2.2.1.共性技術(shù)的特征</p>

44、;<p>　?。?）基礎(chǔ)性：產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)為后續(xù)技術(shù)開(kāi)發(fā)提供基本方法、手段和技術(shù)支持，為后續(xù)技術(shù)的推廣應(yīng)用提供產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)。</p><p>　　（2）外部性：共性技術(shù)比應(yīng)用技術(shù)和專(zhuān)有技術(shù)更加無(wú)形，類(lèi)似于專(zhuān)利這樣保護(hù)至少原型已經(jīng)完成的產(chǎn)品或工藝的知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)法有效保護(hù)共性技術(shù)的研究成果，因此共性技術(shù)所具有的廣泛的實(shí)用性和開(kāi)放性，使得共性技術(shù)成果可以非常容易地?cái)U(kuò)散或者外溢到本產(chǎn)業(yè)的其他競(jìng)爭(zhēng)性廠商或其他行業(yè)

45、，從而導(dǎo)致研究共性技術(shù)的經(jīng)濟(jì)個(gè)體不能獨(dú)占共性技術(shù)成果及其產(chǎn)生的全部收益。</p><p>　?。?）關(guān)聯(lián)性：共性技術(shù)是多個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)所共同包含的關(guān)聯(lián)技術(shù)，它與其他技術(shù)成分共同支撐起具體的產(chǎn)品或工藝，它可以同時(shí)提高多個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，當(dāng)然它也可能受益于多個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的擴(kuò)散效應(yīng)。</p><p>　?。?）超前性：從科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過(guò)程來(lái)看，技術(shù)商品化經(jīng)歷了基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開(kāi)發(fā)研究和

46、工程化等階段。因此，共性技術(shù)是基礎(chǔ)科學(xué)研究成果最先應(yīng)用，是基礎(chǔ)研究邁向市場(chǎng)應(yīng)用的第一步，屬于“競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)”。共性技術(shù)是企業(yè)轉(zhuǎn)悠技術(shù)開(kāi)發(fā)和技術(shù)產(chǎn)品商品化、市場(chǎng)化的基礎(chǔ)。</p><p>　　（5）共享性：共性技術(shù)是科學(xué)知識(shí)的最先應(yīng)用，其研發(fā)成果可為某個(gè)產(chǎn)業(yè)或多個(gè)產(chǎn)業(yè)共享。</p><p>　　（6）風(fēng)險(xiǎn)性：通過(guò)共性技術(shù)的研究，進(jìn)而開(kāi)發(fā)出企業(yè)專(zhuān)有技術(shù)需要一個(gè)創(chuàng)新的過(guò)程，這個(gè)階段技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)

47、險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)都很大。</p><p>　?。?）社會(huì)效益性：共性技術(shù)具有公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的雙重性質(zhì)，成為“準(zhǔn)公共產(chǎn)品”。一方面企業(yè)在共性技術(shù)基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)專(zhuān)有技術(shù)，可以形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力；另一方面由于共性技術(shù)具有共享性可以為一個(gè)產(chǎn)業(yè)或多個(gè)產(chǎn)業(yè)共享，因此具有廣泛的效益性。一個(gè)國(guó)家、地區(qū)共性技術(shù)研發(fā)能力強(qiáng)，將有利于形成良好技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，促進(jìn)企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)，加快技術(shù)創(chuàng)新步伐，提高企業(yè)的素質(zhì)，從而提

48、升國(guó)家、地區(qū)和產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力[7]。</p><p>　　2.2.2.共性技術(shù)的分類(lèi)</p><p>　　基于不同的標(biāo)準(zhǔn)可以將共性技術(shù)進(jìn)一步分類(lèi)：</p><p>　?。?）從共性技術(shù)設(shè)計(jì)的層次角度分為：產(chǎn)業(yè)間共性技術(shù)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)共性技術(shù)和企業(yè)內(nèi)共性技術(shù)。產(chǎn)業(yè)間共性技術(shù)屬于國(guó)家層次的共性技術(shù)，為多個(gè)產(chǎn)業(yè)提供技術(shù)平臺(tái)，如數(shù)字信號(hào)處理技術(shù)、CAD技術(shù)以及我們經(jīng)常所說(shuō)的三種以科

49、學(xué)為基礎(chǔ)的技術(shù)；產(chǎn)業(yè)內(nèi)共性技術(shù)為本產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的多個(gè)企業(yè)提供技術(shù)平臺(tái)，主要為所在產(chǎn)業(yè)服務(wù)，如CTI（計(jì)算機(jī)電信集成）技術(shù)、煤礦安全技術(shù)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)一般進(jìn)入固定的技術(shù)軌道，為多個(gè)企業(yè)的相關(guān)產(chǎn)品提供不同應(yīng)用（Diverse Application）的技術(shù)支撐。</p><p>　?。?）從共性技術(shù)確認(rèn)的時(shí)間次序可以分為事前共性技術(shù)和事后共性技術(shù)。</p><p>　　事前共性技術(shù)在研究開(kāi)發(fā)之前，已

50、經(jīng)確定該技術(shù)為多數(shù)個(gè)體所需要，能為多個(gè)其他技術(shù)提供技術(shù)基礎(chǔ)。這類(lèi)技術(shù)是最容易出現(xiàn)“制度空洞”的，也是最容易出現(xiàn)市場(chǎng)失靈和組織失靈的技術(shù)。</p><p>　　事后共性技術(shù)指企業(yè)、研究院所等在研究開(kāi)發(fā)該技術(shù)時(shí)并沒(méi)有意識(shí)到該技術(shù)為未來(lái)的共性技術(shù)，但開(kāi)發(fā)成功后，很多個(gè)體需要這種技術(shù)，能為多種產(chǎn)品服務(wù)，成為通用的技術(shù)甚至于成為行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，如激光技術(shù)。有些事后共性技術(shù)可能是事前共性技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)副產(chǎn)品。</p>

51、;<p>　?。?）從共性技術(shù)的重要程度可以分為：關(guān)鍵共性技術(shù)、基礎(chǔ)性共性技術(shù)和一般共性技術(shù)。</p><p>　　1）關(guān)鍵共性技術(shù)是對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)有重大影響的共性技術(shù)，關(guān)鍵共性技術(shù)的突破能帶動(dòng)多個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級(jí)，有助于國(guó)家在某些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域或產(chǎn)業(yè)形成優(yōu)勢(shì)，具有很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。</p><p>　　2）基礎(chǔ)性共性技術(shù)是指測(cè)試和測(cè)量以及標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)，這類(lèi)技術(shù)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步提

52、供了必要的基礎(chǔ)性支撐。</p><p>　　3）一般共性技術(shù)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益沒(méi)有關(guān)鍵共性技術(shù)大，對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用也沒(méi)有關(guān)鍵性共性技術(shù)大[8]。</p><p>　　2.2.3.共性技術(shù)的界定和識(shí)別</p><p>　　李紀(jì)珍為了更清楚地界定產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)，提出了技術(shù)共性度的概念，給出了產(chǎn)業(yè)技術(shù)共性度的計(jì)算模型。但限于該模型所需資料來(lái)源的困難和目前統(tǒng)計(jì)體系的

53、不完善，該方法的適用性有待商榷。任麗提出了產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的篩選標(biāo)準(zhǔn)，是目前并不多見(jiàn)的關(guān)于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)篩選的論述。很多的學(xué)者基于技術(shù)開(kāi)發(fā)復(fù)雜性的考慮，并不贊成使用某種模型或者篩選標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)共性技術(shù)進(jìn)行選擇，而是主張應(yīng)該效仿日本等國(guó)的“技術(shù)預(yù)測(cè)”和“技術(shù)普查”等做法，獲得產(chǎn)業(yè)急需的共性技術(shù)的名錄。如萬(wàn)勁波就從政府制定科技發(fā)展戰(zhàn)略、選擇優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域和確定研發(fā)投資領(lǐng)域的角度提出應(yīng)該建立國(guó)家“技術(shù)預(yù)見(jiàn)”機(jī)制，并以共性技術(shù)預(yù)見(jiàn)的核心方法“市場(chǎng)德?tīng)柗品ā?/p>

54、為例闡述了共性技術(shù)預(yù)見(jiàn)的一般步驟和程序，有一定的實(shí)用性[9]。對(duì)于共性技術(shù)的識(shí)別由于現(xiàn)有研究的局限和資料的缺乏，以及共性技術(shù)所具備的動(dòng)態(tài)發(fā)展的特點(diǎn)，系統(tǒng)的論述比較少，最為成熟的是李紀(jì)珍從技術(shù)的供給特性、應(yīng)用特性、技術(shù)的需求特性、技術(shù)的動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程四個(gè)維度進(jìn)行共性技術(shù)識(shí)別。</p><p>　　第3章 我國(guó)政府的共性技術(shù)宏觀科技管理體制</p><p>　　3.1政府在共性技術(shù)中的作用、角色

55、和做法</p><p>　?。?）共性技術(shù)是一種能夠在一個(gè)或多個(gè)行業(yè)中得以廣泛應(yīng)用的，處于競(jìng)爭(zhēng)前階段的技術(shù)，其研究開(kāi)發(fā)一般介于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用開(kāi)發(fā)之間，它有較大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，在其成果基礎(chǔ)上，企業(yè)可以根據(jù)自己生產(chǎn)或產(chǎn)品的需要進(jìn)行后續(xù)的商業(yè)化研究開(kāi)發(fā), 形成企業(yè)間相互競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)或產(chǎn)品。政府在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)中發(fā)揮宏觀管理與調(diào)控的職能。政府在共性技術(shù)中的具體作用如下：</p><p>　　

56、1）政府激勵(lì)是建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)的保證。</p><p>　　從國(guó)家角度來(lái)說(shuō), 平臺(tái)是國(guó)家鞏固與提升經(jīng)濟(jì)政治與軍事科技文化實(shí)力的重要手段。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新由企業(yè)行為演變?yōu)檎?、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高校等社會(huì)聯(lián)動(dòng)的行為, 從技術(shù)領(lǐng)先進(jìn)而轉(zhuǎn)入經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的全面滲透與領(lǐng)先。從企業(yè)角度看, 平臺(tái)以服務(wù)企業(yè), 適應(yīng)市場(chǎng)，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能力為目的，遵循技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律，以技術(shù)創(chuàng)新為先導(dǎo)，促進(jìn)企業(yè)群提高質(zhì)量，創(chuàng)立品牌，不斷開(kāi)發(fā)和

57、推出新產(chǎn)品，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中開(kāi)拓與擴(kuò)大市場(chǎng)，以實(shí)現(xiàn)持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和良好的經(jīng)濟(jì)效益。技術(shù)平臺(tái)的作用是多方面的，從根本上看, 最大的作用是克服市場(chǎng)激勵(lì)失靈造成的缺陷，實(shí)際上是落實(shí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府激勵(lì)。</p><p>　　2）政府創(chuàng)建的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)具有整合、協(xié)調(diào)的功能。</p><p>　　整合功能：由于創(chuàng)新資源分布的不平衡，在創(chuàng)新主體中間，每個(gè)創(chuàng)新主體都存在著技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)。通過(guò)平

58、臺(tái)構(gòu)建，就有利于不同的創(chuàng)新主體之間的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)與發(fā)揮。技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)把分散的互相缺乏聯(lián)系的科研創(chuàng)新主體， 有機(jī)地聯(lián)系起來(lái)，實(shí)行優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，從平臺(tái)中找到合作創(chuàng)新的發(fā)展機(jī)會(huì)。這就要求政府出面, 通過(guò)平臺(tái)對(duì)全社會(huì)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新資源的整合作用，增強(qiáng)創(chuàng)新能力，提高社會(huì)企業(yè)的創(chuàng)新效率。</p><p>　　協(xié)調(diào)功能：創(chuàng)新平臺(tái)是在許多部門(mén)和單位乃至地區(qū)間共同進(jìn)行的活動(dòng), 而各個(gè)單位和部門(mén)地區(qū)都代表各自的利益取向，它們利益的協(xié)調(diào)是順利

59、地進(jìn)行技術(shù)合作，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的關(guān)鍵，無(wú)論從企業(yè)層面還是國(guó)家與地區(qū)層面上的利益關(guān)系都要協(xié)調(diào)好，政府正是具備了這一功能[10]。</p><p>　　3）政府對(duì)平臺(tái)的創(chuàng)新極力是全面提升先進(jìn)技術(shù)的后盾。</p><p>　　市場(chǎng)在激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新方面具有自我組織自我加強(qiáng)的作用，但市場(chǎng)激勵(lì)存在一些缺陷，市場(chǎng)本身并不能保證造就有利于創(chuàng)新的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和外部環(huán)境，更為重要的是共性技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)具有很高外部性的經(jīng)濟(jì)

60、活動(dòng)，不但推動(dòng)著本產(chǎn)業(yè)，也給其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以強(qiáng)烈的推動(dòng)。所以從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，任何共性技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)收益都大于創(chuàng)新的私人收益。發(fā)展中國(guó)家對(duì)創(chuàng)新平臺(tái)的政府激勵(lì)，主要為推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，改善民生。從區(qū)域角度來(lái)看，無(wú)論國(guó)際上的大區(qū)域還是國(guó)家內(nèi)的區(qū)域，政府在平臺(tái)上實(shí)施創(chuàng)新激勵(lì)都有助于提高該地區(qū)的企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力及其在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。</p><p>　　4）政府在市場(chǎng)主導(dǎo)下引導(dǎo)、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。</p

61、><p>　　根據(jù)市場(chǎng)需求，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制作用，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從而引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑與方向；通過(guò)政府協(xié)調(diào)利益關(guān)系、解決利益沖突、突破創(chuàng)新中的各種“瓶頸”，從創(chuàng)新構(gòu)想到技術(shù)成果，直到商用化進(jìn)入市場(chǎng)，這一開(kāi)發(fā)過(guò)程與不斷推出新產(chǎn)品的周期輪回，形成產(chǎn)學(xué)研一體化、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)聯(lián)動(dòng)運(yùn)行的長(zhǎng)效機(jī)制。</p><p>　?。?）政府在共性技術(shù)中扮演的是領(lǐng)導(dǎo)的角色。政府要積極干預(yù), 作為產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)發(fā)展的組織者和

62、推動(dòng)者來(lái)發(fā)揮作用，克服在共性技術(shù)開(kāi)發(fā)中所遇到的市場(chǎng)失靈和組織失靈。</p><p>　?。?）政府在共性技術(shù)中的具體做法如下：首先，要積極地開(kāi)展共性技術(shù)的預(yù)測(cè)和共性技術(shù)開(kāi)發(fā)計(jì)劃的制定，這也是實(shí)施共性技術(shù)開(kāi)發(fā)的基礎(chǔ)。在共性技術(shù)的預(yù)測(cè)和計(jì)劃的制定過(guò)程中，我們應(yīng)該學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，采用政府牽頭，企業(yè)界和學(xué)術(shù)界廣泛參與的方式，選擇那些對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)發(fā)展和國(guó)防安全具有關(guān)鍵作用的關(guān)鍵共性技術(shù)予以?xún)?yōu)先發(fā)展。這種多方參與的方

63、式還可避免共性技術(shù)與市場(chǎng)需求、研究部門(mén)與生產(chǎn)部門(mén)脫節(jié)的問(wèn)題出現(xiàn)。其次，政府要加強(qiáng)財(cái)政支持強(qiáng)度，加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究，綜合考慮共性技術(shù)市場(chǎng)失靈和組織失靈的程度、企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)能力等因素，體現(xiàn)國(guó)家“有所為”的政策取向，對(duì)基礎(chǔ)性強(qiáng)、公共品特征明顯的共性技術(shù)加大投入力度，同時(shí)引導(dǎo)相關(guān)的研究院所、研究型大學(xué)以及企業(yè)成立合作組織來(lái)對(duì)這類(lèi)共性技術(shù)進(jìn)行研發(fā)，以加快共性技術(shù)的開(kāi)發(fā)速度。</p><p>　　3.2我國(guó)政府的共性技術(shù)

64、宏觀科技管理體制現(xiàn)狀</p><p>　　3.2.1.課題選擇現(xiàn)狀</p><p>　　新中國(guó)成立之初，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下成立的國(guó)家研究院所，在共性技術(shù)的研發(fā)和推廣方面進(jìn)行了有益的探索，并取得了一些成績(jī)。但隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，其封閉和低效的弊端逐漸顯現(xiàn)出來(lái)。1999年開(kāi)始實(shí)施的科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制由于最初政策的“一刀切”，使得許多共性技術(shù)的研究機(jī)構(gòu)與政府脫鉤，轉(zhuǎn)變?yōu)橥耆允袌?chǎng)為主的組織，

65、由于共性技術(shù)的外部性等特性，這些機(jī)構(gòu)就對(duì)共性技術(shù)的組織和研發(fā)不愿投入更多的力量，在一定程度上削弱了我國(guó)共性技術(shù)的研究。近年，隨著對(duì)共性技術(shù)重要性的認(rèn)識(shí)不斷提高，“共性技術(shù)”和像“重點(diǎn)加大對(duì)共性技術(shù)研究開(kāi)發(fā)的投入” 這樣的說(shuō)法在中央和地方各種科技政策和發(fā)展規(guī)劃中屢見(jiàn)不鮮，但在政策實(shí)施中，走的仍然是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的政府直接資助企業(yè)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和“搞工程，上項(xiàng)目”的老路子，共性技術(shù)各相關(guān)主體間各自為政還比較普遍[11]。</p>

66、<p>　　3.2.2.共性技術(shù)研發(fā)過(guò)程現(xiàn)狀</p><p>　　共性技術(shù)被作為政府資助對(duì)象在我國(guó)科技政策中由來(lái)已久，國(guó)家科技攻關(guān)計(jì)劃、國(guó)家工程研究中心、國(guó)家工程技術(shù)中心和行業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)基地等計(jì)劃都明確支持共性技術(shù)研究。有分析認(rèn)為，“八五”科技攻關(guān)成果項(xiàng)目的177個(gè)項(xiàng)目中，有44個(gè)項(xiàng)目可歸結(jié)為共性技術(shù)[12]。共性技術(shù)研究雖然得到了中央政府相關(guān)科技計(jì)劃的支持。不僅往往與不同性質(zhì)的研發(fā)項(xiàng)目相混雜，而且采取

67、與之相同的組織管理方式和政策。即統(tǒng)統(tǒng)由政府全額撥款、政府或科學(xué)家確定研究項(xiàng)目和技術(shù)領(lǐng)域、政府部門(mén)直接管理等。共性技術(shù)項(xiàng)目雖然得到了政府的大力支持，但事實(shí)上，政府支持的共性技術(shù)研究分散在各類(lèi)科技計(jì)劃之中，不僅往往與不同性質(zhì)的研發(fā)項(xiàng)目相混雜，而我國(guó)政府采取的是與之相同的組織管理方式和政策。</p><p>　　3.2.3.結(jié)果應(yīng)用現(xiàn)狀</p><p>　　國(guó)內(nèi)有不少學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)進(jìn)行了研究

68、和探討，但這些研究大多針對(duì)共性技術(shù)的玩不行導(dǎo)致的供給不足進(jìn)行的，而針對(duì)共性技術(shù)如何進(jìn)行擴(kuò)散、擴(kuò)散的特征、機(jī)理等方面的相關(guān)研究還很少有學(xué)者關(guān)注，我國(guó)對(duì)共性技術(shù)的研究也是近幾年的事，而且大都關(guān)注的是共性技術(shù)的供給不足和政府在供給中如何發(fā)揮作用方面的研究[12]。技術(shù)創(chuàng)新本身，對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響和社會(huì)生產(chǎn)力的提高是有限的，只有通過(guò)擴(kuò)散才能充分發(fā)揮其潛在的經(jīng)濟(jì)效益，從而促進(jìn)技術(shù)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)進(jìn)化和高級(jí)化。并且由于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)在國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系中的基礎(chǔ)性重要

69、作用和支撐地位，因此不僅要關(guān)注技術(shù)的創(chuàng)新供給問(wèn)題，還需要對(duì)其擴(kuò)散的過(guò)程、特征、機(jī)制等進(jìn)行研究，從而為研究提高共性技術(shù)擴(kuò)散的效率和速度、促進(jìn)共性技術(shù)的有效擴(kuò)散提供政策思路。</p><p>　　3.3我國(guó)政府的共性技術(shù)宏觀科技管理體制的評(píng)價(jià)</p><p>　　計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的科研機(jī)構(gòu)管理體制越來(lái)越不適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需要，職能不清、機(jī)構(gòu)龐雜與效率低下等問(wèn)題并存。在這種背景下，科研機(jī)構(gòu)體制改

70、革于2006年啟動(dòng)科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為企、企業(yè)下屬研究單位，或者技術(shù)交易機(jī)構(gòu)，轉(zhuǎn)制后的大院大所仍然從事一些共性技術(shù)研究，但對(duì)以下兩個(gè)問(wèn)題存在很大爭(zhēng)議。一個(gè)是國(guó)對(duì)這些院所的共性技術(shù)研究投入是否削弱了。院所認(rèn)為經(jīng)費(fèi)投入少了，而科技主管部門(mén)卻認(rèn)為并非如此。另一爭(zhēng)議是，目前科研院所體制是否有利于共性技術(shù)研究，是否有利于產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步。院所產(chǎn)業(yè)界及學(xué)術(shù)界對(duì)此多持懷疑或否態(tài)度，認(rèn)為這種自負(fù)盈虧且以營(yíng)利目的的體制大大妨礙了共性技術(shù)研究的發(fā)展。</p&g

71、t;<p>　　第4章 我國(guó)政府在共性技術(shù)中宏觀科技管理體制存在的問(wèn)題</p><p>　　我國(guó)的共性技術(shù)管理體制還不是很健全，隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來(lái)，我國(guó)在國(guó)際上地位和經(jīng)濟(jì)地位的提高，對(duì)共性技術(shù)的要求也是更加嚴(yán)格。故需建立一個(gè)更加有效的管理體制來(lái)輔助共性技術(shù)的發(fā)展，使其逐漸成熟。在于西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比下，并按照我國(guó)國(guó)情，從以下方面介紹存在的問(wèn)題：（1）課題選擇；（2）研發(fā)過(guò)程中；（3）成果應(yīng)用。<

72、/p><p>　　4.1課題選擇存在的問(wèn)題</p><p>　　4.1.1.對(duì)共性技術(shù)的概念和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有明確界定</p><p>　　對(duì)政府支持的共性技術(shù)的技術(shù)特征、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益、所處研發(fā)階段，以及申請(qǐng)單位的組織形式等缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。如：科技攻關(guān)計(jì)劃和國(guó)家工程技術(shù)研究中心是科技部的政策，國(guó)家工程研究中心出自原國(guó)家計(jì)委，行業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)基地是原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委的政策等。在相關(guān)計(jì)劃

73、和政策出自不同主管部門(mén)的情況下，導(dǎo)致政策目標(biāo)不明確。項(xiàng)目選擇標(biāo)準(zhǔn)不一，直接影響了政策效果。</p><p>　　4.1.2.資助共性技術(shù)的研發(fā)的項(xiàng)目選擇的人為因素</p><p>　　例如有資深學(xué)歷的老教授或?qū)W，即使課題的研究意義更加廣泛，會(huì)給社會(huì)帶來(lái)更多的經(jīng)濟(jì)效益，也不會(huì)得到資助。相反，課題并不算很好，研究?jī)?nèi)容意義不大的反而會(huì)被資助。這里就存在人脈的問(wèn)題。</p><

74、p>　　4.2 在研發(fā)過(guò)程中存在的問(wèn)題</p><p>　　4.2.1.組織方式不夠合理</p><p>　?。?）層次不清，重點(diǎn)不突出，組織形式單一，共性技術(shù)是有層次的，對(duì)不同層次的共性技術(shù)研究。政府的支持力度、組織方式和資助比例應(yīng)各不相同，而我國(guó)涉及共性技術(shù)的計(jì)劃并沒(méi)有反映出這種層次分明、重點(diǎn)突出、點(diǎn)面結(jié)合的特點(diǎn)。在組織形式上也多采取政府直接資助的方式。</p>&

75、lt;p>　?。?）以產(chǎn)業(yè)為導(dǎo)向的原則不突出。共性技術(shù)研究不同于一般的實(shí)驗(yàn)室研究，其最終目的是市場(chǎng)應(yīng)用，因此，共性技術(shù)研究要以滿(mǎn)足企業(yè)需求為目標(biāo)，以服務(wù)于產(chǎn)業(yè)為原則。政府支持的共性技術(shù)研究成果應(yīng)該是能夠?yàn)楫a(chǎn)業(yè)界應(yīng)用的可商業(yè)化的技術(shù)，不能出現(xiàn)“有成果，沒(méi)人”的現(xiàn)象。要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)就要在項(xiàng)目申報(bào)、課題研究和經(jīng)費(fèi)投入等各個(gè)環(huán)節(jié)都有企業(yè)直接參與。目前的問(wèn)題是：首先，在項(xiàng)目選擇上，由政府或科學(xué)家確定技術(shù)路徑的方式仍占主導(dǎo)地位，企業(yè)對(duì)共性技術(shù)

76、的需要沒(méi)有得到充分反映。由此導(dǎo)致有些研究脫離企業(yè)現(xiàn)實(shí)需求，使成果產(chǎn)業(yè)化面臨很大障礙。其次，在經(jīng)費(fèi)方面，政府沒(méi)有建立多層次多渠道的經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制，政府全部投入的居多。</p><p>　?。?）管理和組織模式不能滿(mǎn)足需要行業(yè)性科研院所轉(zhuǎn)制后，我國(guó)政府對(duì)共性技術(shù)的組織面臨較大空白。作為我國(guó)共性技術(shù)研究的主要力量，科研院所的管理體制和運(yùn)行模式難以滿(mǎn)足共性技術(shù)研究的需要。國(guó)外從事共性技術(shù)研究的國(guó)家研究院（所）有兩種模式：一

77、種是政府全額撥款的政府內(nèi)設(shè)部門(mén)，如美國(guó)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)研究院和加拿大的國(guó)家研究委員會(huì)。另一種是由政府提供大部分經(jīng)費(fèi)的非營(yíng)利性組織，如日本的產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所。其共同特征是，由政府提供全部或大部分經(jīng)費(fèi)都不要求自負(fù)盈虧。而目前，我國(guó)行業(yè)性科研院所實(shí)行由政府部分撥款、自負(fù)盈虧的企業(yè)度，與國(guó)際通行模式不相符，對(duì)技術(shù)研發(fā)形成了一定的制度障礙。另一方面，隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的深化，以及國(guó)內(nèi)外日趨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)企業(yè)真正成為創(chuàng)新主體提出了更迫切

78、的要求。政府必須建立能夠調(diào)動(dòng)企業(yè)積極性和有利于共性技術(shù)成果擴(kuò)散的組織形式[13]。</p><p>　　4.2.2.公共財(cái)政原則和國(guó)際規(guī)則、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策尚未真正建立</p><p>　　政府在產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展中的定位和國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策重點(diǎn)都還未轉(zhuǎn)變到位。雖然“重點(diǎn)加大對(duì)共性技術(shù)研究開(kāi)發(fā)的投入”在中央和地方各種科技政策和規(guī)劃中屢被強(qiáng)調(diào)，但在政策實(shí)施中，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的政府直接資助企業(yè)商業(yè)化開(kāi)

79、發(fā)，以及“搞工程，上項(xiàng)目”的傳統(tǒng)方式仍未根本改變。這不違反公共財(cái)政原則和世貿(mào)協(xié)議有快完成轉(zhuǎn)變。</p><p>　　4.3研發(fā)成果應(yīng)用存在的問(wèn)題</p><p>　　共性技術(shù)成果的擴(kuò)散未受重視，缺乏相關(guān)鼓勵(lì)政策共性技術(shù)擴(kuò)散的鼓勵(lì)政策主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一個(gè)是鼓勵(lì)合作研究，在合作中分享知識(shí)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。而我國(guó)的共性技術(shù)政策中，由一個(gè)單位承擔(dān)課題的現(xiàn)象非常普遍，合作研究沒(méi)有受到鼓勵(lì)。另一個(gè)是知識(shí)

80、產(chǎn)權(quán)政策。有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策有助于研究成果的轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化。在我國(guó)，政府對(duì)資助的研究成果是否被市場(chǎng)和企業(yè)利用，是否實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益沒(méi)有相應(yīng)的考核內(nèi)容和責(zé)任約束，導(dǎo)致成果大量沉淀在研究單位內(nèi)部。對(duì)共性技術(shù)這一社會(huì)效益更大的技術(shù)類(lèi)型來(lái)說(shuō)，這一問(wèn)題更為突出。在“國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理辦法”等相關(guān)政策法規(guī)中，雖然明確了政府資助的項(xiàng)目研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸項(xiàng)目承擔(dān)單位所有，但沒(méi)有明確項(xiàng)目承擔(dān)單位的研究成果轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散義務(wù)，相應(yīng)的監(jiān)督和管理機(jī)

81、構(gòu)也沒(méi)有建立。這些都有違政府促進(jìn)共性技術(shù)研究和成果擴(kuò)散的初衷。</p><p>　　第5章 我國(guó)政府在共性技術(shù)問(wèn)題上的對(duì)策</p><p>　　當(dāng)前我國(guó)政府在產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展中的定位和作用正面臨著重大轉(zhuǎn)變，使得共性技術(shù)政策改革的任務(wù)更為緊迫。我國(guó)共性技術(shù)應(yīng)從共性技術(shù)課題的選擇、研發(fā)過(guò)程中以及研發(fā)結(jié)果的應(yīng)用提出相關(guān)對(duì)策。</p><p>　　5.1課題選擇的對(duì)策<

82、/p><p>　　5.1.1.建立一個(gè)完善的部門(mén)體系</p><p>　　具體包括評(píng)估部門(mén)和監(jiān)督部門(mén)，兩部門(mén)相互合作，使共性技術(shù)課題的選擇上人情因素盡可能小。</p><p>　　5.1.2.確立支持共性技術(shù)研究的原則與標(biāo)準(zhǔn) </p><p>　　（1）產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向原則。共性技術(shù)政策應(yīng)致力于滿(mǎn)足產(chǎn)業(yè)界對(duì)共性技術(shù)的實(shí)際需求，原則上在項(xiàng)目選擇、承擔(dān)單位

83、構(gòu)成等各個(gè)環(huán)節(jié)必須有企業(yè)參與。 </p><p>　?。?）成本分擔(dān)原則。改變政府包攬全部研究經(jīng)費(fèi)的做法。通過(guò)采取研發(fā)成本分?jǐn)偟姆绞?，激?lì)企業(yè)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)責(zé)任，提高效率。根據(jù)市場(chǎng)失靈程度和WTO規(guī)則確定經(jīng)費(fèi)投入比例。支持共性技術(shù)研究并不意味著政府必須投入全部研發(fā)費(fèi)用。對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)重要程度越高、應(yīng)用范圍越廣、越處于研發(fā)早期階段的項(xiàng)目，政府承擔(dān)的比例可以越高，反之則越低。以此可以激勵(lì)企業(yè)認(rèn)真選擇和完成研究項(xiàng)目，同時(shí)

84、也提高政府資金效率。</p><p>　?。?）樹(shù)立政府有責(zé)任支持共性技術(shù)研究的理念，明確共性技術(shù)研究在國(guó)家科技政策中的重要地位，率先組織實(shí)施戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵共性技術(shù)研究，使之成為政府支持產(chǎn)業(yè)提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和重大技術(shù)突破的重要手段。</p><p>　?。?）構(gòu)建產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)選擇方法體系。</p><p>　　關(guān)規(guī)定，也大大降低了原本就有限的財(cái)政資金的利用效率。我國(guó)

85、總體研發(fā)投入比例不僅遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家，也低于韓國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家，但政府科技計(jì)劃涉及的領(lǐng)域和深度卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)前者。當(dāng)發(fā)達(dá)國(guó)家尚且采取有重點(diǎn)有層次的技術(shù)政策時(shí)，我們卻在奉行撒大網(wǎng)的策略。因此，無(wú)論從符合公共財(cái)政原則、遵守國(guó)際規(guī)則、提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力等哪個(gè)角度出發(fā)，政府定位和國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策重點(diǎn)都需要盡</p><p>　　共性技術(shù)項(xiàng)目選擇方法體系如圖5-1所示：</p><p>　　圖5-1 產(chǎn)業(yè)共

86、性技術(shù)選擇方法體系</p><p>　　“自上而下”和“自下而上”作為支撐計(jì)劃選擇產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的兩個(gè)渠道分別提出了產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)清單和項(xiàng)目建議，然而這兩個(gè)渠道不應(yīng)是相互獨(dú)立的，而應(yīng)該是相互結(jié)合。在匯集“自上而下”確立的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)清單和“自下而上”確定的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)項(xiàng)目建設(shè)的基礎(chǔ)上，科技部下屬的計(jì)劃管理司局和專(zhuān)業(yè)司局應(yīng)該組織專(zhuān)家進(jìn)行整合凝練。對(duì)于一些緊急或者重大項(xiàng)目，計(jì)劃管理司可與部門(mén)、地方以及行業(yè)協(xié)會(huì)的科技管理部

87、門(mén)溝通，對(duì)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)項(xiàng)目的目標(biāo)、技術(shù)研發(fā)自主過(guò)程進(jìn)行完善，最終確定支撐技術(shù)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)類(lèi)項(xiàng)目的立項(xiàng)；對(duì)于一些常規(guī)項(xiàng)目，科技部專(zhuān)業(yè)司可組織領(lǐng)域?qū)＜液拓?cái)務(wù)專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目建議從技術(shù)的可行性和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需求程度兩個(gè)方面進(jìn)行綜合資訊，在進(jìn)行可</p><p>　　行性論證的基礎(chǔ)上，最終確定立項(xiàng)[14]。</p><p>　　5.2共性技術(shù)研發(fā)過(guò)程中的對(duì)策</p><p>　

88、　5.2.1.“點(diǎn)”“面”結(jié)合</p><p>　　多層次、有重點(diǎn)的支持方式在國(guó)家有限的財(cái)力下，共性技術(shù)鼓勵(lì)政策要堅(jiān)持“點(diǎn)”“ 面”結(jié)合的策略。所謂“點(diǎn)”就是突出重點(diǎn)，對(duì)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和關(guān)鍵技術(shù)予以?xún)?yōu)先、重點(diǎn)支持，由政府直接資助。所謂“面”就是以稅收優(yōu)惠等政策，鼓勵(lì)企業(yè)與研究單位合作或單獨(dú)承擔(dān)共性技術(shù)研究。對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)有重大影響的關(guān)鍵共性技術(shù)，政府應(yīng)通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的方式直接資助，也可以鼓勵(lì)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高校等單位組

89、建合作研究組織，并予以資助。測(cè)量測(cè)試和標(biāo)準(zhǔn)等基礎(chǔ)性共性技術(shù)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步提供了必需的基礎(chǔ)性技術(shù)手段。應(yīng)主要委托國(guó)家研究所（或?qū)嶒?yàn)室），以及政府資助的非營(yíng)利性研究機(jī)構(gòu)承擔(dān)研究。對(duì)一般共性技術(shù)，政府應(yīng)引導(dǎo)和鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研進(jìn)行合作研究，予以稅收減免等優(yōu)惠[15]。</p><p>　　5.2.2.構(gòu)建官產(chǎn)學(xué)研合作組織</p><p>　　共性技術(shù)具有經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益大、影響面廣的特點(diǎn), 政府關(guān)注的焦點(diǎn)

90、是基礎(chǔ)性研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)的基礎(chǔ)設(shè)施的供應(yīng)問(wèn)題，大學(xué)和科研院所則主要為社會(huì)發(fā)展提供基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)科學(xué)，而企業(yè)則主要關(guān)心面向消費(fèi)市場(chǎng)的科學(xué)技術(shù)的商業(yè)應(yīng)用。因此，在基礎(chǔ)研究和技術(shù)應(yīng)用研究之間就需要一個(gè)銜接，也即對(duì)共性技術(shù)的開(kāi)發(fā)。在我國(guó)的現(xiàn)階段，依靠政府、大學(xué)、科研院所或者企業(yè)任何一種組織的力量來(lái)單獨(dú)進(jìn)行共性技術(shù)的研發(fā)，實(shí)力都還顯得有些薄弱，而學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家在共性技術(shù)開(kāi)發(fā)方面的經(jīng)驗(yàn)，聯(lián)合政府、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)以及企業(yè)等各方力量，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，高效整合各方技

91、術(shù)資源則是產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)的有效形式[16]。</p><p>　　“官產(chǎn)學(xué)研”合作組織如圖5-2所示：</p><p><b>　　圖5-2 官產(chǎn)學(xué)研</b></p><p>　　5.3研發(fā)成果應(yīng)用的對(duì)策</p><p>　　促進(jìn)共性技術(shù)的擴(kuò)散。原則上使盡量多的企業(yè)分享到政府資助的研究成果，最大限度地實(shí)現(xiàn)共性技

92、術(shù)的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益。除了鼓勵(lì)合作研究外，相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策是實(shí)現(xiàn)這一原則的重要保障。共性技術(shù)是一種能夠在一個(gè)或多個(gè)行業(yè)中得以廣泛應(yīng)用的，處于競(jìng)爭(zhēng)前階段的技術(shù)。政府支持的共性技術(shù)研究項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)（1）處于競(jìng)爭(zhēng)前階段；（2）有較大的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益；（3）具有商業(yè)和技術(shù)可行性，有產(chǎn)業(yè)化前景；（4）能為一個(gè)或多個(gè)產(chǎn)業(yè)所應(yīng)用。</p><p>　　5.4借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)時(shí)應(yīng)注意的問(wèn)題</p><p&

93、gt;　?。?）政府定位不清加大了改革共性技術(shù)政策的難度。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，政府在支持共性技術(shù)的作用上主要有兩種類(lèi)型。一種是以美國(guó)為代表的“政府引導(dǎo)型”。另一種是以日本為代表的“政府主導(dǎo)型”。而我國(guó)既沒(méi)有像美國(guó)那樣更多的利用市場(chǎng)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)積極性，也沒(méi)有像日本那樣承擔(dān)起更多責(zé)任。這種“兩頭不”的政策使我國(guó)共性技術(shù)研究處于更為困難的境地，改革的難度和力度也更大。</p><p>　?。?）客觀認(rèn)識(shí)我國(guó)技術(shù)發(fā)展水平

94、和所處階段雖然我國(guó)科技水平有了長(zhǎng)足進(jìn)步，但總體上看，我國(guó)仍處在從引進(jìn)模仿走向自主創(chuàng)新的長(zhǎng)途中，模仿仿制多，自主創(chuàng)新少還是這一階段的主要特征，強(qiáng)調(diào)共性技術(shù)的前瞻性和探索性，以支持應(yīng)用研究早期階段為重點(diǎn)的美國(guó)式的共性技術(shù)政策并不符合我國(guó)現(xiàn)實(shí)。而二戰(zhàn)后日本在技術(shù)追趕時(shí)期奉行的重點(diǎn)支持應(yīng)用研究后期和試驗(yàn)發(fā)展階段的共性技術(shù)研究，集中力量突破重點(diǎn)行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)的策略應(yīng)該更值得我們借鑒。</p><p>　?。?）企業(yè)技術(shù)能

95、力弱，科研院所研究能力占優(yōu)勢(shì)的現(xiàn)象沒(méi)有根本改觀，政府要發(fā)揮更大的作用。這一現(xiàn)狀與美國(guó)和日本等發(fā)達(dá)國(guó)家以企業(yè)為研發(fā)主體的特點(diǎn)有著根本差異。僅強(qiáng)調(diào)以企業(yè)間合作研究的方式來(lái)增加共性技術(shù)供給，實(shí)現(xiàn)技術(shù)擴(kuò)散并不現(xiàn)實(shí)，在我國(guó)現(xiàn)階段，共性技術(shù)研究對(duì)政府的依賴(lài)程度更高。因此，一方面政府要更積極地組織共性技術(shù)研究，提供技術(shù)成果。另一方面，考慮到我國(guó)科研院所，特別是行業(yè)性大院大所具有較強(qiáng)研究實(shí)力的現(xiàn)實(shí)，積極鼓勵(lì)院所與企業(yè)合作承擔(dān)研究課題應(yīng)該成為織共性技術(shù)研

96、究的重要方式。這不僅有利于成果的應(yīng)用與擴(kuò)散也有利于逐步提高企業(yè)的研究能力。高校與企業(yè)的合作同樣應(yīng)是鼓勵(lì)的對(duì)象[17]。</p><p>　?。?）重點(diǎn)行業(yè)中若干家相互競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)有企業(yè)占?jí)艛嗟匚槐M管這些國(guó)有企業(yè)相互間是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，但由于都屬同一所有者（國(guó)家）。因此在共性技術(shù)研究上更不應(yīng)該各自伸手向國(guó)家要資助。政府可以要求這些企業(yè)在申請(qǐng)共性技術(shù)資助時(shí)，必須以合作研究的方式承擔(dān)課題研究。對(duì)不愿參加合作研究的國(guó)有企業(yè)，對(duì)于相

97、同的共性技術(shù)研究課題，政府不重復(fù)資助[18]。</p><p>　?。?）有限的國(guó)家財(cái)政資金有限的財(cái)政資金使政府不可能直接資助各個(gè)行業(yè)或領(lǐng)域的研究。這需要：首先，政府的重點(diǎn)是直接資助重點(diǎn)行業(yè)關(guān)鍵技術(shù)突破。其次，多渠道籌資，帶動(dòng)社會(huì)資金投入共性技術(shù)研究。最后，除了資金支持通過(guò)出臺(tái)鼓勵(lì)性的政策法規(guī)，為產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)造合作研究的環(huán)境也十分重要。</p><p><b>　　第6章 總結(jié)<

98、;/b></p><p>　　隨著經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展呈現(xiàn)出新的特點(diǎn)，我國(guó)在科學(xué)分析國(guó)際形勢(shì)，全面判斷符合我國(guó)國(guó)情的戰(zhàn)略發(fā)展需求的基礎(chǔ)上，做出了建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略政策，并指出發(fā)展產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力方面具有重要作用。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)是共性技術(shù)的創(chuàng)新，但是一想技術(shù)創(chuàng)新本身，對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響和社會(huì)生產(chǎn)力的提高是有限的，只有通過(guò)政府出臺(tái)政策才能發(fā)揮其潛在的經(jīng)濟(jì)效益，

99、共性技術(shù)在產(chǎn)業(yè)中、產(chǎn)業(yè)間擴(kuò)散程度決定了企業(yè)、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的數(shù)量和層次，共性技術(shù)的成熟程度，決定了某一地區(qū)甚至是整個(gè)國(guó)家的整體競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)弱。因此，對(duì)共性技術(shù)宏觀科技管理體制的研究具有重要意義。通過(guò)整理相關(guān)文獻(xiàn)，本文得出以下結(jié)論：</p><p>　?。?）在課題選擇上的對(duì)策：1）建立完善部門(mén)體系；2）確立支持共性技術(shù)研究的原則與標(biāo)準(zhǔn)，此項(xiàng)原則具體包括產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向原則、成本分擔(dān)原則、樹(shù)立政府有責(zé)任支持共性技術(shù)研究的理念，產(chǎn)業(yè)共

100、性技術(shù)選擇方法體系。</p><p>　　（2）共性技術(shù)研發(fā)過(guò)程中的對(duì)策： 1）“點(diǎn)”“面”結(jié)合；2）構(gòu)建“官產(chǎn)學(xué)研”合作組織。</p><p>　?。?）在結(jié)果應(yīng)用問(wèn)題上，政府一定要注意研發(fā)界成果的擴(kuò)散，這樣才能使共性技術(shù)最大限度實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。共性技術(shù)項(xiàng)目應(yīng)符合四項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。</p><p>　?。?）借鑒外國(guó)經(jīng)驗(yàn)時(shí)，要注意幾個(gè)問(wèn)題。我們不能完全按照國(guó)外的做

101、法，而是要結(jié)合我國(guó)實(shí)際，建立自己的管理體制。</p><p>　　以上是本文對(duì)我國(guó)目前的管理體制存在的問(wèn)題提出的相關(guān)對(duì)策，有理解不到或不足之處請(qǐng)諒解，感謝讀者批評(píng)指正。</p><p><b>　　參考文獻(xiàn)</b></p><p>　　[1]吳貴生,李紀(jì)珍.國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中發(fā)展共性技術(shù)的對(duì)策研究報(bào)告[R].北京:國(guó)家科技部市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下國(guó)家創(chuàng)新體

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