鄭州開展廉潔從業(yè)風險防控工作的指導意見

1、<p>　　鄭州市開展廉潔從業(yè)風險防控工作的指導意見</p><p>　　為促進國有企業(yè)、事業(yè)單位黨員干部正確履行職責，規(guī)范權力運行，防范控制廉潔和管理風險，根據《中共鄭州市委辦公廳 鄭州市人民政府辦公廳印發(fā)〈關于全面推進廉政風險防控規(guī)范權力運行機制建設的意見〉的通知》（鄭辦〔2012〕7號）精神，現就我市國有企業(yè)、事業(yè)單位開展廉潔從業(yè)風險防控工作（以下簡稱風險防控）制定如下指導意見。</p&g

2、t;<p>　　一、總體目標和指導思想</p><p>　　風險防控是針對國有企業(yè)、事業(yè)單位可能出現的廉潔和管理風險因素，查找崗位、部門和單位可能發(fā)生貪污、賄賂、玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權等違紀違法行為的風險點，依據確定的風險等級，采取前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，依托預警、防控、考核、修正的循環(huán)管理機制，對廉潔風險和管理風險實施預防控制,預防和減少違紀違法行為的發(fā)生。</p>

3、<p>　　開展風險防控要以鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學發(fā)展觀為指導，以預防為主，以監(jiān)督為重，以保護為本，結合國有企業(yè)、事業(yè)單位反腐倡廉工作特點，注重發(fā)揮教育、制度、監(jiān)督、創(chuàng)新綜合效用，通過構建權責清晰、流程規(guī)范、內控健全、防控有效的權力運行機制，防范控制廉潔和管理風險，不斷推進國有企業(yè)、事業(yè)單位反腐倡廉建設取得新的進展。</p><p>　　二、防控內容和實施范圍</p>&

4、lt;p>　　風險防控主要針對國有企業(yè)、事業(yè)單位工作人員在履行職責和行使職權過程中違背廉潔性、公正性、勤勉性所導致的廉潔風險和管理風險。廉潔風險指防控對象在行使職權過程中發(fā)生貪污、賄賂等不廉潔行為的可能性。管理風險指防控對象在黨的建設、生產運營、工程建設、資金運營、資產處置、物資采購、法律事務、人力資源、質量安全、環(huán)境保護等管理事務中不履行或不正確履行職責造成人員傷亡、財產損失和不良社會影響的可能性。</p><

5、;p>　　風險防控的實施范圍包括國有及國有控股企業(yè)、從事生產經營活動和從事公益服務的事業(yè)單位及負有管理職責的人員（承擔行政職能的事業(yè)單位參照鄭州市廉政風險防控的規(guī)定執(zhí)行），重點是資金密集、項目密集以及與人民群眾密切相關的公共服務單位，掌握項目安排、資金管理、資源調配和組織人事權的部門，各級領導人員以及關鍵崗位的管理人員。</p><p><b>　　三、工作原則</b></p&g

6、t;<p>　?。ㄒ唬﹫猿謬@中心，服務發(fā)展。把加強風險防控與推動國有企業(yè)、事業(yè)單位科學發(fā)展、促進社會和諧結合起來，融入業(yè)務工作和管理流程之中，實現風險防控與各項工作相互促進，協調發(fā)展。</p><p>　?。ǘ﹫猿滞怀鲋攸c，把握關鍵。把管人、管財、管物和與人民群眾密切相關的公共服務重點崗位尤其各級領導人員崗位作為風險防控的重點，緊緊圍繞公共權力運行風險集中的重點領域、重要崗位和關鍵環(huán)節(jié)建立完善制

7、約和監(jiān)督機制。</p><p>　?。ㄈ﹫猿中袠I(yè)主管、分類推進。行業(yè)主管部門要針對不同行業(yè)、不同單位、不同崗位的特點，合理確定工作任務，分類指導，分步實施，有序推進。</p><p>　?。ㄋ模﹫猿职l(fā)展提升，開拓創(chuàng)新。尊重基層和群眾的首創(chuàng)精神，鼓勵和引導基層的改革創(chuàng)新，積極探索加強風險防控的新途徑、新辦法，不斷創(chuàng)新從源頭預防腐敗和失職瀆職的新思路、新舉措。</p><

8、p><b>　　四、主要任務</b></p><p>　?。ㄒ唬├迩迓殭?，規(guī)范工作流程。按照職權清晰、權責一致的要求，對單位、部門和崗位涉及的職權（職責）事項進行分項梳理，逐項審核確定職權（職責）事項的類別、行使依據和責任主體，摸清職權（職責）底數，編制單位、部門和崗位職權（職責）目錄，明確職權（職責）名稱、內容、行使主體和依據。要以建立健全內部控制規(guī)范為重點規(guī)范權力運行流程，對辦理主

9、體、依據、程序、期限、監(jiān)督渠道等事項進行規(guī)范。與人民群眾密切相關的公共服務單位要編制辦理事項流程圖，公開辦事程序，明確辦理主體、依據、程序、時限和監(jiān)督渠道以及辦理事項所需提交的全部材料等。</p><p>　?。ǘ┎檎绎L險，確定風險等級。根據單位職能、部門和崗位職責以及工作流程，按照分級分工負責的原則，采取自上而下與自下而上相結合的方式，通過自己查找、群眾評議、集體研究、組織審定、專家評審等多種形式，全面排查廉

10、潔和管理風險，并根據風險發(fā)生后被追究的嚴厲程度、風險失控的危害程度以及風險發(fā)生的可能程度等因素，按照高、中、低三個等級對崗位、部門和單位存在的風險進行評估。</p><p>　　（三）健全規(guī)則，優(yōu)化權力結構。要建立健全權力運行程序規(guī)定，對權力進行科學分解和配置，探索完善分權、控權的有效辦法，在治理結構、機構設置、權責分配、業(yè)務流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧辦事效率。圍繞重大決策、重要干部任免、重大項目

11、安排和大額度資金的使用，健全議事規(guī)則和工作規(guī)則，規(guī)范領導班子及其主要負責人的決策權限、決策內容及決策程序，完善“三重一大”決策事項的風險防控措施。在政府投資項目、公共資源交易、國有資金管理使用等重點領域，建立健全決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權既相互制約又相互協調的權力結構和運行機制。要強化授權審批控制，結合單位特點編制授權審批的權限指引，明確各崗位辦理業(yè)務和事項的權限范圍、審批程序和相應責任。各級管理人員應當在授權范圍內行使職權和承擔責任，對于

12、重大的業(yè)務和事項，應當實行集體決策審批或者聯簽制度。</p><p>　?。ㄋ模┩七M公開，保障社會監(jiān)督。深入推進黨務公開、廠務公開、校務公開、院務公開和公共服務企事業(yè)單位辦事公開。要通過網站、公開欄、辦事指南和新聞媒體等途徑，公開面向社會和公眾的辦理事項，方便人民群眾，接受社會監(jiān)督。要通過編制內部管理手冊、崗位說明書等方式，使干部員工掌握崗位職責、業(yè)務流程、存在風險及風險等級、防控措施等情況，明確權責分配，正確行

13、使職權和履行職責。通過單位內部網絡、內部公開欄等途徑，加大對干部任用、職務消費、資金支出預決算、物資采購、資產管理等公開力度。</p><p>　?。ㄎ澹┩苿觿?chuàng)新，加強科技防控。開展風險防控示范單位創(chuàng)建，總結提升示范單位風險防控做法和經驗，指導和協助試點單位進行探索創(chuàng)新。著力在重點領域、重點部門、重點行業(yè)、重點環(huán)節(jié)推進風險防控的突破創(chuàng)新，在工程建設、醫(yī)療衛(wèi)生、干部人事等腐敗及不正之風易發(fā)多發(fā)領域和部門，探索實行“

14、廉潔從業(yè)雙承諾雙評價”制度，實行雙向承諾和踐諾評價，完善信用評價和廉潔準入制度。探索實行任職風險評估及風險隔離制度，對存在重大風險隱患或連續(xù)發(fā)生風險隱患的人員要從高風險的崗位、部門或單位調整到低風險的崗位、部門或單位。在企業(yè)和具備條件的單位探索實行風險保證金，實行與風險防控效果掛鉤的經濟獎懲制度。依托科技手段優(yōu)化風險防控，建立與經營管理相適應的信息系統，加強單位內部人、財、物管理等方面的風險防控，將業(yè)務流程程序化、標準化和規(guī)范化，促進內

15、部控制流程與信息系統的有機結合，實現對業(yè)務和事項網上實時動態(tài)監(jiān)控，減少或消除人為操縱因素。</p><p>　?。┎顒e管理，制定防控措施。針對不同等級風險，依據法律法規(guī)、政策規(guī)定、工作職責和工作標準，采取差別化管理，有針對性制定切實可行的防控措施。要針對不同等級風險建立健全不相容職務分離控制、授權審批控制、會計系統控制、財產保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等防控措施，建立健全風險教育、風險提示、

16、風險預警、風險處置、風險信息收集和風險動態(tài)管理等制度，不斷完善風險防控機制建設。要針對風險較大的重點領域和關鍵環(huán)節(jié)，進行分析評估，對可能引發(fā)違紀違法情況的苗頭性、傾向性問題，采取廉政談話、書面預警等方式，及時進行預警提示和糾正，避免發(fā)展成為違紀違法行為。對有普遍性的問題，分析產生風險原因，采取針對性措施，從權力制約、制度安排等方面進行規(guī)范，消除風險隱患，防范問題再次發(fā)生。積極探索和推廣增強教育實效的方式方法，豐富反腐倡廉知識題庫，推行反

17、腐倡廉知識學習測試系統，開展風險崗位人員上崗前及領導人員任前廉政測試試點工作。要結合單位特點建立重大風險預警機制和突發(fā)事件應急處理機制，明確風險預警標準，對可能發(fā)生的重大風險或突發(fā)事件，制定應急預案、明確責任人員、規(guī)范處置程序，確保突發(fā)事件得到及時妥善處理</p><p>　　（七）評估完善，實行動態(tài)管理。行業(yè)主管部門要通過查驗資料、重點抽查、專家評審等方式對開展風險防控工作進行評估、驗收，對風險查找不實、風險等

18、級評估不準的責令限期整改，修正風險內容，調整風險等級和預防措施，完善管理方案。各風險防控單位應當結合內部監(jiān)督情況，定期對風險防控的有效性進行自我評價，出具風險防控自查報告，對監(jiān)督過程中發(fā)現的設計缺陷和運行缺陷，分析性質和原因，提出整改方案。完善拓展廉潔從業(yè)檔案管理，通過述職述廉、個人事項報告、投訴舉報、內部審計、案件分析、輿情信息采集等方式收集信息，建立風險定期排查制度。實行風險動態(tài)管理機制，以年度為周期，結合反腐倡廉新要求和風險防控效

19、果，及時調整風險內容、風險等級和防控措施。</p><p><b>　　五、工作要求</b></p><p>　　（一）加強領導，健全組織。領導班子成員尤其黨政主要領導要按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找風險點，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身及分管部門、分管人員的風險防控管理工作，確保工作要求落到實處。行業(yè)主管主部門要根據各自行業(yè)工作性

20、質和特點，按照指導意見的要求，指導系統各單位制定開展風險防控工作的實施方案，明確工作要求、目標任務和工作措施等。各單位要成立相應風險防控領導和辦事機構，明確負責部門和人員，為風險防控工作順利進行提供組織保證。</p><p>　?。ǘ┩怀鲋攸c，把握關鍵。推進風險防控工作，涉及到反腐倡廉建設的方方面面。在推進過程中，要結合實際，突出重點，落實關鍵環(huán)節(jié)。要突出抓好領導班子、中層干部、重點崗位人員等重點對象的風險防控

21、工作，促使他們嚴格遵守各項制度規(guī)定；要突出抓好干部任免、大額資金使用、工程招投標、工程管理等重要事項的風險防控工作，避免出現違規(guī)違紀行為；要突出抓好民主決策等關鍵環(huán)節(jié)的風險防控工作，尤其是要抓好領導班子“三重一大”集體決策的風險防控工作，不斷完善民主科學決策的體制機制。</p><p>　?。ㄈ┓止へ撠?，明確責任。要根據查找的風險類型和評估的風險等級，建立分級管理、分工負責、責任到人的風險防控責任機制，定期對風

22、險防控階段性任務完成情況進行自查，及時發(fā)現整改存在的問題。要建立風險防控責任追究機制，對不認真履行防控責任，未嚴格落實風險防控措施或未根據實際完善風險防控制度，致使本地本部門本單位發(fā)生嚴重違紀違法行為的，按照有關規(guī)定追究主要領導和相關人員的責任。</p><p>　?。ㄋ模娀剳?，注重實效。行業(yè)主管部門要將風險防控工作納入反腐倡廉建設檢查考核、納入領導班子和領導人員工作目標績效考評體系，并將檢查考核結果作為干部