廈門市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金參股產(chǎn)業(yè)子基金設(shè)立及運(yùn)營(yíng)管理操作

1、<p>　　廈門市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金參股產(chǎn)業(yè)子基金</p><p>　　設(shè)立及運(yùn)營(yíng)管理操作指引</p><p>　　一、規(guī)范產(chǎn)業(yè)子基金設(shè)立環(huán)節(jié)管理</p><p>　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)參股的產(chǎn)業(yè)子基金主體</p><p>　　申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股的產(chǎn)業(yè)子基金可以是新發(fā)起設(shè)立的基金或已設(shè)立的基金。已設(shè)立的基金申請(qǐng)時(shí)距該基金首次到資時(shí)間需不超過(guò)12個(gè)月

2、，且基金出資人全部同意引導(dǎo)基金增資入股，并同意根據(jù)引導(dǎo)基金的有關(guān)規(guī)定相應(yīng)修改基金章程(合伙協(xié)議) 等法律文件。產(chǎn)業(yè)子基金及其管理機(jī)構(gòu)應(yīng)出具承諾函，向引導(dǎo)基金和受托管理機(jī)構(gòu)說(shuō)明該基金實(shí)際投資經(jīng)營(yíng)情況，承諾沒(méi)有任何負(fù)債、擔(dān)保，并由管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)不實(shí)承諾的責(zé)任。</p><p>　　（二）產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)和團(tuán)隊(duì)</p><p>　　1、產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)可以是已經(jīng)在運(yùn)行的專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)，也可以

3、為管理申報(bào)基金專設(shè)，且需在引導(dǎo)基金批復(fù)參股產(chǎn)業(yè)子基金方案后完成設(shè)立。管理辦法中所述的產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)是指實(shí)際收取產(chǎn)業(yè)子基金管理費(fèi)和超額收益的機(jī)構(gòu)。</p><p>　　2、原則上產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元人民幣。如實(shí)收資本采取分期到位方式，由基金管理機(jī)構(gòu)出具在經(jīng)營(yíng)期限內(nèi)認(rèn)繳到位承諾。</p><p>　　3、產(chǎn)業(yè)子基金申報(bào)材料應(yīng)真實(shí)詳盡，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)虛假材料將撤銷申報(bào)資格。

4、對(duì)于在申報(bào)和運(yùn)營(yíng)基金過(guò)程中出現(xiàn)惡意違約、弄虛作假等情況的產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)和出資人，將取消后續(xù)參與引導(dǎo)基金的資格。對(duì)于正在管理引導(dǎo)基金參股基金的管理機(jī)構(gòu)和團(tuán)隊(duì)(或?qū)嶋H控制人)，在已完成本基金70%的投資且取得良好的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益情況下，鼓勵(lì)其申報(bào)新的基金方案。不支持未達(dá)到上述要求的產(chǎn)業(yè)子基金管理團(tuán)隊(duì)(或?qū)嶋H控制人)繼續(xù)申報(bào)，不支持同一管理團(tuán)隊(duì)(或?qū)嶋H控制人)在同一或不同地方同時(shí)申報(bào)多只基金。</p><p><

5、;b>　?。ㄈ┗鸪鲑Y人</b></p><p>　　1、盡量避免出現(xiàn)國(guó)有出資人在產(chǎn)業(yè)子基金中的出資比例合計(jì)超過(guò)50%且國(guó)有出資人為第一大出資人的情況，或其他可能導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)子基金被認(rèn)定為國(guó)有基金的情況。</p><p>　　2、原則上，在申報(bào)時(shí)產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)除申請(qǐng)政府引導(dǎo)基金出資部分外，應(yīng)至少已經(jīng)募集到擬設(shè)立子基金中社會(huì)出資部分50%的資金（含），并提供擬出資人的出資

6、承諾函、出資能力證明、募資兜底承諾函等材料。</p><p>　　3、產(chǎn)業(yè)子基金管理團(tuán)隊(duì)和管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)根據(jù)產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模，以超額累退的方式，在產(chǎn)業(yè)子基金中參股或認(rèn)繳一定份額。具體計(jì)算方式是：產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模在20億元（含）以下的部分，實(shí)繳出資比例不低于1%；20億元以上至50億元（含）以下的部分，實(shí)繳出資比例不低于0.5%；50億元以上的部分，實(shí)繳出資比例不低于0.25%。</p><p>

7、　　4、產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模在20億元（含）以下的部分，首期到位資金不低于該部分的30%；產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模超過(guò)20億元以上的部分，首期到位資金不低該部分的20%。</p><p>　　5、產(chǎn)業(yè)子基金所有出資人均適用同一的管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，參照市場(chǎng)慣例，管理費(fèi)費(fèi)率最高不超過(guò)2.5%。</p><p>　?。ㄋ模┊a(chǎn)業(yè)子基金在批復(fù)后且在設(shè)立前方案變更</p><p>　　1、若與原申報(bào)

8、方案相比存在以下變更，需及時(shí)上報(bào)理事會(huì)辦公室，并由第三方機(jī)構(gòu)出具法律意見(jiàn)，重新進(jìn)行專家評(píng)審后提交理事會(huì)審議，在獲得批復(fù)后引導(dǎo)基金方可出資：</p><p>　?。?）產(chǎn)業(yè)子基金主要管理團(tuán)隊(duì)發(fā)生半數(shù)以上變更；</p><p>　　（2）產(chǎn)業(yè)子基金主投領(lǐng)域發(fā)生變更；</p><p>　　（3）申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資金額增加；</p><p>　　（4）

9、產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生變更或控股股東發(fā)生變更。</p><p>　　2、若與原申報(bào)方案相比存在以下變更，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照相關(guān)程序繼續(xù)推進(jìn)基金設(shè)立，同時(shí)將有關(guān)情況報(bào)送理事會(huì)辦公室備案：</p><p>　　（1）產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模減小但仍符合最低規(guī)模要求的，引導(dǎo)基金應(yīng)按原申報(bào)方案的出資比例，相應(yīng)減小出資金額；</p><p>　?。?）產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模增加，但引導(dǎo)

10、基金不需要增加出資；</p><p>　　（3）其他產(chǎn)業(yè)子基金方案部分內(nèi)容發(fā)生變化但仍符合有關(guān)規(guī)定的。</p><p>　　（五）產(chǎn)業(yè)子基金設(shè)立進(jìn)度</p><p>　　對(duì)設(shè)立進(jìn)度緩慢的基金，理事會(huì)辦公室會(huì)同引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)要及時(shí)研究提出具體措施，協(xié)調(diào)解決基金工商注冊(cè)中遇到的問(wèn)題;對(duì)于批復(fù)確認(rèn)后超過(guò)九個(gè)月仍未完成設(shè)立的基金，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)要督促其加快設(shè)立進(jìn)

11、度，同時(shí)將有關(guān)情況報(bào)告理事會(huì)辦公室，根據(jù)實(shí)際情況通過(guò)發(fā)送督促函、約談等方式，督促基金按期完成設(shè)立。若產(chǎn)業(yè)子基金未能如期完成設(shè)立，引導(dǎo)基金有權(quán)取消出資承諾。</p><p>　　二、強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)子基金運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)監(jiān)管</p><p>　　（六）產(chǎn)業(yè)子基金設(shè)立后方案變更</p><p>　　若產(chǎn)業(yè)子基金設(shè)立后，基金關(guān)鍵人發(fā)生變更的，需及時(shí)上報(bào)理事會(huì)辦公室，研究提出建議，由第三方

12、機(jī)構(gòu)出具法律意見(jiàn)后提交理事會(huì)審議，并依照理事會(huì)決議執(zhí)行。</p><p>　?。ㄆ撸┊a(chǎn)業(yè)子基金出資</p><p>　　對(duì)于引導(dǎo)基金撥付至產(chǎn)業(yè)子基金賬戶超過(guò)九個(gè)月仍未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)，或完成工商注冊(cè)超過(guò)九個(gè)月社會(huì)出資仍未到位的基金，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)要研究提出具體要求，督促其加快投資進(jìn)度或出資到位，并將有關(guān)情況及時(shí)報(bào)告理事會(huì)辦公室，根據(jù)實(shí)際情況通過(guò)發(fā)送督促函、約談等方式，督促產(chǎn)業(yè)子基金進(jìn)行投

13、資或出資到位。</p><p>　　產(chǎn)業(yè)子基金在申請(qǐng)后期出資時(shí)，需同時(shí)提交基金投資情況報(bào)告，并說(shuō)明投廈等協(xié)議約定事項(xiàng)的完成情況。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)向理事會(huì)辦公室發(fā)出的出資申請(qǐng)需包含此項(xiàng)內(nèi)容。</p><p>　　（八）產(chǎn)業(yè)子基金投資</p><p>　　1、原則上產(chǎn)業(yè)子基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資金額不得超過(guò)基金規(guī)模的20%。</p><p>　　

14、2、原則上產(chǎn)業(yè)子基金投資于廈門市企業(yè)的資金總額不低于引導(dǎo)基金對(duì)該產(chǎn)業(yè)子基金出資額扣除相應(yīng)比例管理費(fèi)后實(shí)際可投金額的2倍，且不低于廈門市各級(jí)政府引導(dǎo)基金合計(jì)出資的總額。產(chǎn)業(yè)子基金投資于廈門市企業(yè)的投資金額計(jì)算包括：1、產(chǎn)業(yè)子基金投資于注冊(cè)地在廈門市，且在廈門市實(shí)際經(jīng)營(yíng)并納稅的企業(yè)的金額，不得低于引導(dǎo)基金出資額扣除相應(yīng)比例管理費(fèi)后的實(shí)際可投金額; 2、在滿足第1條的情況下，投資金額的計(jì)算可以如下方式認(rèn)定：（1）產(chǎn)業(yè)子基金投資且從外地招商引入

15、注冊(cè)地遷移至廈門市的企業(yè)，可按產(chǎn)業(yè)子基金對(duì)該企業(yè)投資金額的2倍放大計(jì)入產(chǎn)業(yè)子基金投資于廈門市企業(yè)的投資總額；（2）在引導(dǎo)基金參股投資產(chǎn)業(yè)子基金后，如產(chǎn)業(yè)子基金投資于注冊(cè)地在廈門市以外的企業(yè)，但該外地企業(yè)通過(guò)在廈門市投資設(shè)立子公司，或增資現(xiàn)有的廈門公司，且該公司進(jìn)行實(shí)際經(jīng)營(yíng)、產(chǎn)生納稅的，可按該外地企業(yè)對(duì)廈門市子公司以股權(quán)投資方式投入或新增的投資金額，計(jì)入產(chǎn)業(yè)子基金投資于廈門市企業(yè)的投資總額。</p><p>　　3

16、、原則上，在產(chǎn)業(yè)子基金的投資金額達(dá)到產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模的30%前，應(yīng)至少投資一個(gè)廈門市企業(yè)；在產(chǎn)業(yè)子基金投資金額達(dá)到產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模的50%前，投資于廈門市企業(yè)金額應(yīng)不低于約定投廈金額的50%。因特殊情況未能達(dá)到上述投廈進(jìn)度要求的，產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)出具說(shuō)明及承諾函。</p><p>　?。ň牛┊a(chǎn)業(yè)子基金的監(jiān)管</p><p>　　1、引導(dǎo)基金參股的產(chǎn)業(yè)子基金托管銀行，應(yīng)當(dāng)從經(jīng)過(guò)公開(kāi)招標(biāo)的符合

17、資質(zhì)的商業(yè)銀行中進(jìn)行選擇。</p><p>　　2、產(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)依照私募基金相關(guān)要求，按時(shí)向受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)送季報(bào)、年報(bào)、年度審計(jì)報(bào)告和銀行托管報(bào)告，并及時(shí)在基金管理信息系統(tǒng)填報(bào)相關(guān)數(shù)據(jù)。</p><p>　　3、引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)依照產(chǎn)業(yè)子基金章程/合伙協(xié)議約定，向產(chǎn)業(yè)子基金派出投資決策委員會(huì)觀察員，以引導(dǎo)基金出資額為限對(duì)產(chǎn)業(yè)子基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)須在每

18、年6月底前向理事會(huì)辦公室及各理事單位報(bào)送上年度工作報(bào)告。</p><p>　　三、完善產(chǎn)業(yè)子基金退出與清算管理</p><p>　?。ㄊ┊a(chǎn)業(yè)子基金清算</p><p>　　產(chǎn)業(yè)子基金存續(xù)期結(jié)束后，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)依照產(chǎn)業(yè)子基金章程/合伙協(xié)議約定，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，依法參與產(chǎn)業(yè)子基金清算，并將財(cái)政資金本金及投資收益收回財(cái)政資金受托管理專戶。同時(shí)，可委托有資質(zhì)的第

19、三方機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)子基金的合規(guī)性、投資、管理、退出過(guò)程、業(yè)績(jī)和產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)等政策效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，形成產(chǎn)業(yè)子基金運(yùn)營(yíng)評(píng)價(jià)報(bào)告，及時(shí)報(bào)告理事會(huì)辦公室。</p><p>　　(十一)引導(dǎo)基金提前退出</p><p>　　對(duì)于存在以下重大情形之一的產(chǎn)業(yè)子基金，在引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提出退出建議后，理事會(huì)辦公室將結(jié)合基金實(shí)際情況，研究是否啟動(dòng)財(cái)政資金退出程序。若基金籌備成熟的，報(bào)理事會(huì)審議，經(jīng)批復(fù)后可繼續(xù)參股

20、投資；若確需退出的，理事會(huì)辦公室要及時(shí)協(xié)調(diào)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)子基金社會(huì)出資人和基金管理人，按規(guī)定取消引導(dǎo)基金出資承諾，或辦理財(cái)政資金退出手續(xù)：</p><p>　　1、引導(dǎo)基金理事會(huì)批復(fù)后超過(guò)一年，仍未完成設(shè)立;</p><p>　　2、引導(dǎo)基金撥付產(chǎn)業(yè)子基金賬戶一年以上，仍未開(kāi)展投資業(yè)務(wù); </p><p>　　3、投資項(xiàng)目不符合政策目標(biāo)及基金協(xié)議約定;&

21、lt;/p><p>　　4、管理機(jī)構(gòu)發(fā)生違法、違規(guī)、違約行為的產(chǎn)業(yè)子基金。</p><p>　?。ㄊ┮龑?dǎo)基金的激勵(lì)機(jī)制</p><p>　　1、針對(duì)《廈門市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）第二十一條，在達(dá)到讓利條件的前提下，產(chǎn)業(yè)子基金投資于廈門市企業(yè)的總退出收益中歸屬于引導(dǎo)基金的收益部分，其中約定投廈金額部分對(duì)應(yīng)的收益可讓利50%予產(chǎn)業(yè)子基金的其他

22、出資人或產(chǎn)業(yè)子基金管理團(tuán)隊(duì)，超額投廈部分對(duì)應(yīng)的收益可讓利80%予產(chǎn)業(yè)子基金的其他出資人或產(chǎn)業(yè)子基金管理團(tuán)隊(duì)。讓利后引導(dǎo)基金的總退出收益不低于引導(dǎo)基金本金加讓利時(shí)人民銀行公布的同期存款基準(zhǔn)利率收益之和。</p><p>　　2、針對(duì)《管理辦法》第二十二條，關(guān)于自引導(dǎo)基金投入后4年內(nèi)轉(zhuǎn)讓相應(yīng)股權(quán)的激勵(lì)條款中，4年的時(shí)間以引導(dǎo)基金首次撥付投資款至產(chǎn)業(yè)子基金提出回購(gòu)申請(qǐng)日期計(jì)算。</p><p>