綠色建筑產業(yè)基金及基金管理公司組建方案建議

1、綠色建筑產業(yè)基金及基金管理公司組建方案建議（討論稿）,***綠色建筑產業(yè)基金投資管理有限公司（籌）,2012年6月,2,一、綠色建筑產業(yè)背景分析,,1.1發(fā)展綠色建筑是轉變城鎮(zhèn)建設模式、轉變經濟發(fā)展方式的重要戰(zhàn)略 ■ “十二五”規(guī)劃以加快轉變經濟發(fā)展方式為總方向，提出了兩項重要戰(zhàn)略目標，“轉型升級提高產業(yè)核心競爭力”和“綠色發(fā)展，建設資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會”，并明確要求“建筑業(yè)要推廣綠色建筑、綠色施工，著力用先進建造

2、、材料、信息技術優(yōu)化結構和服務模式。加大淘汰落后產能力度，壓縮和疏導過剩產能” ■溫家寶總理 ：發(fā)展綠色建筑，最大限度地節(jié)能、節(jié)水、節(jié)地、節(jié)材，減少污染，保護環(huán)境，改善居住舒適性、健康性和安全性，不僅是轉變建筑業(yè)發(fā)展方式和城鄉(xiāng)建設模式的重大問題，而且直接關系群眾的直接利益和國家的長遠利益。目前，我國正處于加快推進工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和新農村建設的關鍵時期，發(fā)展綠色建筑面臨極好機遇?！耙プC遇，從規(guī)劃、法規(guī)、技術、標準、設計等

3、方面全面推進“綠色建筑行動”，千萬不要喪失機遇?！?3,■ 2012年4月28日財政部、住房和城鄉(xiāng)建設部聯合出臺《關于加快推動我國綠色建筑發(fā)展的實施意見》 到2020年，綠色建筑占新建建筑比重超過30%，“十二五”期間，加強相關政策激勵、標準規(guī)范、技術進步、產業(yè)支撐、認證評估等方面能力建設，建立有利于綠色建筑發(fā)展的體制機制，以新建單體建筑評價標識推廣、城市新區(qū)集中推廣為手段，實現綠色建筑的快速發(fā)展，到2014年政府投

4、資的公益性建筑和直轄市、計劃單列市及省會城市的保障性住房全面執(zhí)行綠色建筑標準，力爭到2015年，新增綠色建筑面積10億平方米以上。對高星級綠色建筑給予財政獎勵。對經過上述審核、備案及公示程序，且滿足相關標準要求的二星級及以上的綠色建筑給予獎勵。2012年獎勵標準為：二星級綠色建筑45元/平方米，三星級綠色建筑80元/平方米。獎勵標準將根據技術進步、成本變化等情況進行調整。支持綠色建筑規(guī)?；l(fā)展。中央財政對經審核滿足上述條件的綠色生態(tài)城區(qū)

5、給予資金定額補助。資金補助基準為5000萬元。,4,1.2 綠色建筑產業(yè)是創(chuàng)新發(fā)展、培育新興產業(yè)的重要途徑 我國目前處于城鎮(zhèn)化快速發(fā)展期，節(jié)能減排和應對氣候變化是我國必須長期應對的艱巨任務。建筑行業(yè)的“用能鎖定”特性，決定了目前城鄉(xiāng)建設高投入、高消耗、低產出的粗放發(fā)展模式以及居民生活水平的日益提高，將導致建筑能耗快速增長，建筑將超越工業(yè)等其他行業(yè)成為未來20年用能的主要增長點。從現在起大力發(fā)展建筑節(jié)能與綠色建筑

6、，預計到2020年，每年可節(jié)約4200億度電和2.6億噸標煤，減少CO2等溫室氣體排放8.46億噸。不僅如此，建筑業(yè)作為國民經濟的一大支柱產業(yè)，往往具有產業(yè)鏈長、拉動效應顯著的特點，如涉及建材、化工、冶金、機械制造、電氣、建筑安裝、咨詢服務等產業(yè)，抓住建筑節(jié)能與綠色建筑這個龍頭，加強科技創(chuàng)新，有利于帶動孵化新興產業(yè)，促進整個經濟結構和產業(yè)結構的調整與升級。,5,2、綠色建筑產業(yè)鏈概述,2.1綠色建筑產業(yè)涵蓋綠色建筑產品的生產和與生產有關

7、的所有服務內容，包括勘察、規(guī)劃、設計、檢測、認證、研發(fā)、建筑材料、設備成品、半成品的生產、建筑施工與安裝、建成環(huán)境的運營與管理、以及相關的咨詢與服務，是一個產業(yè)體系層面的范疇。,6,3.2綠色建筑產業(yè)中具有發(fā)展?jié)摿Φ募毞诸I域,在綠色建筑的產業(yè)鏈中，下列細分領域發(fā)展?jié)摿薮螅档弥攸c關注。,1、建筑業(yè)現代化---建筑工業(yè)化關鍵技術與設備研究?，F代建筑施工技術，包括標準化、模數化技術，專業(yè)集約化技術、結構預制化技術；建筑施工機械、施工機械

8、電子控制技術，大型建設工程急需的重大關鍵技術裝備、多功能施工機械。---建筑業(yè)信息化技術研究。2、住宅產業(yè)化---住宅產業(yè)化關鍵技術與設備研究。靈活空間住宅結構體系成套技術研究，住宅建筑隔聲降噪性能研究，住宅建筑圍護結構保溫隔熱性能研究，住宅供熱空調系統(tǒng)節(jié)能技術研究，新型住宅電梯技術研究，住宅部品的配套應用技術研究，復合外墻技術研究。---信息技術在住宅產業(yè)化中的應用研究。住宅小區(qū)智能化系統(tǒng)技術研究。---住宅產業(yè)發(fā)展對策研究

9、。包括住宅規(guī)劃設計與住宅性能評價方法，住宅建筑模數協(xié)調與部品標準化，住宅部品流通供配體系，住宅產業(yè)技術經濟政策，住宅產業(yè)運行機制，合作住宅發(fā)展對策，老年人、殘疾人住宅設計、建設與管理模式、物業(yè)管理與社區(qū)服務業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及對策研究。,7,3、綠色建材產業(yè)---主導建材產品、檢測儀器設備以及前沿新技術等方面開展研究。綠色水泥混凝土材料研究。研究綠色混凝土配制生產技術；開發(fā)低能源資源消耗的高性能水泥及制備技術，推進水泥工業(yè)綠色化進程；研究高

10、性能混凝土技術，有效提高混凝土的工作性能、力學性能、耐久性能。綠色裝飾裝修材料研究。研究環(huán)保與健康功能的綠色裝飾裝修材料的制備、檢測設備及技術，用高新技術改造傳統(tǒng)建材生產技術途徑與方法等。納米改性建筑材料研究。研究礦物納米環(huán)境健康材料生產及應用技術；研究人工合成的催化納米材料與天然納米材料結合應用技術；研究抑制微生物污染的納米抗菌建材技術與產品等。4、廢棄物資源化產業(yè)---重點在生活垃圾、建筑垃圾、工業(yè)垃圾、污泥處理、廢舊電器

11、等方面開展研究，對城鎮(zhèn)化健康發(fā)展至關重要。（1）垃圾分類收集成套技術與設備。（2）垃圾填埋處理技術與氣體利用技術。（3）易腐有機垃圾生物制氣工藝及設備工程化研究。（4）城市垃圾焚燒技術與設備研究。（5）城市污水處理廠污泥處理與利用技術。（6）建筑垃圾及工業(yè)廢渣綜合利用技術研究。研究建筑垃圾再生利用生產技術及設備，研究工業(yè)廢渣（粉煤灰、煤矸石）的綜合利用技術，研究低品位石灰石、鋼渣、赤泥和煤矸石等作為水泥生產用原料關鍵技術。（7）廢舊電

12、器回收利用技術。研究廢舊電器回收利用的發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃，資源化利用的經濟與稅收政策，資源化利用的技術、工藝與成套設備。,8,二、綠色建筑產業(yè)基金,1、設立宗旨,為了加快綠色建筑產業(yè)科技成果轉化，推動綠色建筑產業(yè)化發(fā)展，****公司擬申請擔任綠色建筑產業(yè)基金管理公司牽頭組建機構，通過市場化運作，整合各方資源，組建綠色建筑產業(yè)基金，實現社會效益與經濟效益的和諧統(tǒng)一。,2、本基金支持的重點,1）建筑業(yè)現代化。2）住宅產業(yè)化。3）綠色建材產業(yè)

13、。4）廢棄物資源化產業(yè)。,9,3、本基金的法律形式及管理架構,建議基金采用有限合伙制的組織形式。 依據我國現行法律框架，適用于基金的組織形式主要包括公司制、有限合伙型制和信托型制三種。有限合伙制是國際上產業(yè)基金采用較多的法律組織形式?；鸩扇∮邢藓匣镏朴腥缦聝?yōu)勢：,1) 法律依據清晰。新修訂的《中華人民共和國合伙企業(yè)法》為產業(yè)基金在我國采取有限合伙制提供了法律基礎。2) 法律安排靈活。有限合伙按合伙人資本所得納稅

14、，合伙企業(yè)無須繳納企業(yè)所得稅；投資人按約定出資和分配收益，資金進入和退出方式靈活，有利于提高資金使用效率。,（一）基金的法律形式,10,基金運作涉及到多個當事人，具體包括投資人、基金、基金管理人、基金托管人以及會計師、律師等中介服務機構，其中基金管理人負責基金的具體投資操作與日常管理。,（二）基金的管理架構,,11,三、擬設立基金管理公司組建方案,（一）組建原則及法律形式,1、***綠色建筑產業(yè)投資基金管理公司（名稱待定）為有限責任公司

15、。2、***綠色建筑產業(yè)投資基金管理公司注冊資本1億元人民幣，注冊地為江蘇常州市武進區(qū)，具體負責綠色建筑產業(yè)基金管理工作。3、有關綠色建筑產業(yè)基金管理公司設立的宗旨、目標、經營原則、股東的權利和義務等重要事項在基金管理公司章程中規(guī)定，通過規(guī)范化的治理結構規(guī)范基金管理公司運作。,（二）組織架構及職責,,,12,武進綠色建筑產業(yè)集聚示范區(qū)管理委員會旗下投資公司清華控股華控產業(yè)投資基金中國建筑設計咨詢公司IDG:著名創(chuàng)業(yè)投資專家中

16、國建材集團住房和城鄉(xiāng)建設部科技中心:行業(yè)智庫中國建筑科學研究院上海建筑科學研究院江蘇建筑科學研究院****,（三）管理公司擬發(fā)起股東:,13,四、基金核心優(yōu)勢,管理公司的核心管理團隊由以下不同背景的專業(yè)人員優(yōu)化組合而成：國內綠色建筑產業(yè)投資運營企業(yè)的高級管理人員。綠色建筑產業(yè)研究領域國內外著名專家。本土早期從事創(chuàng)投及私募股權投資的專業(yè)人員。國內外投行機構中具有豐富上市保薦經驗的資深投行人員。高級財務管理專家等。,1、

17、專業(yè)的管理團隊,14,具有豐富的綠色建筑產業(yè)研究、技術管理、項目投資及企業(yè)管理經驗。具有豐富的創(chuàng)業(yè)投資、股權投資經驗，有較強的項目發(fā)現、價值判斷和風險控制能力，已有多個創(chuàng)業(yè)投資成功案例。團隊中來自原投行和基金管理公司的人員與國內外知名券商聯系廣泛，擁有國內外證券市場上市的順暢通道，在輔導企業(yè)國內外上市方面經驗豐富。團隊成員知識結構合理，具有互補性，年富力強，成熟穩(wěn)健，閱歷豐富，其在之前的多個崗位任職期間均取得了良好的工作業(yè)績，具有

18、良好的職業(yè)操守和個人聲譽。,2、管理團隊特點,15,目前已建立的行業(yè)內策略合作伙伴有：金融合作伙伴： 國家開發(fā)銀行 中國投資擔保有限公司 興業(yè)銀行 光大銀行 建銀信托目前管理團隊已有若干優(yōu)質項目資源儲備： “十一五”“綠色建筑關鍵技術研究”、“城鎮(zhèn)人居環(huán)境改善與保障關鍵技術研究”等國家科技支撐計劃項目，在節(jié)能、節(jié)水、節(jié)地、節(jié)材和建筑環(huán)境改善等方面取得了一大批研究成果,3、豐富的業(yè)內資源,在

19、合伙企業(yè)各方投資人的大力支持下，基金具備很強的業(yè)內優(yōu)質資源整合能力。,16,本基金與基金管理公司的注冊地選擇在武進。江蘇武進對綠色建筑產業(yè)發(fā)展十分重視。武進緊緊圍繞建設國家綠色建筑產業(yè)集聚示范區(qū)目標任務，面向國內國際兩個市場，著力推進產業(yè)集聚、功能集聚、人才集聚，把武進綠色建筑產業(yè)集聚示范區(qū)建成國內一流、國際知名的綠色建筑產業(yè)集聚示范基地，使綠色建筑產業(yè)成為武進經濟新的增長極，實現經濟效益、社會效益共贏的目標。為實現上述目標，武進在體

20、制、空間、資金、人才、政策、技術、服務、資源等八個方面扶持區(qū)內綠色建筑產業(yè)實現更快發(fā)展。,4、武進的優(yōu)勢,17,五、本基金設立的核心條款和募集方案,名稱：***綠色建筑產業(yè)基金注冊地：江蘇常州市武進區(qū) 規(guī)模：3-5億元人民幣（分3期，每期1-2億元人民幣）存續(xù)期：7年投資期：3年,（一）本基金名稱、注冊地、規(guī)模、存續(xù)期和投資期,（二）本基金的募集方式及資金來源,⒈ 募集方式 采取私募方式，由基金管理公司發(fā)起機構向機構投資

21、者定向募集。投資人出資采取資本承諾制，根據投資進度要求，分次向基金撥付承諾出資額。2. 資金來源（1）：武進認購基金規(guī)模的？。（2）****,****有限公司認購基金規(guī)模的?（3）向其他向機構投資者定向募集。,18,1. 地域上，基金投資立足常州、輻射長三角經濟圈、面向全國，重點是長三角地區(qū)。2. 階段上，主要投向處于中期發(fā)展階段或偏早的企業(yè)，基金看重企業(yè)的長期成長性，不過多關注短期收益。3． 方式上，基金可

22、做主動型財務投資者，也可對具有產業(yè)整合需求的企業(yè)并購項目進行控股型投資。,（三）基金投資策略,（四）業(yè)務范圍及資金使用,1．業(yè)務范圍 （1）股權投資。對未上市企業(yè)及涉及企業(yè)并購的上市公司等進行股權投資。 （2）準股權投資。在國家法律政策許可的條件采取優(yōu)先股、可轉換債等混合資本工具 進行投資。 （3）投資管理及咨詢服務。2．資金使用。閑置資金可用于認購國債和其他固定收益?zhèn)百Y金交易。,

23、19,1． 退出機制 基金將根據所投資企業(yè)的不同情況，采用市場化手段，適當選擇公開上市、協(xié)議轉讓或公司回購股份、清算等其他方式退出。2． 風險控制和分擔機制 由于基金運營將面臨各種風險，需要在風險控制和分擔機制方面采取相應措施。 （1）政府在稅收減免、基金以及基金投資企業(yè)上市等方面給予必要的政策支持，減輕基金投資企業(yè)負擔。 （2）建立基金內部完善的風險控制機制，有效地預測

24、和防范各種外部風險，使外部風險對基金的影響降到最低。,（五）基金投資退出機制、風險控制和分擔機制,（六）基金的預期收益水平、收益分配及基金管理費,1． 預期收益水平 基金預期內部收益率（IRR）為20%。2． 收益分配 根據基金運作的國際慣例，優(yōu)先分配投資人每年8%的收益和出資額成本，年收益超 過8%前提下，必備投資人和全部投資人按20：80比例分成。3． 基金管理費

25、 基金管理費年費率為2%。,20,六、本基金托管機構選擇,1．安全保管全部基金現金資產、劃款指令項下的權利憑證復印件及其相關法律文件復印件。2．及時執(zhí)行有效投資劃款指令，負責辦理基金名下的資金往來。保存有關預留印鑒、記錄、密碼和相關投資證明文件等。3．采取適當合理措施對管理公司的投資管理行為實施有效的監(jiān)督。同時接受基金及管理公司對有關托管事項的監(jiān)督。4．對管理公司編制的相關報表進行獨立的審核，并在當期托管報告中提出審核

26、意見。協(xié)助基金對外接受基金年度審計、工商年檢和主管部門的檢查稽核。5．不得動用或處分委托基金資產；不得為自己或任何協(xié)議外第三人謀取利益，或委托他人托管基金資產。6．根據基金章程，在基金期限屆滿或基金提前終止后協(xié)助進行基金的清算及解散。7．定期向基金和管理公司提供托管報告。8. 保守商業(yè)秘密，除根據基金有關指令或國家有關信息披露的規(guī)定外，不得對外披露托管資產的任何信息。,（一）托管機構的主要職責,21,信譽良好、盡職盡責、具有較好

27、的托管資質和豐富的托管經驗。托管費用收取合理。有成熟、專業(yè)的監(jiān)控機制和資金清算交割系統(tǒng)，保證基金資產的獨立性。對應急事件能夠做到快速反應和處理。能夠與基金、管理公司積極、有效地溝通，切實保障基金投資人的合法權益并提供良好的服務。協(xié)助基金管理公司做好閑置資金管理，提高資金收益水平。,（二）托管機構的選擇標準,（三）托管機構的選擇方式,按照約定程序，通過招標或邀標的方式，對所有符合條件的或指定的最少三家有資質的機構發(fā)出招標公告或投

28、標邀請，從中擇優(yōu)選擇。,22,七、關于工作進度和安排,有關主管部門批準基金及管理公司組建方案后6個月內完成基金管理公司組建，1年內基金首期募集結束。,（一）工作目標,（二）工作進度,相關設立工作主要可分為3個階段，一是基金及管理公司組建方案審批；二是組建基金管理公司籌備組，正式開始向投資者募集基金，起草有關法律文件，進行合同談判；三是機構設立和人員配備，選擇項目并啟動運行。,（三）組織保障,建議成立專門工作組，分工合作，全面開展相關籌備