綠色建筑產(chǎn)業(yè)基金及基金管理公司組建方案建議

1、綠色建筑產(chǎn)業(yè)基金及基金管理公司組建方案建議（討論稿）,***綠色建筑產(chǎn)業(yè)基金投資管理有限公司（籌）,2012年6月,2,一、綠色建筑產(chǎn)業(yè)背景分析,,1.1發(fā)展綠色建筑是轉(zhuǎn)變城鎮(zhèn)建設(shè)模式、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的重要戰(zhàn)略 ■ “十二五”規(guī)劃以加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式為總方向，提出了兩項重要戰(zhàn)略目標，“轉(zhuǎn)型升級提高產(chǎn)業(yè)核心競爭力”和“綠色發(fā)展，建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會”，并明確要求“建筑業(yè)要推廣綠色建筑、綠色施工，著力用先進建造

2、、材料、信息技術(shù)優(yōu)化結(jié)構(gòu)和服務(wù)模式。加大淘汰落后產(chǎn)能力度，壓縮和疏導過剩產(chǎn)能” ■溫家寶總理 ：發(fā)展綠色建筑，最大限度地節(jié)能、節(jié)水、節(jié)地、節(jié)材，減少污染，保護環(huán)境，改善居住舒適性、健康性和安全性，不僅是轉(zhuǎn)變建筑業(yè)發(fā)展方式和城鄉(xiāng)建設(shè)模式的重大問題，而且直接關(guān)系群眾的直接利益和國家的長遠利益。目前，我國正處于加快推進工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和新農(nóng)村建設(shè)的關(guān)鍵時期，發(fā)展綠色建筑面臨極好機遇。“要抓住機遇，從規(guī)劃、法規(guī)、技術(shù)、標準、設(shè)計等

3、方面全面推進“綠色建筑行動”，千萬不要喪失機遇?！?3,■ 2012年4月28日財政部、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部聯(lián)合出臺《關(guān)于加快推動我國綠色建筑發(fā)展的實施意見》 到2020年，綠色建筑占新建建筑比重超過30%，“十二五”期間，加強相關(guān)政策激勵、標準規(guī)范、技術(shù)進步、產(chǎn)業(yè)支撐、認證評估等方面能力建設(shè)，建立有利于綠色建筑發(fā)展的體制機制，以新建單體建筑評價標識推廣、城市新區(qū)集中推廣為手段，實現(xiàn)綠色建筑的快速發(fā)展，到2014年政府投

4、資的公益性建筑和直轄市、計劃單列市及省會城市的保障性住房全面執(zhí)行綠色建筑標準，力爭到2015年，新增綠色建筑面積10億平方米以上。對高星級綠色建筑給予財政獎勵。對經(jīng)過上述審核、備案及公示程序，且滿足相關(guān)標準要求的二星級及以上的綠色建筑給予獎勵。2012年獎勵標準為：二星級綠色建筑45元/平方米，三星級綠色建筑80元/平方米。獎勵標準將根據(jù)技術(shù)進步、成本變化等情況進行調(diào)整。支持綠色建筑規(guī)?；l(fā)展。中央財政對經(jīng)審核滿足上述條件的綠色生態(tài)城區(qū)

5、給予資金定額補助。資金補助基準為5000萬元。,4,1.2 綠色建筑產(chǎn)業(yè)是創(chuàng)新發(fā)展、培育新興產(chǎn)業(yè)的重要途徑 我國目前處于城鎮(zhèn)化快速發(fā)展期，節(jié)能減排和應(yīng)對氣候變化是我國必須長期應(yīng)對的艱巨任務(wù)。建筑行業(yè)的“用能鎖定”特性，決定了目前城鄉(xiāng)建設(shè)高投入、高消耗、低產(chǎn)出的粗放發(fā)展模式以及居民生活水平的日益提高，將導致建筑能耗快速增長，建筑將超越工業(yè)等其他行業(yè)成為未來20年用能的主要增長點。從現(xiàn)在起大力發(fā)展建筑節(jié)能與綠色建筑

6、，預計到2020年，每年可節(jié)約4200億度電和2.6億噸標煤，減少CO2等溫室氣體排放8.46億噸。不僅如此，建筑業(yè)作為國民經(jīng)濟的一大支柱產(chǎn)業(yè)，往往具有產(chǎn)業(yè)鏈長、拉動效應(yīng)顯著的特點，如涉及建材、化工、冶金、機械制造、電氣、建筑安裝、咨詢服務(wù)等產(chǎn)業(yè)，抓住建筑節(jié)能與綠色建筑這個龍頭，加強科技創(chuàng)新，有利于帶動孵化新興產(chǎn)業(yè)，促進整個經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級。,5,2、綠色建筑產(chǎn)業(yè)鏈概述,2.1綠色建筑產(chǎn)業(yè)涵蓋綠色建筑產(chǎn)品的生產(chǎn)和與生產(chǎn)有關(guān)

7、的所有服務(wù)內(nèi)容，包括勘察、規(guī)劃、設(shè)計、檢測、認證、研發(fā)、建筑材料、設(shè)備成品、半成品的生產(chǎn)、建筑施工與安裝、建成環(huán)境的運營與管理、以及相關(guān)的咨詢與服務(wù)，是一個產(chǎn)業(yè)體系層面的范疇。,6,3.2綠色建筑產(chǎn)業(yè)中具有發(fā)展?jié)摿Φ募毞诸I(lǐng)域,在綠色建筑的產(chǎn)業(yè)鏈中，下列細分領(lǐng)域發(fā)展?jié)摿薮螅档弥攸c關(guān)注。,1、建筑業(yè)現(xiàn)代化---建筑工業(yè)化關(guān)鍵技術(shù)與設(shè)備研究?，F(xiàn)代建筑施工技術(shù)，包括標準化、模數(shù)化技術(shù)，專業(yè)集約化技術(shù)、結(jié)構(gòu)預制化技術(shù)；建筑施工機械、施工機械

8、電子控制技術(shù)，大型建設(shè)工程急需的重大關(guān)鍵技術(shù)裝備、多功能施工機械。---建筑業(yè)信息化技術(shù)研究。2、住宅產(chǎn)業(yè)化---住宅產(chǎn)業(yè)化關(guān)鍵技術(shù)與設(shè)備研究。靈活空間住宅結(jié)構(gòu)體系成套技術(shù)研究，住宅建筑隔聲降噪性能研究，住宅建筑圍護結(jié)構(gòu)保溫隔熱性能研究，住宅供熱空調(diào)系統(tǒng)節(jié)能技術(shù)研究，新型住宅電梯技術(shù)研究，住宅部品的配套應(yīng)用技術(shù)研究，復合外墻技術(shù)研究。---信息技術(shù)在住宅產(chǎn)業(yè)化中的應(yīng)用研究。住宅小區(qū)智能化系統(tǒng)技術(shù)研究。---住宅產(chǎn)業(yè)發(fā)展對策研究

9、。包括住宅規(guī)劃設(shè)計與住宅性能評價方法，住宅建筑模數(shù)協(xié)調(diào)與部品標準化，住宅部品流通供配體系，住宅產(chǎn)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟政策，住宅產(chǎn)業(yè)運行機制，合作住宅發(fā)展對策，老年人、殘疾人住宅設(shè)計、建設(shè)與管理模式、物業(yè)管理與社區(qū)服務(wù)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及對策研究。,7,3、綠色建材產(chǎn)業(yè)---主導建材產(chǎn)品、檢測儀器設(shè)備以及前沿新技術(shù)等方面開展研究。綠色水泥混凝土材料研究。研究綠色混凝土配制生產(chǎn)技術(shù)；開發(fā)低能源資源消耗的高性能水泥及制備技術(shù)，推進水泥工業(yè)綠色化進程；研究高

10、性能混凝土技術(shù)，有效提高混凝土的工作性能、力學性能、耐久性能。綠色裝飾裝修材料研究。研究環(huán)保與健康功能的綠色裝飾裝修材料的制備、檢測設(shè)備及技術(shù)，用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)建材生產(chǎn)技術(shù)途徑與方法等。納米改性建筑材料研究。研究礦物納米環(huán)境健康材料生產(chǎn)及應(yīng)用技術(shù)；研究人工合成的催化納米材料與天然納米材料結(jié)合應(yīng)用技術(shù)；研究抑制微生物污染的納米抗菌建材技術(shù)與產(chǎn)品等。4、廢棄物資源化產(chǎn)業(yè)---重點在生活垃圾、建筑垃圾、工業(yè)垃圾、污泥處理、廢舊電器

11、等方面開展研究，對城鎮(zhèn)化健康發(fā)展至關(guān)重要。（1）垃圾分類收集成套技術(shù)與設(shè)備。（2）垃圾填埋處理技術(shù)與氣體利用技術(shù)。（3）易腐有機垃圾生物制氣工藝及設(shè)備工程化研究。（4）城市垃圾焚燒技術(shù)與設(shè)備研究。（5）城市污水處理廠污泥處理與利用技術(shù)。（6）建筑垃圾及工業(yè)廢渣綜合利用技術(shù)研究。研究建筑垃圾再生利用生產(chǎn)技術(shù)及設(shè)備，研究工業(yè)廢渣（粉煤灰、煤矸石）的綜合利用技術(shù)，研究低品位石灰石、鋼渣、赤泥和煤矸石等作為水泥生產(chǎn)用原料關(guān)鍵技術(shù)。（7）廢舊電

12、器回收利用技術(shù)。研究廢舊電器回收利用的發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃，資源化利用的經(jīng)濟與稅收政策，資源化利用的技術(shù)、工藝與成套設(shè)備。,8,二、綠色建筑產(chǎn)業(yè)基金,1、設(shè)立宗旨,為了加快綠色建筑產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化，推動綠色建筑產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，****公司擬申請擔任綠色建筑產(chǎn)業(yè)基金管理公司牽頭組建機構(gòu)，通過市場化運作，整合各方資源，組建綠色建筑產(chǎn)業(yè)基金，實現(xiàn)社會效益與經(jīng)濟效益的和諧統(tǒng)一。,2、本基金支持的重點,1）建筑業(yè)現(xiàn)代化。2）住宅產(chǎn)業(yè)化。3）綠色建材產(chǎn)業(yè)

13、。4）廢棄物資源化產(chǎn)業(yè)。,9,3、本基金的法律形式及管理架構(gòu),建議基金采用有限合伙制的組織形式。 依據(jù)我國現(xiàn)行法律框架，適用于基金的組織形式主要包括公司制、有限合伙型制和信托型制三種。有限合伙制是國際上產(chǎn)業(yè)基金采用較多的法律組織形式。基金采取有限合伙制有如下優(yōu)勢：,1) 法律依據(jù)清晰。新修訂的《中華人民共和國合伙企業(yè)法》為產(chǎn)業(yè)基金在我國采取有限合伙制提供了法律基礎(chǔ)。2) 法律安排靈活。有限合伙按合伙人資本所得納稅

14、，合伙企業(yè)無須繳納企業(yè)所得稅；投資人按約定出資和分配收益，資金進入和退出方式靈活，有利于提高資金使用效率。,（一）基金的法律形式,10,基金運作涉及到多個當事人，具體包括投資人、基金、基金管理人、基金托管人以及會計師、律師等中介服務(wù)機構(gòu)，其中基金管理人負責基金的具體投資操作與日常管理。,（二）基金的管理架構(gòu),,11,三、擬設(shè)立基金管理公司組建方案,（一）組建原則及法律形式,1、***綠色建筑產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司（名稱待定）為有限責任公司

15、。2、***綠色建筑產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司注冊資本1億元人民幣，注冊地為江蘇常州市武進區(qū)，具體負責綠色建筑產(chǎn)業(yè)基金管理工作。3、有關(guān)綠色建筑產(chǎn)業(yè)基金管理公司設(shè)立的宗旨、目標、經(jīng)營原則、股東的權(quán)利和義務(wù)等重要事項在基金管理公司章程中規(guī)定，通過規(guī)范化的治理結(jié)構(gòu)規(guī)范基金管理公司運作。,（二）組織架構(gòu)及職責,,,12,武進綠色建筑產(chǎn)業(yè)集聚示范區(qū)管理委員會旗下投資公司清華控股華控產(chǎn)業(yè)投資基金中國建筑設(shè)計咨詢公司IDG:著名創(chuàng)業(yè)投資專家中

16、國建材集團住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部科技中心:行業(yè)智庫中國建筑科學研究院上海建筑科學研究院江蘇建筑科學研究院****,（三）管理公司擬發(fā)起股東:,13,四、基金核心優(yōu)勢,管理公司的核心管理團隊由以下不同背景的專業(yè)人員優(yōu)化組合而成：國內(nèi)綠色建筑產(chǎn)業(yè)投資運營企業(yè)的高級管理人員。綠色建筑產(chǎn)業(yè)研究領(lǐng)域國內(nèi)外著名專家。本土早期從事創(chuàng)投及私募股權(quán)投資的專業(yè)人員。國內(nèi)外投行機構(gòu)中具有豐富上市保薦經(jīng)驗的資深投行人員。高級財務(wù)管理專家等。,1、

17、專業(yè)的管理團隊,14,具有豐富的綠色建筑產(chǎn)業(yè)研究、技術(shù)管理、項目投資及企業(yè)管理經(jīng)驗。具有豐富的創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資經(jīng)驗，有較強的項目發(fā)現(xiàn)、價值判斷和風險控制能力，已有多個創(chuàng)業(yè)投資成功案例。團隊中來自原投行和基金管理公司的人員與國內(nèi)外知名券商聯(lián)系廣泛，擁有國內(nèi)外證券市場上市的順暢通道，在輔導企業(yè)國內(nèi)外上市方面經(jīng)驗豐富。團隊成員知識結(jié)構(gòu)合理，具有互補性，年富力強，成熟穩(wěn)健，閱歷豐富，其在之前的多個崗位任職期間均取得了良好的工作業(yè)績，具有

18、良好的職業(yè)操守和個人聲譽。,2、管理團隊特點,15,目前已建立的行業(yè)內(nèi)策略合作伙伴有：金融合作伙伴： 國家開發(fā)銀行 中國投資擔保有限公司 興業(yè)銀行 光大銀行 建銀信托目前管理團隊已有若干優(yōu)質(zhì)項目資源儲備： “十一五”“綠色建筑關(guān)鍵技術(shù)研究”、“城鎮(zhèn)人居環(huán)境改善與保障關(guān)鍵技術(shù)研究”等國家科技支撐計劃項目，在節(jié)能、節(jié)水、節(jié)地、節(jié)材和建筑環(huán)境改善等方面取得了一大批研究成果,3、豐富的業(yè)內(nèi)資源,在

19、合伙企業(yè)各方投資人的大力支持下，基金具備很強的業(yè)內(nèi)優(yōu)質(zhì)資源整合能力。,16,本基金與基金管理公司的注冊地選擇在武進。江蘇武進對綠色建筑產(chǎn)業(yè)發(fā)展十分重視。武進緊緊圍繞建設(shè)國家綠色建筑產(chǎn)業(yè)集聚示范區(qū)目標任務(wù)，面向國內(nèi)國際兩個市場，著力推進產(chǎn)業(yè)集聚、功能集聚、人才集聚，把武進綠色建筑產(chǎn)業(yè)集聚示范區(qū)建成國內(nèi)一流、國際知名的綠色建筑產(chǎn)業(yè)集聚示范基地，使綠色建筑產(chǎn)業(yè)成為武進經(jīng)濟新的增長極，實現(xiàn)經(jīng)濟效益、社會效益共贏的目標。為實現(xiàn)上述目標，武進在體

20、制、空間、資金、人才、政策、技術(shù)、服務(wù)、資源等八個方面扶持區(qū)內(nèi)綠色建筑產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)更快發(fā)展。,4、武進的優(yōu)勢,17,五、本基金設(shè)立的核心條款和募集方案,名稱：***綠色建筑產(chǎn)業(yè)基金注冊地：江蘇常州市武進區(qū) 規(guī)模：3-5億元人民幣（分3期，每期1-2億元人民幣）存續(xù)期：7年投資期：3年,（一）本基金名稱、注冊地、規(guī)模、存續(xù)期和投資期,（二）本基金的募集方式及資金來源,⒈ 募集方式 采取私募方式，由基金管理公司發(fā)起機構(gòu)向機構(gòu)投資

21、者定向募集。投資人出資采取資本承諾制，根據(jù)投資進度要求，分次向基金撥付承諾出資額。2. 資金來源（1）：武進認購基金規(guī)模的？。（2）****,****有限公司認購基金規(guī)模的?（3）向其他向機構(gòu)投資者定向募集。,18,1. 地域上，基金投資立足常州、輻射長三角經(jīng)濟圈、面向全國，重點是長三角地區(qū)。2. 階段上，主要投向處于中期發(fā)展階段或偏早的企業(yè)，基金看重企業(yè)的長期成長性，不過多關(guān)注短期收益。3． 方式上，基金可

22、做主動型財務(wù)投資者，也可對具有產(chǎn)業(yè)整合需求的企業(yè)并購項目進行控股型投資。,（三）基金投資策略,（四）業(yè)務(wù)范圍及資金使用,1．業(yè)務(wù)范圍 （1）股權(quán)投資。對未上市企業(yè)及涉及企業(yè)并購的上市公司等進行股權(quán)投資。 （2）準股權(quán)投資。在國家法律政策許可的條件采取優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債等混合資本工具 進行投資。 （3）投資管理及咨詢服務(wù)。2．資金使用。閑置資金可用于認購國債和其他固定收益?zhèn)百Y金交易。,

23、19,1． 退出機制 基金將根據(jù)所投資企業(yè)的不同情況，采用市場化手段，適當選擇公開上市、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或公司回購股份、清算等其他方式退出。2． 風險控制和分擔機制 由于基金運營將面臨各種風險，需要在風險控制和分擔機制方面采取相應(yīng)措施。 （1）政府在稅收減免、基金以及基金投資企業(yè)上市等方面給予必要的政策支持，減輕基金投資企業(yè)負擔。 （2）建立基金內(nèi)部完善的風險控制機制，有效地預測

24、和防范各種外部風險，使外部風險對基金的影響降到最低。,（五）基金投資退出機制、風險控制和分擔機制,（六）基金的預期收益水平、收益分配及基金管理費,1． 預期收益水平 基金預期內(nèi)部收益率（IRR）為20%。2． 收益分配 根據(jù)基金運作的國際慣例，優(yōu)先分配投資人每年8%的收益和出資額成本，年收益超 過8%前提下，必備投資人和全部投資人按20：80比例分成。3． 基金管理費

25、 基金管理費年費率為2%。,20,六、本基金托管機構(gòu)選擇,1．安全保管全部基金現(xiàn)金資產(chǎn)、劃款指令項下的權(quán)利憑證復印件及其相關(guān)法律文件復印件。2．及時執(zhí)行有效投資劃款指令，負責辦理基金名下的資金往來。保存有關(guān)預留印鑒、記錄、密碼和相關(guān)投資證明文件等。3．采取適當合理措施對管理公司的投資管理行為實施有效的監(jiān)督。同時接受基金及管理公司對有關(guān)托管事項的監(jiān)督。4．對管理公司編制的相關(guān)報表進行獨立的審核，并在當期托管報告中提出審核

26、意見。協(xié)助基金對外接受基金年度審計、工商年檢和主管部門的檢查稽核。5．不得動用或處分委托基金資產(chǎn)；不得為自己或任何協(xié)議外第三人謀取利益，或委托他人托管基金資產(chǎn)。6．根據(jù)基金章程，在基金期限屆滿或基金提前終止后協(xié)助進行基金的清算及解散。7．定期向基金和管理公司提供托管報告。8. 保守商業(yè)秘密，除根據(jù)基金有關(guān)指令或國家有關(guān)信息披露的規(guī)定外，不得對外披露托管資產(chǎn)的任何信息。,（一）托管機構(gòu)的主要職責,21,信譽良好、盡職盡責、具有較好

27、的托管資質(zhì)和豐富的托管經(jīng)驗。托管費用收取合理。有成熟、專業(yè)的監(jiān)控機制和資金清算交割系統(tǒng)，保證基金資產(chǎn)的獨立性。對應(yīng)急事件能夠做到快速反應(yīng)和處理。能夠與基金、管理公司積極、有效地溝通，切實保障基金投資人的合法權(quán)益并提供良好的服務(wù)。協(xié)助基金管理公司做好閑置資金管理，提高資金收益水平。,（二）托管機構(gòu)的選擇標準,（三）托管機構(gòu)的選擇方式,按照約定程序，通過招標或邀標的方式，對所有符合條件的或指定的最少三家有資質(zhì)的機構(gòu)發(fā)出招標公告或投

28、標邀請，從中擇優(yōu)選擇。,22,七、關(guān)于工作進度和安排,有關(guān)主管部門批準基金及管理公司組建方案后6個月內(nèi)完成基金管理公司組建，1年內(nèi)基金首期募集結(jié)束。,（一）工作目標,（二）工作進度,相關(guān)設(shè)立工作主要可分為3個階段，一是基金及管理公司組建方案審批；二是組建基金管理公司籌備組，正式開始向投資者募集基金，起草有關(guān)法律文件，進行合同談判；三是機構(gòu)設(shè)立和人員配備，選擇項目并啟動運行。,（三）組織保障,建議成立專門工作組，分工合作，全面開展相關(guān)籌備