行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為之法律規(guī)制探析

1、<p>　　行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為之法律規(guī)制探析</p><p>　　摘要：行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為以行業(yè)協(xié)會(huì)的名義實(shí)施，表現(xiàn)為固定價(jià)格、劃分市場(chǎng)等橫向限制競(jìng)爭(zhēng)行為和限制轉(zhuǎn)售價(jià)格、獨(dú)家交易等縱向限制競(jìng)爭(zhēng)行為。由于行業(yè)協(xié)會(huì)所代表的特殊利益性，行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為更可能排斥其他競(jìng)爭(zhēng)者的競(jìng)爭(zhēng)、損害消費(fèi)者的合法權(quán)益以及擾亂經(jīng)濟(jì)秩序，因此必須加以規(guī)制。通過(guò)與美國(guó)立法進(jìn)行比較，我國(guó)《反壟斷法》法律條文比較概括，沒(méi)有規(guī)定判

2、斷行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的具體標(biāo)準(zhǔn)．缺乏可操作性，此外，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的法律責(zé)任規(guī)定也比較簡(jiǎn)單，不足以發(fā)揮法律的威懾作用和救濟(jì)作用。針對(duì)這些問(wèn)題，應(yīng)在立法中明確適用本身違法原則和合理原則來(lái)判斷行業(yè)協(xié)會(huì)的行為是否限制競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)為了更好地規(guī)制行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)建立事前預(yù)防和事后處治制度。 </p><p>　　論文關(guān)鍵詞：行業(yè)協(xié)會(huì) 限制競(jìng)爭(zhēng) 規(guī)制 監(jiān)管</p><p><b

3、>　　前言</b></p><p>　　行業(yè)協(xié)會(huì)是由一定區(qū)域內(nèi)的，從事相同性質(zhì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)組織自愿組成的，以維護(hù)共同合法經(jīng)濟(jì)利益為目標(biāo)的非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，行業(yè)協(xié)會(huì)為其成員收集、提供信息，有利于企業(yè)及時(shí)準(zhǔn)確地了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，做出經(jīng)濟(jì)決策，開(kāi)展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，避免經(jīng)濟(jì)損害。行業(yè)協(xié)會(huì)的協(xié)會(huì)規(guī)則都是由成員共同制定的，成員一般都自愿接受其約束，這使得成員行為得到規(guī)范。行業(yè)協(xié)會(huì)制定統(tǒng)一的產(chǎn)品

4、型號(hào)或服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，可以提高整個(gè)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。然而，行業(yè)協(xié)會(huì)始終是一柄“雙刃劍”，在發(fā)揮積極作用的同時(shí)，其消極作用也顯而易見(jiàn)，作為一個(gè)非營(yíng)利集體組織，行業(yè)協(xié)會(huì)本身并不直接參與競(jìng)爭(zhēng)，協(xié)會(huì)為了本行業(yè)利益或者當(dāng)被本行業(yè)內(nèi)少數(shù)幾個(gè)企業(yè)控制時(shí)，極有可能成為限制競(jìng)爭(zhēng)的工具，排斥其他競(jìng)爭(zhēng)者的競(jìng)爭(zhēng)，損害消費(fèi)者的合法權(quán)益，擾亂經(jīng)濟(jì)秩序。因此，如何判斷行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的違法性并加以規(guī)制，從而維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，便成為一個(gè)必須解決的問(wèn)題。 </p>

5、<p>　　一、行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)的表現(xiàn)及其根源 </p><p>　　(一)行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的表現(xiàn) </p><p>　　不同于一般的限制競(jìng)爭(zhēng)行為，行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為是行業(yè)協(xié)會(huì)這一單一的非營(yíng)利主體以行業(yè)協(xié)會(huì)的名義實(shí)施的，實(shí)施過(guò)程以行業(yè)協(xié)會(huì)履行自治職能為外衣，具有隱蔽性。根據(jù)行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)象，可將行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為分為橫向的和縱向的。行業(yè)協(xié)會(huì)橫向限制競(jìng)爭(zhēng)行為是行業(yè)

6、協(xié)會(huì)限制其他經(jīng)營(yíng)同類(lèi)產(chǎn)品或服務(wù)的非協(xié)會(huì)成員競(jìng)爭(zhēng)者的行為，具體表現(xiàn)為固定價(jià)格、劃分市場(chǎng)、聯(lián)合抵制、標(biāo)準(zhǔn)化、信息交換等行為。行業(yè)協(xié)會(huì)縱向限制競(jìng)爭(zhēng)行為是指行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)同一產(chǎn)業(yè)中與其處于不同階段而有買(mǎi)賣(mài)關(guān)系的上下游交易對(duì)象實(shí)施的限制競(jìng)爭(zhēng)行為，如限制轉(zhuǎn)售價(jià)格、獨(dú)家交易、特許協(xié)議等。 </p><p>　　(二)行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的根源 </p><p>　　競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本制度，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要

7、競(jìng)爭(zhēng)者能夠獨(dú)立自主開(kāi)展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手公平、公正的競(jìng)爭(zhēng)。行業(yè)協(xié)會(huì)的成員是同一行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中存在著競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，競(jìng)爭(zhēng)愈激烈，摩擦也愈大，很可能兩敗俱傷，這就迫切需要行業(yè)協(xié)會(huì)作為它們之間的潤(rùn)滑劑調(diào)和各方利益分歧，避免惡性競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)行業(yè)秩序。行業(yè)協(xié)會(huì)往往通過(guò)章程、指導(dǎo)性建議、制定規(guī)則、發(fā)布行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等活動(dòng)對(duì)全體成員的行為進(jìn)行通盤(pán)協(xié)調(diào)，這等于在所有成員兩兩之間訂立了內(nèi)容相同的協(xié)議。因此，行業(yè)協(xié)會(huì)從本質(zhì)上而言是一種同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者的利益代言

8、人，行業(yè)協(xié)會(huì)所代表的利益既非單個(gè)成員的個(gè)別利益，也非一般意義上的公共利益，而是成員集體的公共利益。這種特殊利益性導(dǎo)致行業(yè)協(xié)會(huì)的行為可能與社會(huì)公共利益相抵觸，造成協(xié)會(huì)成員和非協(xié)會(huì)成員問(wèn)的不公平的競(jìng)爭(zhēng)，也可能使得少數(shù)成員操控協(xié)會(huì)作出不利于多數(shù)成員利益的決策，在成員間限制競(jìng)爭(zhēng)。 </p><p>　　二、美國(guó)與我國(guó)相關(guān)立法的比較分析 </p><p>　　(一)美國(guó)規(guī)制行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的立法

9、 </p><p>　　美國(guó)是世界上最早對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行規(guī)制的國(guó)家，確立了兩大原則來(lái)規(guī)制行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為。其一是本身違法原則，即如果某些行為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的損害是明確、穩(wěn)定的，而且不會(huì)因?yàn)槠渌蛩氐挠绊懏a(chǎn)生實(shí)質(zhì)性變化，則只要該行為發(fā)生，就構(gòu)成違法。其二是合理原則，指某些行為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的損害具有不確定性，因此不僅要有該行為發(fā)生，而且還要考慮行為的意圖、方式、結(jié)果等多種因素，才能認(rèn)定該行為違法。 </p>&

10、lt;p>　　根據(jù)美國(guó)判例，固定價(jià)格行為本身明顯地排除了行業(yè)協(xié)會(huì)成員之間的競(jìng)爭(zhēng)，其對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的損害是確定的，因此適用本身違法原則。劃分市場(chǎng)的行為將成員的銷(xiāo)售對(duì)象和范圍確定在不同領(lǐng)域，也排除了成員間的競(jìng)爭(zhēng)，確定會(huì)損害競(jìng)爭(zhēng)秩序，也不會(huì)因其他因素影響而改變這種損害，本身違反原則當(dāng)然適用。對(duì)于聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為，美國(guó)判例法并非絕對(duì)地適用本身違法原則或合理原則，而是根據(jù)案件具體情況選擇適用，對(duì)逼迫競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手接受高價(jià)的行為按照本身違法原則處理；對(duì)不直

11、接涉及價(jià)格的行為要根據(jù)目的、后果等因素進(jìn)行平衡，比較該行為促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的效果是否大于阻礙競(jìng)爭(zhēng)的效果，是則合法，否則非法。對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化和信息交換行為，法院一般也適用合理原則來(lái)判斷，若行為阻礙競(jìng)爭(zhēng)的效果大于競(jìng)爭(zhēng)的效果，則該行為違法。 </p><p>　　(二)我國(guó)規(guī)制行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的相關(guān)立法 </p><p>　　我國(guó)關(guān)于限制競(jìng)爭(zhēng)行為的立法主要有《反壟斷法》、《價(jià)格法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和《

12、招投標(biāo)法》等?！秲r(jià)格法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和《招投標(biāo)法》主要規(guī)定了一般限制競(jìng)爭(zhēng)行為，而沒(méi)有關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定。2008年實(shí)施的《反壟斷法》是我國(guó)目前規(guī)制限制競(jìng)爭(zhēng)行為的一部基本法律。 </p><p>　　《反壟斷法》規(guī)定了三種破壞市場(chǎng)秩序的行為：經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議；經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位；具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中。該法對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)這一主體給予了重視，主要體現(xiàn)在第十六條、第四十六條

13、。第十六條禁止行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議。第四十六條是關(guān)于法律責(zé)任的，即行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處五十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷(xiāo)登記。通篇看來(lái)，整部《反壟斷法》法律條文是比較概括的，沒(méi)有給司法機(jī)關(guān)、執(zhí)法機(jī)關(guān)指出判斷行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的具體標(biāo)準(zhǔn)，缺乏可操作性。此外，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的法律責(zé)任規(guī)定也比較簡(jiǎn)單，沒(méi)有關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的民事責(zé)任規(guī)定，刑事責(zé)任也只針對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)

14、不配合調(diào)查的行為，而沒(méi)有針對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為本身，因此，《反壟斷法》對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)責(zé)任人的處理力度較小，不足以發(fā)揮法律的威懾作用和救濟(jì)作用，而且法律責(zé)任是一種事后處罰機(jī)制，不足以完全消除行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的負(fù)面影響，完善的事前防范機(jī)制才更有利于競(jìng)爭(zhēng)秩序的維護(hù)。由此可見(jiàn)，明確行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的法律規(guī)制原則和完善對(duì)其行為的事前監(jiān)管和事后處理制度是實(shí)施反</p><p>　　三、我國(guó)規(guī)制行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為

15、的建議 </p><p>　　行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的種類(lèi)多樣，如果只要這些行為發(fā)生就加以禁止，不但成本過(guò)大，而且效果并不一定總是積極的，因?yàn)槟承┬袨榭赡苡邢拗聘?jìng)爭(zhēng)的后果，但其對(duì)整個(gè)競(jìng)爭(zhēng)秩序的維護(hù)可能遠(yuǎn)大于消極后果，這時(shí)就需要考慮具體情況，不對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為采取“一刀切”的態(tài)度。 </p><p>　　(一)我國(guó)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的判斷標(biāo)準(zhǔn) </p><p>

16、;　　美國(guó)判斷行業(yè)協(xié)會(huì)行為限制競(jìng)爭(zhēng)的原則可為我國(guó)借鑒，即直接規(guī)定固定價(jià)格行為、劃分市場(chǎng)行為等明顯限制競(jìng)爭(zhēng)的行為為違法；對(duì)其他限制競(jìng)爭(zhēng)的行為則采用合理原則來(lái)判斷。如果某限制競(jìng)爭(zhēng)行為危害極其嚴(yán)重，其促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的效果無(wú)法彌補(bǔ)其破壞性作用，則該行為違法；如果其促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的效果超過(guò)了損害后果，總體上促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，則該行為合法。為了保障法律的可操作性，判斷時(shí)需考慮下列因素：該限制行為所處市場(chǎng)的具體狀況；限制實(shí)施前和實(shí)施后市場(chǎng)的狀況；該行為實(shí)施的最終目的；行

17、為是否有利于改善產(chǎn)品的生產(chǎn)或銷(xiāo)售，或有利于促進(jìn)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)進(jìn)步；是否能使消費(fèi)者公平分享由此產(chǎn)生的利益；是否致使企業(yè)有可能在相關(guān)產(chǎn)品的重要部分消除競(jìng)爭(zhēng)等。 </p><p>　　(二)完善監(jiān)管行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的機(jī)制 </p><p>　　1．建立行業(yè)協(xié)會(huì)決議的事前申報(bào)制度。行業(yè)協(xié)會(huì)通常是通過(guò)決議來(lái)限制競(jìng)爭(zhēng)的，而決議一旦通過(guò)并實(shí)施，其后果恐怕也是事后懲治難以抵消的，因此，有必要由反壟斷主管機(jī)

18、關(guān)對(duì)協(xié)會(huì)行為事先進(jìn)行審查，將行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為消除在其實(shí)施之前，建立行業(yè)協(xié)會(huì)決議的事前申報(bào)制度。事前申報(bào)制度需要明確幾個(gè)問(wèn)題：第一，申報(bào)事項(xiàng)。申報(bào)事項(xiàng)應(yīng)涉及到可能影響競(jìng)爭(zhēng)的決議，而非所有行業(yè)協(xié)會(huì)的決議。第二，申報(bào)時(shí)間。應(yīng)在行業(yè)協(xié)會(huì)決議實(shí)施前的一定期間。第三，競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的登記和公告制度。可以借鑒德國(guó)的規(guī)定，德國(guó)《反限制競(jìng)爭(zhēng)法》第四章以“競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則”為題規(guī)定了行業(yè)協(xié)會(huì)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的登記和公開(kāi)制度，“經(jīng)濟(jì)聯(lián)合會(huì)和企業(yè)聯(lián)合會(huì)可以為其領(lǐng)域制定競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，

19、競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則是指那些規(guī)范企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中的行為，以抵制競(jìng)爭(zhēng)中有悖于正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)原則或有效效能競(jìng)爭(zhēng)原則的行為，并鼓勵(lì)在競(jìng)爭(zhēng)中形成符合這些原則的行為的規(guī)定。經(jīng)濟(jì)聯(lián)合會(huì)或企業(yè)聯(lián)合會(huì)可以向卡特爾當(dāng)局提出承認(rèn)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的申請(qǐng)”。這種制度的意義在于：行業(yè)協(xié)會(huì)或其會(huì)員只要是根據(jù)已登記的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則實(shí)施的行為，就具備了合法的效力，不再視為違法。競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的登記和公開(kāi)，不但為行業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)設(shè)置了行為規(guī)范，也讓消費(fèi)者有機(jī)會(huì)了解行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)范，</p><p

20、>　　2．完善事后處理制度。關(guān)于法律責(zé)任。《反壟斷法》只規(guī)定了行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施限制競(jìng)爭(zhēng)行為的行政責(zé)任，而缺乏明確的民事責(zé)任和有針對(duì)性的刑事責(zé)任規(guī)定。只有建立完善的綜合法律責(zé)任制度即民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任，才能使法律得以更好的實(shí)施，才能充分發(fā)揮法律的作用。首先，在民事責(zé)任方面。民事責(zé)任要求行業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)成員承擔(dān)民事方面的不利后果。由于限制競(jìng)爭(zhēng)行為損害的是市場(chǎng)秩序、其他競(jìng)爭(zhēng)者和消費(fèi)者的合法權(quán)益，其損害后果難以用數(shù)字來(lái)衡量損害對(duì)象也是

21、不確定的，而行業(yè)協(xié)會(huì)本身的財(cái)產(chǎn)有限，因此要求其承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任較為困難，但可以要求其承擔(dān)非物質(zhì)的民事責(zé)任，如停止限制競(jìng)爭(zhēng)行為、消除影響、賠禮道歉等。其次，在刑事責(zé)任方面，我國(guó)刑法雖有專(zhuān)章關(guān)于破壞社會(huì)主義市場(chǎng)秩序罪的規(guī)定，但沒(méi)有關(guān)于限制競(jìng)爭(zhēng)行為的罪名。對(duì)此，國(guó)外已開(kāi)刑事責(zé)任立法的先河。如對(duì)于相互串通、操縱市場(chǎng)價(jià)格行為，美國(guó)的《謝爾曼法》規(guī)定，企業(yè)可能被征收1000，萬(wàn)美元的罰金，個(gè)人可被征收35萬(wàn)美元的罰金，甚至被判處3年以下刑事監(jiān)禁。刑事責(zé)

22、任的威懾力和處罰最強(qiáng)，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)秩序的保護(hù)是最有力的，應(yīng)該在立法中針對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為統(tǒng)一設(shè)置一個(gè)罪名，然后對(duì)不同的限制競(jìng)爭(zhēng)行為設(shè)置</p><p>　　關(guān)于訴訟問(wèn)題。在我國(guó)，由于反壟斷法頒布不久，有關(guān)訴訟和司法經(jīng)驗(yàn)較少，但隨著法律的實(shí)施和行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展，涉及到此類(lèi)案件的訴訟必會(huì)增多，司法首當(dāng)其沖需要解決的就是有關(guān)民事訴訟主體資格問(wèn)題。首先是原告，限制競(jìng)爭(zhēng)行為損害的是行業(yè)協(xié)會(huì)的非成員競(jìng)爭(zhēng)者、交易對(duì)象、消費(fèi)者利益以

23、及競(jìng)爭(zhēng)秩序，所以，上述受害者以及競(jìng)爭(zhēng)秩序維護(hù)者的代表反壟斷主管機(jī)關(guān)可以作為原告提起訴訟。關(guān)于反壟斷主管機(jī)關(guān)作為原告，國(guó)外也是非常普遍的。如根據(jù)美國(guó)的規(guī)定，訴訟有兩種途徑，一是可以通過(guò)私人民事訴訟途徑進(jìn)行，這種情況下不需要經(jīng)過(guò)反托拉斯局或聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)。另一種常用的方式就是向上述兩個(gè)主管機(jī)構(gòu)中的任何一個(gè)舉報(bào)，由受理的機(jī)構(gòu)實(shí)施調(diào)查和處罰的職責(zé)，也可提起民事訴訟。其次是被告，由于行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施限制競(jìng)爭(zhēng)行為，所以行業(yè)協(xié)會(huì)是當(dāng)然被告。此外，行業(yè)協(xié)會(huì)