產權結構、市場結構與國有壟斷企業(yè)的技術創(chuàng)新.pdf

1、進入21世紀以來，全球經濟一體化加劇，技術發(fā)展不斷加速，創(chuàng)新周期迸一步縮短，企業(yè)間競爭焦點由以成本為基礎的價格競爭轉變?yōu)橐灾R為基礎的技術競爭，競爭勝負最終取決于技術創(chuàng)新效率的高低程度。在“國內市場國際化”和“國際市場國內化”的大背景下，企業(yè)之間的競爭日趨激烈，技術創(chuàng)新投入不足或者是技術創(chuàng)新決策偏差，將造成企業(yè)在競爭中處于不利地位，甚至導致企業(yè)走向滅亡。因此，企業(yè)建立行之有效的技術創(chuàng)新動力機制和決策機制，確保技術創(chuàng)新投入的積極性和技術創(chuàng)

2、新決策的正確性，是企業(yè)立足于市場的決定性因素。在我國，技術創(chuàng)新狀況與經濟發(fā)展水平極不相稱，企業(yè)由于缺乏技術創(chuàng)新而導致低層次的價格競爭，是缺乏可持續(xù)性的獲取短期利益的表現。特別是控制我國國民經濟的關鍵領域和重要行業(yè)的國有壟斷型企業(yè)，盡管具備相應的技術創(chuàng)新能力，但是由于內部不明確的產權關系，使得國有產權下的委托代理關系無法形成有效的技術創(chuàng)新的激勵約束機制，同時外部不完善的市場機制使得壟斷企業(yè)可以不依靠技術創(chuàng)新長期獲得穩(wěn)定的利潤，導致國有壟斷

3、企業(yè)長期缺乏足夠的創(chuàng)新動力，技術水平低下。
　　 自熊彼特《經濟發(fā)展理論》發(fā)表以來，技術創(chuàng)新經濟學成為理論界的研究核心之一。雖然近年來企業(yè)的技術創(chuàng)新問題得到了學術界的普遍關注，但是卻很少有學者把我國轉軌經濟中處于主導性地位的國有壟斷企業(yè)做為研究對象，對國有壟斷企業(yè)這一特定創(chuàng)新主體的創(chuàng)新動力、創(chuàng)新能力進行過全面、系統的研究。國有壟斷企業(yè)在我國市場經濟運行中起著至關重要的作用，是推動經濟發(fā)展的主要力量，但卻存在著技術創(chuàng)新水平的低下的

4、缺陷，因此本文針對國有壟斷企業(yè)的特點，以產權結構和市場結構為研究視角，以“產權結構、市場結構與國有壟斷企業(yè)的技術創(chuàng)新”的關系作為研究主題，融合企業(yè)理論、技術創(chuàng)新理論、戰(zhàn)略管理理論等基本理論，以博弈論與信息經濟學中的基本理論思想作為研究工具，系統地闡述產權結構、市場結構對技術創(chuàng)新的作用，以及國有壟斷企業(yè)在其特有的產權結構和市場結構下的技術創(chuàng)新行為和績效，最終得出產權結構、市場結構與國有壟斷企業(yè)技術創(chuàng)新之間的內在關聯性，對拓展技術創(chuàng)新理論體

5、系具有一定的理論意義。當前企業(yè)技術創(chuàng)新不足己經成為我國大多數企業(yè)的通病，嚴重阻礙我國經濟的進一步發(fā)展，因而急需找到一條解決問題的有效途徑。特別是推動我國經濟發(fā)展的核心企業(yè)——國有壟斷企業(yè)，通過其壟斷地位長期獲得穩(wěn)定的超額利潤，導致企業(yè)技術創(chuàng)新水平低下，進而影響到我國經濟的可持續(xù)性發(fā)展。因此本文通過理論與實際結合方式，分析國有壟斷企業(yè)技術創(chuàng)新狀況，并通過對國有壟斷企業(yè)的內部、外部因素的實證研究，最終根據得出相的應的結論，提供合理的促進國有

6、壟斷企業(yè)技術創(chuàng)新的策略安排，從而對如何提高國有壟斷企業(yè)的技術創(chuàng)新水平有一定的現實意義。
　　 本文通過對國有壟斷企業(yè)技術創(chuàng)新的發(fā)展歷程進行簡要回顧，根據已有的國有壟斷企業(yè)技術創(chuàng)新資料的比較分析，得出國有壟斷企業(yè)技術創(chuàng)新水平較低的現狀源自其所具有的國有產權和壟斷兩大基本特征，因此筆者把國有的產權結構和壟斷的市場結構做為研究國有壟斷企業(yè)技術創(chuàng)新不足的根本出發(fā)點。國有壟斷企業(yè)的產權結構具有和一般的國有企業(yè)較強的相似性，在參照和借鑒一般

7、國有企業(yè)產權結構特征的基礎上，突出了國有壟斷企業(yè)產權結構特征方面的細微差異，探討其對企業(yè)技術創(chuàng)新的作用。本文選取國有壟斷企業(yè)技術創(chuàng)新的三類主體，即投資主體（所有者）、決策主體（經營者）和實施主體（研發(fā)人員），通過產權結構的一些重要因素：股權結構、股東屬性、委托代理層次、剩余索取權、剩余控制權等對技術創(chuàng)新主體的激勵和制約作用進行詳盡分析。市場結構的競爭與壟斷程度是由企業(yè)規(guī)模（決定市場集中率）、進入限制和產品差別所決定，在分析三者對企業(yè)技術

8、創(chuàng)新的作用效果基礎上，把國有壟斷企業(yè)壟斷地位的形成的根本途徑——行政壟斷作為作為研究重點，分析行政壟斷對國有壟斷企業(yè)技術創(chuàng)新的作用效果。最后，根據國有壟斷企業(yè)技術創(chuàng)新不足的問題，提出相應的政策建議，一方面，從股權結構、股權屬性、經營者激勵、研發(fā)人員激勵等方面的政策改進形成合理的內部治理結構，改變原有的產權結構特征對技術創(chuàng)新的阻礙；另一方面，轉變政府職能、完善市場機制，優(yōu)化改進企業(yè)所面對的市場結構，進一步提高國有壟斷企業(yè)的技術創(chuàng)新的動力。

9、
　　 本文以產權理論和產業(yè)組織理論為基礎，從全新的視角對技術創(chuàng)新進行研究，這也構成了本文最大的創(chuàng)新之處。本文在前人研究的基礎上，主要在以下幾個方面進行嘗試和探索，創(chuàng)新之處主要包括：深入分析國有壟斷企業(yè)的技術創(chuàng)新行為和創(chuàng)新績效不是受單一因素所決定，既受內部的國有企業(yè)產權結構特征的影響，也受外部的市場結構特征所制約，在經濟轉型時期，二者是緊密結合而不是相互分離的，共同形成對技術創(chuàng)新的內部動力和外部壓力；以國有壟斷企業(yè)的國有產權結構

10、做為切入點，分析企業(yè)技術創(chuàng)新過程中股東、經營者與研發(fā)人員之間的激勵關系，筆者沒有把對三方主體的激勵做為相互獨立的激勵形式，而是把這個激勵過程視為一個循環(huán)鏈，積極處理好股東、經營者和研發(fā)人員的激勵關系，從而實現預定的創(chuàng)新目標；國有壟斷企業(yè)中內部人控制特征十分明顯，源于經營者擁有剩余控制權比例遠超過剩余索取權比例，本文選擇機會主義行為做為中間變量，探討了內部人控制對技術創(chuàng)新產生重要的制約性；國有壟斷企業(yè)的壟斷地位形成存在一定的特性，即其壟斷