產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、市場結(jié)構(gòu)與國有壟斷企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新.pdf

1、進入21世紀以來，全球經(jīng)濟一體化加劇，技術(shù)發(fā)展不斷加速，創(chuàng)新周期迸一步縮短，企業(yè)間競爭焦點由以成本為基礎(chǔ)的價格競爭轉(zhuǎn)變?yōu)橐灾R為基礎(chǔ)的技術(shù)競爭，競爭勝負最終取決于技術(shù)創(chuàng)新效率的高低程度。在“國內(nèi)市場國際化”和“國際市場國內(nèi)化”的大背景下，企業(yè)之間的競爭日趨激烈，技術(shù)創(chuàng)新投入不足或者是技術(shù)創(chuàng)新決策偏差，將造成企業(yè)在競爭中處于不利地位，甚至導(dǎo)致企業(yè)走向滅亡。因此，企業(yè)建立行之有效的技術(shù)創(chuàng)新動力機制和決策機制，確保技術(shù)創(chuàng)新投入的積極性和技術(shù)創(chuàng)

2、新決策的正確性，是企業(yè)立足于市場的決定性因素。在我國，技術(shù)創(chuàng)新狀況與經(jīng)濟發(fā)展水平極不相稱，企業(yè)由于缺乏技術(shù)創(chuàng)新而導(dǎo)致低層次的價格競爭，是缺乏可持續(xù)性的獲取短期利益的表現(xiàn)。特別是控制我國國民經(jīng)濟的關(guān)鍵領(lǐng)域和重要行業(yè)的國有壟斷型企業(yè)，盡管具備相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新能力，但是由于內(nèi)部不明確的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，使得國有產(chǎn)權(quán)下的委托代理關(guān)系無法形成有效的技術(shù)創(chuàng)新的激勵約束機制，同時外部不完善的市場機制使得壟斷企業(yè)可以不依靠技術(shù)創(chuàng)新長期獲得穩(wěn)定的利潤，導(dǎo)致國有壟斷

3、企業(yè)長期缺乏足夠的創(chuàng)新動力，技術(shù)水平低下。
　　 自熊彼特《經(jīng)濟發(fā)展理論》發(fā)表以來，技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)成為理論界的研究核心之一。雖然近年來企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新問題得到了學(xué)術(shù)界的普遍關(guān)注，但是卻很少有學(xué)者把我國轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中處于主導(dǎo)性地位的國有壟斷企業(yè)做為研究對象，對國有壟斷企業(yè)這一特定創(chuàng)新主體的創(chuàng)新動力、創(chuàng)新能力進行過全面、系統(tǒng)的研究。國有壟斷企業(yè)在我國市場經(jīng)濟運行中起著至關(guān)重要的作用，是推動經(jīng)濟發(fā)展的主要力量，但卻存在著技術(shù)創(chuàng)新水平的低下的

4、缺陷，因此本文針對國有壟斷企業(yè)的特點，以產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和市場結(jié)構(gòu)為研究視角，以“產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、市場結(jié)構(gòu)與國有壟斷企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新”的關(guān)系作為研究主題，融合企業(yè)理論、技術(shù)創(chuàng)新理論、戰(zhàn)略管理理論等基本理論，以博弈論與信息經(jīng)濟學(xué)中的基本理論思想作為研究工具，系統(tǒng)地闡述產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、市場結(jié)構(gòu)對技術(shù)創(chuàng)新的作用，以及國有壟斷企業(yè)在其特有的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和市場結(jié)構(gòu)下的技術(shù)創(chuàng)新行為和績效，最終得出產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、市場結(jié)構(gòu)與國有壟斷企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性，對拓展技術(shù)創(chuàng)新理論體

5、系具有一定的理論意義。當前企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不足己經(jīng)成為我國大多數(shù)企業(yè)的通病，嚴重阻礙我國經(jīng)濟的進一步發(fā)展，因而急需找到一條解決問題的有效途徑。特別是推動我國經(jīng)濟發(fā)展的核心企業(yè)——國有壟斷企業(yè)，通過其壟斷地位長期獲得穩(wěn)定的超額利潤，導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平低下，進而影響到我國經(jīng)濟的可持續(xù)性發(fā)展。因此本文通過理論與實際結(jié)合方式，分析國有壟斷企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新狀況，并通過對國有壟斷企業(yè)的內(nèi)部、外部因素的實證研究，最終根據(jù)得出相的應(yīng)的結(jié)論，提供合理的促進國有

6、壟斷企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的策略安排，從而對如何提高國有壟斷企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平有一定的現(xiàn)實意義。
　　 本文通過對國有壟斷企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展歷程進行簡要回顧，根據(jù)已有的國有壟斷企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資料的比較分析，得出國有壟斷企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平較低的現(xiàn)狀源自其所具有的國有產(chǎn)權(quán)和壟斷兩大基本特征，因此筆者把國有的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和壟斷的市場結(jié)構(gòu)做為研究國有壟斷企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不足的根本出發(fā)點。國有壟斷企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)具有和一般的國有企業(yè)較強的相似性，在參照和借鑒一般

7、國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)特征的基礎(chǔ)上，突出了國有壟斷企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)特征方面的細微差異，探討其對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用。本文選取國有壟斷企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的三類主體，即投資主體（所有者）、決策主體（經(jīng)營者）和實施主體（研發(fā)人員），通過產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的一些重要因素：股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東屬性、委托代理層次、剩余索取權(quán)、剩余控制權(quán)等對技術(shù)創(chuàng)新主體的激勵和制約作用進行詳盡分析。市場結(jié)構(gòu)的競爭與壟斷程度是由企業(yè)規(guī)模（決定市場集中率）、進入限制和產(chǎn)品差別所決定，在分析三者對企業(yè)技術(shù)

8、創(chuàng)新的作用效果基礎(chǔ)上，把國有壟斷企業(yè)壟斷地位的形成的根本途徑——行政壟斷作為作為研究重點，分析行政壟斷對國有壟斷企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用效果。最后，根據(jù)國有壟斷企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不足的問題，提出相應(yīng)的政策建議，一方面，從股權(quán)結(jié)構(gòu)、股權(quán)屬性、經(jīng)營者激勵、研發(fā)人員激勵等方面的政策改進形成合理的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，改變原有的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)特征對技術(shù)創(chuàng)新的阻礙；另一方面，轉(zhuǎn)變政府職能、完善市場機制，優(yōu)化改進企業(yè)所面對的市場結(jié)構(gòu)，進一步提高國有壟斷企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的動力。

9、
　　 本文以產(chǎn)權(quán)理論和產(chǎn)業(yè)組織理論為基礎(chǔ)，從全新的視角對技術(shù)創(chuàng)新進行研究，這也構(gòu)成了本文最大的創(chuàng)新之處。本文在前人研究的基礎(chǔ)上，主要在以下幾個方面進行嘗試和探索，創(chuàng)新之處主要包括：深入分析國有壟斷企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為和創(chuàng)新績效不是受單一因素所決定，既受內(nèi)部的國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)特征的影響，也受外部的市場結(jié)構(gòu)特征所制約，在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期，二者是緊密結(jié)合而不是相互分離的，共同形成對技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部動力和外部壓力；以國有壟斷企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)

10、做為切入點，分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中股東、經(jīng)營者與研發(fā)人員之間的激勵關(guān)系，筆者沒有把對三方主體的激勵做為相互獨立的激勵形式，而是把這個激勵過程視為一個循環(huán)鏈，積極處理好股東、經(jīng)營者和研發(fā)人員的激勵關(guān)系，從而實現(xiàn)預(yù)定的創(chuàng)新目標；國有壟斷企業(yè)中內(nèi)部人控制特征十分明顯，源于經(jīng)營者擁有剩余控制權(quán)比例遠超過剩余索取權(quán)比例，本文選擇機會主義行為做為中間變量，探討了內(nèi)部人控制對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生重要的制約性；國有壟斷企業(yè)的壟斷地位形成存在一定的特性，即其壟斷