對外直接投資對寧波自主創(chuàng)新能力影響的研究【開題報告】

1、<p><b>　　開題報告</b></p><p>　　對外直接投資對寧波自主創(chuàng)新能力影響的研究</p><p><b>　　一、立論依據(jù)</b></p><p>　　1.研究意義、預(yù)期目標(biāo)</p><p>　　在開放經(jīng)濟條件下，企業(yè)要想謀求長遠發(fā)展，增強核心競爭力，實現(xiàn)本土產(chǎn)業(yè)升級，在

2、從全球價值鏈由低端轉(zhuǎn)向高端，必須“走出去”，整合國內(nèi)外資源，利用好國內(nèi)外兩個市場，而提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力是實現(xiàn)這一目標(biāo)的根本途徑。企業(yè)獲取自主創(chuàng)新能力的途徑主要有兩方面，一方面是來自內(nèi)部，靠自主創(chuàng)新，企業(yè)可以加大R&D投入，進行原始創(chuàng)新，這是根本途徑；另一方面是來自外部，靠技術(shù)引進，技術(shù)引進又可以分多種途徑，企業(yè)可以通過引入FDI，進行模仿創(chuàng)新；或者通過對外直接投資（OFDI），“走出去”整合各方面有利資源，從而提高自主創(chuàng)新能力

3、，此外，還可以通過國際貿(mào)易，促進企業(yè)自主創(chuàng)新能力。隨著經(jīng)濟全球化，寧波企業(yè)走出國門，融入世界經(jīng)濟體系是一種必然趨勢。寧波企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略正處于從“引進來”向“引進來”與“走出去”并行發(fā)展的階段。寧波的對外投資已經(jīng)從初級階段進入快速發(fā)展期，寧波在中國經(jīng)濟中扮演的角色也將發(fā)生從“產(chǎn)品生產(chǎn)者”向“資本輸出者”的歷史性轉(zhuǎn)變。因此，可以毫不夸張地說，寧波企業(yè)“走出去”時代已經(jīng)到來。因此，寧波企業(yè)“走出去”迫切需要理論研究的前瞻性和創(chuàng)新性。關(guān)于這方面的

4、研究，理論界應(yīng)結(jié)合寧波的實際，進行更深入地研究。隨著</p><p><b>　　2.國內(nèi)外研究現(xiàn)狀</b></p><p>　　國外學(xué)者關(guān)于OFDI對技術(shù)進步具有母國效應(yīng)的研究最先是起源于對發(fā)達國家OFDI的研究。20 世紀(jì)90 年代，Kogut 和Chang （1991）發(fā)現(xiàn)日本企業(yè)對美的直接投資大量集中在R&D 密集的產(chǎn)業(yè)，偏向采取合資形式以獲取美國的技

5、術(shù)信息等資源，結(jié)論證明日本對美國的直接投資存在逆向技術(shù)溢出效應(yīng)，有利于提高母國的自主創(chuàng)新能力。Neven 和Siotis (1993)采用類似的方法研究發(fā)現(xiàn)，流入歐洲的外商直接投資也大多集中在技術(shù)密集度較高的領(lǐng)域。Neven 和Siotis (1996) 對歐共體內(nèi)4大國1984～1989 年行業(yè)層面的FDI 流入量進行了計量分析,結(jié)果發(fā)現(xiàn)獲取技術(shù)是來自于美國和日本的直接投資的重要動機。Yarnawaki（1993）研究日本企業(yè)的對外直

6、接投資也得出一致的結(jié)論，發(fā)現(xiàn)日本企業(yè)對外直接投資主要是為了獲取當(dāng)?shù)氐南冗M技術(shù)。Serapio、Oalton (1999)分析了流入美國境內(nèi)的外國R&D直接投資,得出外國的母公司,特別在醫(yī)藥、生物技術(shù)、電子產(chǎn)業(yè),通過在美國建立或收購美國當(dāng)?shù)氐腞&D機構(gòu)來獲取技術(shù),以達到進一步提高他們在技術(shù)發(fā)展和創(chuàng)新方面的全球能力的目的。Pear</p><p>　　國外的研究已經(jīng)從宏觀到微觀、研究方法也從規(guī)范到實證

7、不斷完善。近年的研究更以實證為主,這些實證大都以發(fā)達國家,尤其是以美國、日本、德國、瑞士等國家為研究對象,也有極少數(shù)學(xué)者對轉(zhuǎn)型國家(如Andreff, 2002)及發(fā)展中國家和地區(qū)(如Whitmore, etal. , 1989; Chen&Ku,2000)為研究對象。國外學(xué)者主要是基于企業(yè)層面考察了發(fā)達國家之間的OFDI對技術(shù)進步的影響，很少涉及到發(fā)達國家投向發(fā)展中國家或者比其技術(shù)水平低的國家的OFDI的技術(shù)溢出效應(yīng)，投向技術(shù)

8、先進國家和技術(shù)落后國家的OFDI，它們對技術(shù)進步和自主創(chuàng)新的影響是不同的。</p><p>　　國外學(xué)者的研究成果表明，發(fā)達國家之間的OFDI能夠大大地促進國內(nèi)技術(shù)進步，從而有效地提高國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新能力。那么中國的OFDI能否促進國內(nèi)的技術(shù)進步與自主創(chuàng)新？近年來，隨著中國經(jīng)濟快速增長，實力不斷增強，企業(yè)OFDI也不斷增多，中國OFDI能否有效地提高國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進步和自主創(chuàng)新能力也引起了眾多學(xué)者的關(guān)注。<

9、/p><p>　　在研究中國OFDI時，學(xué)者們首要關(guān)注的問題是企業(yè)對外直接投資的動因是什么。中國企業(yè)OFDI的動因很多，除了獲取資源外，越來越表現(xiàn)為技術(shù)尋求型。技術(shù)尋求型OFDI,亦有學(xué)者稱之為技術(shù)獲取型OFDI (杜群陽, 2004 ) 或?qū)W習(xí)型OFDI (孔貴寶,2006) ,是指以獲取東道國智力資源、研發(fā)機構(gòu)、信息等R&D資源為目標(biāo),以新建或并購海外R&D 機構(gòu)為手段,旨在提升企業(yè)技術(shù)能力的跨境

10、資本輸出行為。</p><p>　　周游（2009）利用1987～2006 年時間序列數(shù)據(jù)，實證研究了我國對外直接投資（OFDI）對國內(nèi)全要素生產(chǎn)率影響。結(jié)果表明，我國OFDI 對全要素生產(chǎn)率并沒有產(chǎn)生直接推動作用，但通過對我國其他國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)擴散間接促進了國內(nèi)全要素生產(chǎn)率。白潔（2009）認為技術(shù)獲取型對外直接投資能夠產(chǎn)生對投資母國的技術(shù)溢出效應(yīng), 并采用國際R&D溢出回歸方法, 依據(jù)1985 ～20

11、06年我國對14個主要國家和地區(qū)的對外直接投資數(shù)據(jù),就逆向技術(shù)溢出對全要素生產(chǎn)率的影響作了實證分析。結(jié)果顯示,對外直接投資產(chǎn)生的逆向技術(shù)溢出能夠?qū)θ厣a(chǎn)率產(chǎn)生積極影響,但在統(tǒng)計上不顯著。其主要原因在于:現(xiàn)有統(tǒng)計數(shù)據(jù)對投資規(guī)模的低估;技術(shù)尋求型OFDI所占比例較小;海外投資產(chǎn)業(yè)集中在技術(shù)密集度低的行業(yè)。周春應(yīng)(2009)基于母國吸收能力視角,利用我國1991～2007 年的相關(guān)數(shù)據(jù),考察我國對外直接投資逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。結(jié)果表明,我國

12、OFDI 存在正的逆向技術(shù)溢出效應(yīng), R&D 人員和科技活動人員等高技術(shù)人才、經(jīng)濟開放度、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施是我國OFDI 逆向技術(shù)溢出效應(yīng)實現(xiàn)的重要吸收影響因素,而R&D 經(jīng)費投入</p><p>　　前面主要是從總體上研究OFDI對本國技術(shù)進步的影響。關(guān)于OFDI對技術(shù)進步的傳導(dǎo)機制，國內(nèi)學(xué)者從不同的角度進行了研究。冼國明(1998)構(gòu)建了發(fā)展中國家對發(fā)達國家逆向投資的“學(xué)習(xí)型FD I”

13、模型。茹玉驄(2004)認為跨國公司在東道國的技術(shù)尋求型投資所引起的研發(fā)投入將帶動母公司研發(fā)的進一步投入。馬亞明和張巖貴(2003)引入技術(shù)單向擴散與雙向擴散模型,證明發(fā)展中國家的公司可以通過對發(fā)達國家的直接投資吸收技術(shù)擴散效應(yīng),實現(xiàn)技術(shù)升級。李蕊(2003)基于實證研究認為,跨國并購型對外直接投資可使跨國公司獲得與核心技術(shù)相聯(lián)系的技術(shù),由此可提高其技術(shù)研發(fā)的數(shù)量和質(zhì)量。趙偉、古廣東、何元慶（2006）認為，外向FDI促進母國技術(shù)進步有

14、幾個機理，分別是“R&D費用分?jǐn)倷C制”、“研發(fā)成果反饋機制”、“逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移機制”、“外圍研發(fā)剝離機制” 。</p><p>　　OFDI促進企業(yè)技術(shù)進步并不是促進企業(yè)自主創(chuàng)新能力，兩者雖然有關(guān)聯(lián)，但不同的，從獲取技術(shù)進步到提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，還需要一個過程。</p><p>　　關(guān)于OFDI對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的傳導(dǎo)機制，國內(nèi)很少研究成果。周雪萍（2009）運用 “R&D

15、費用分?jǐn)倷C制”、“研發(fā)成果反饋機制”、“逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移機制”、“外圍研發(fā)剝離機制”等4種機制來分析了萬向集團、浙江網(wǎng)新以及TCL集團是如何通過OFDI促進企業(yè)自主創(chuàng)新能力的。陳菲瓊、虞旭丹（2009）深入地研究了企業(yè)對外直接投資與其自主創(chuàng)新能力之間的反饋機制，得出了4種主要的反饋途徑，分別是“海外研發(fā)反饋機制”、“收益反饋機制”、“子公司本土化反饋機制”、“對外投資的公共效應(yīng)” 。</p><p><b>

16、;　　3.參考文獻</b></p><p>　　[1]白潔.我國對外直接投資的技術(shù)進步效應(yīng)研究[D].華中科技大學(xué)博士學(xué)位論文，2009年5月.</p><p>　　[2]陳昭.歐陽秋珍.技術(shù)溢出的主渠道:外商直接投資還是進口?——一個文獻綜述與評論[J].經(jīng)濟評論,2009(5).</p><p>　　[3]周春應(yīng).對外直接投資逆向技術(shù)溢出效應(yīng)吸收能力

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19、t;p>　　[9]代中強.我國三大經(jīng)濟圈內(nèi)企業(yè)對外直接投資動因?qū)嵶C分析[J].國際經(jīng)貿(mào)探索，2009(25).</p><p>　　[10]王英,劉思峰.中國OD I反向技術(shù)外溢效應(yīng)的實證分析析[J].科學(xué)學(xué)研究，2008(26,2).</p><p>　　[11]鄭磊.海外鏖兵——中國企業(yè)跨國經(jīng)營的實踐案例與行動指南[M].南京大學(xué)出版社，2009.</p><

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23、溢出效應(yīng)——對中國全要素生產(chǎn)率影響的經(jīng)驗檢驗[J].世界經(jīng)濟研究，2009.</p><p>　　[22]王志強.孫剛.中國金融發(fā)展規(guī)模、結(jié)構(gòu)、效率和經(jīng)濟增長關(guān)系的經(jīng)驗分析[J].管理世界,2003(7).</p><p>　　[23]白潔.技術(shù)尋求、開放式自主創(chuàng)新與中國企業(yè)的海外投資戰(zhàn)略[J].改革與戰(zhàn)略，2009(6).</p><p>　　[24] Brans

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29、, (28):12-13. </p><p><b>　　二、研究方案 </b></p><p>　　1.主要研究內(nèi)容（或預(yù)期章節(jié)安排）</p><p><b>　　引言</b></p><p>　　1 對外直接投資與自主創(chuàng)新相關(guān)理論研究</p><p>　　1.1 對外直接

30、投資理論研究</p><p>　　1.2 自主創(chuàng)新理論研究</p><p>　　1.3 對外直接投資與自主創(chuàng)新的關(guān)系研究</p><p>　　2 寧波對外直接投資與自主創(chuàng)新現(xiàn)狀分析</p><p>　　3 寧波企業(yè)逆向型對外直接投資促進自主創(chuàng)新的傳導(dǎo)機制</p><p>　　3.1 逆向型對外直接投資促進寧波自主創(chuàng)新的

31、傳導(dǎo)動力</p><p>　　3.2 逆向型對外直接投資促進自主創(chuàng)新的傳導(dǎo)路徑</p><p>　　3.3 傳導(dǎo)過程的影響因素</p><p>　　4 案例分析：雅戈爾集團</p><p>　　5 寧波企業(yè)對外直接投資及自主創(chuàng)新存在的問題及對策 </p><p>　　5.1 存在的問題研究</p><

32、;p>　　5.2 對寧波企業(yè)的建議</p><p>　　2.實施方案和進度計劃</p><p><b>　　實施方案</b></p><p>　　主要是歷史研究法，案例分析法以及計量分析法。本論文比較強調(diào)案例分析，通過幾個案例的詳細分析，總結(jié)這些企業(yè)通過OFDI促進自主創(chuàng)新的共同經(jīng)驗，從中抽象出一般理論和可供具體操作的方法。</p&

33、gt;<p>　　在前人研究成果的基礎(chǔ)上，首先分析了對外直接投資及我國企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀，其次運用相關(guān)理論說明了OFDI對企業(yè)自主創(chuàng)新的影響機制，即OFDI通過什么渠道影響企業(yè)自主創(chuàng)新，并在獲取相關(guān)資料數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，采用計量經(jīng)濟模型，考慮了時間變化的動態(tài)效應(yīng)，對OFDI對企業(yè)自主創(chuàng)新的影響進行實證分析。最后，從國家和企業(yè)兩個層面，對如何利用OFDI有效提高我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力這一問題提出了相關(guān)思路和對策。</p>

34、;<p><b>　　研究進度</b></p><p>　　第6學(xué)期第19-20周至第7學(xué)期第1-5周：搜集相關(guān)文獻，完成論文選題。</p><p>　　第7學(xué)期第6-12周：完成外文翻譯、文獻綜述和開題報告撰寫</p><p>　　第7學(xué)期第12-13周：修改論文并提交修改稿。</p><p>　　第7學(xué)