中國工業(yè)能源回彈效應(yīng)研究

1、<p>　　中國工業(yè)能源回彈效應(yīng)研究</p><p>　　摘要：回彈效應(yīng)的大小影響著國家能源政策的實(shí)施效果，而關(guān)于我國工業(yè)能源回彈效應(yīng)的研究較為缺乏。在技術(shù)進(jìn)步視角下，依據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)增長理論，按照索羅余數(shù)的方法測算了中國工業(yè)1978-2008年的技術(shù)進(jìn)步率，并利用此結(jié)果估算出中國工業(yè)1978-2008年能源消費(fèi)的回彈效應(yīng)。實(shí)證研究的結(jié)果表明，我國工業(yè)能源消費(fèi)確實(shí)存在回彈效應(yīng)但呈下降趨勢，說明技術(shù)進(jìn)步仍是

2、降低能源消耗的重要推手，但不能以此作為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能耗的唯一手段，為此，適當(dāng)?shù)恼苤埔彩潜匾摹?</p><p>　　關(guān)鍵詞：回彈效應(yīng)；技術(shù)進(jìn)步；能源消費(fèi)；工業(yè) </p><p>　　中圖分類號(hào)：F206 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A </p><p>　　2010年中國全年能源消費(fèi)總量為32.5億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，我國基本能源消費(fèi)占世界總消費(fèi)量的10.4%，居世界第二。能源約束對(duì)中國經(jīng)

3、濟(jì)高速增長施加的壓力越來越大，中國政府已將單位GDP能耗列為約束性指標(biāo)之一，我國“十二五”規(guī)劃提出，2015年全國萬元GDP能耗下降0.869噸標(biāo)準(zhǔn)煤（按2005年價(jià)格計(jì)算），比2010年的1.034噸標(biāo)準(zhǔn)煤下降了16%，比2005年的1.276噸標(biāo)準(zhǔn)煤下降了32%，實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源6.7億噸標(biāo)準(zhǔn)煤①。 </p><p>　　傳統(tǒng)觀點(diǎn)及實(shí)踐證明，技術(shù)進(jìn)步是節(jié)約能源消耗的重要手段之一，各國在制定能源政策方面充分考慮了技

4、術(shù)進(jìn)步的重要性，以達(dá)到提高能源效率降低能源消費(fèi)的目標(biāo)。然而在19世紀(jì)60年代，Stanley Jevons以蘇格蘭煉鐵為例，認(rèn)為能源效率的提高可能并未使得能源消費(fèi)減少，反而使得能源消費(fèi)增加，這一發(fā)現(xiàn)被稱為“Jevon's paradox（杰文斯悖論）”，這種現(xiàn)象被稱為能源回彈效應(yīng)。近年來，有關(guān)能源回彈效應(yīng)的研究成為學(xué)術(shù)界關(guān)注的話題，Khazzoom-Brookes假說就是對(duì)回彈效應(yīng)研究的開端，該假說認(rèn)為，當(dāng)真實(shí)的能源價(jià)格不變時(shí)，

5、技術(shù)進(jìn)步所引起的能源效率的提升會(huì)增加能源消費(fèi)量而不是減少消費(fèi)量。這使得各國政府不得不考慮通過技術(shù)進(jìn)步改善能源效率而降低能耗的政策是否有效，對(duì)此不少美國學(xué)者強(qiáng)烈反對(duì)將能源效率作為能源消費(fèi)是否有效的政策工具[1]。而工業(yè)的高耗能比重決定了其節(jié)能的戰(zhàn)略地位，我國政府也在不斷引導(dǎo)工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新，通過促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步來提高能源效率從而降低能源消耗。但是政策引導(dǎo)技術(shù)進(jìn)步是否能實(shí)現(xiàn)節(jié)能目標(biāo)還有待研究。因此本文嘗試以1978-2008年工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)為樣

6、本，采用規(guī)范的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法進(jìn)行實(shí)證</p><p>　　以彌補(bǔ)我國對(duì)工業(yè)企業(yè)能源回彈效應(yīng)實(shí)證研究的不足，并對(duì)有關(guān)決策部門制定節(jié)能政策提供參考。 </p><p><b>　　一、文獻(xiàn)回顧 </b></p><p>　　Khazzoom[2]首次探討了能源回彈效應(yīng)，認(rèn)為能源效率提高可能會(huì)導(dǎo)致能源服務(wù)的增加，從而增加能源消費(fèi)量；Brookes[3

7、]認(rèn)為能源效率提高會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長，經(jīng)濟(jì)增長反過來使能源消費(fèi)增加。這就是著名的K-B假說：即當(dāng)真實(shí)的能源價(jià)格不變時(shí)，技術(shù)進(jìn)步引起的能源效率提升會(huì)增加能源消費(fèi)量而不是減少。在Khazzoom和Brookes的研究中指出，回彈效應(yīng)就是技術(shù)進(jìn)步提高了能源效率而節(jié)約了能源，但同時(shí)技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的快速增長又對(duì)能源產(chǎn)生新的需求，部分地抵消了所節(jié)約的能源。在Khazzoom、Brookes之后，包括Herring、Biro和Keppler、Saund

8、ers、Schipper[1，4-6]等一系列能源領(lǐng)域?qū)＜覍?duì)回彈效應(yīng)進(jìn)行了深入的理論研究，主要集中在回彈效應(yīng)定義、分類及作用機(jī)制三個(gè)方面。回彈效應(yīng)研究中，技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源系統(tǒng)的影響體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面促進(jìn)能源應(yīng)用技術(shù)的提高；另一方面影響能源作為生產(chǎn)要素投入經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)到經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的全過程。例如，引進(jìn)先進(jìn)設(shè)備可以減少生產(chǎn)過程中的能源損耗，良好的管理制度可以優(yōu)化資源配置，從而使等量的投入得到更多的產(chǎn)出或者以更少的要素投入得到等量的產(chǎn)出。因此<

9、;/p><p>　　在實(shí)證研究方面，國外研究主要集中在三個(gè)方面。首先是國家宏觀層面，比如Semboja和Dufournaud等[7-8]分別測算了肯尼亞、蘇丹、荷蘭、瑞典、挪威、日本、中國、蘇格蘭、英國等經(jīng)濟(jì)體的回彈效應(yīng)，但計(jì)算的結(jié)果差異較大。其次集中在運(yùn)輸及供暖方面，比如Haas和Biermayr[9]研究得出澳大利亞的供熱服務(wù)存在30%的回彈效應(yīng)；Branlund[10]研究得出瑞典在交通及采暖方面的回彈效用為1

10、20%；Mizobuchi[11]用同樣的方法測算日本家庭的能源回彈效應(yīng)。最后一部分則傾向于研究行業(yè)的回彈效應(yīng)，比如Greening[12]、Bentzen[13]分別測算了美國建筑業(yè)、制造業(yè)的回彈效應(yīng)，約為50%和24%。 </p><p>　　而現(xiàn)今國內(nèi)對(duì)能源回彈效應(yīng)的研究還處于初步階段，大多集中在宏觀層面。比如周勇等[14]、王群偉等[15]分別以1978-2004年和1981-2004年的宏觀時(shí)間序列數(shù)據(jù)

11、測算出我國能源回彈效應(yīng)為30%～80%、62.8%；劉源遠(yuǎn)等[16]分別使用省級(jí)或某些地區(qū)的數(shù)據(jù)測試能源回彈效應(yīng)；而陳凱等[17]利用2000-2007年鋼鐵行業(yè)的數(shù)據(jù)，測算出我國鋼鐵行業(yè)的回彈效應(yīng)高達(dá)130.47%，指出不能僅將技術(shù)進(jìn)步作為提高能源效率從而解決能源約束問題的唯一手段，適當(dāng)?shù)恼吖苤剖侄问怯斜匾?。國涓等[18]分別以兩種模型為基礎(chǔ)測算我國工業(yè)企業(yè)能源回彈效應(yīng)，總變化呈遞減狀態(tài)，整體呈現(xiàn)出能源節(jié)約的特征，但得出的結(jié)果存在

12、一定差異，分別為39.48%和46.38%。 </p><p>　　國內(nèi)外研究表明，已有眾多學(xué)者對(duì)能源回彈效應(yīng)做出了深入的研究，并取得一些重要的研究成果，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，對(duì)回彈效應(yīng)的理論分析；第二，對(duì)國家宏觀層面回彈效應(yīng)的測算；第三，采用運(yùn)輸供暖的數(shù)據(jù)測算回彈效應(yīng)。這些研究為我們正確認(rèn)識(shí)和理解能源回彈效應(yīng)提供了非常重要的理論和現(xiàn)實(shí)依據(jù)。但是從技術(shù)進(jìn)步的視角研究能源回彈效應(yīng)還少有涉及，本文因此將就此問

13、題進(jìn)行深入探討，以期完善對(duì)我國工業(yè)能源回彈效應(yīng)的研究，從而為制定更加切實(shí)有效的節(jié)能政策提供參考。 　　二、模型構(gòu)建 </p><p>　　關(guān)于技術(shù)進(jìn)步的衡量一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)界的難題，目前普遍使用全要素生產(chǎn)率（total factor productive，TFP）來代表技術(shù)進(jìn)步。因此本文依據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)增長理論，按照索洛余數(shù)的方法計(jì)算技術(shù)進(jìn)步率，進(jìn)而估算由技術(shù)進(jìn)步引起的能源消費(fèi)回彈效應(yīng)。 </p>&l

14、t;p><b>　　三、實(shí)證分析 </b></p><p><b>　?。ㄒ唬?shù)據(jù)來源 </b></p><p>　　由構(gòu)建模型的公式中可以看出，要測試工業(yè)能源消費(fèi)的回彈效應(yīng)，首先需要獲得Y（t）、L（t）、K（t）、E（t）相應(yīng)的數(shù)據(jù)?？紤]到數(shù)據(jù)的有效性及可得性，本研究選取自改革開放以來即1978-2008年的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。 </p

15、><p>　　1.產(chǎn)出數(shù)據(jù)（Y）。本研究以工業(yè)總產(chǎn)值作為衡量產(chǎn)出的指標(biāo)，1978-1999年的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)交通能源50年統(tǒng)計(jì)資料匯編1949-1999》，2000-2008年的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源于中國統(tǒng)計(jì)年鑒網(wǎng)站。為消除價(jià)格因素的影響，使用歷年工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)對(duì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行平減，將其轉(zhuǎn)換為1978年不變價(jià)格的工業(yè)總產(chǎn)值，以億元作為計(jì)量單位。 </p><p>　　2.勞動(dòng)投入數(shù)據(jù)（L）

16、。本研究以工業(yè)從業(yè)人員當(dāng)年平均人數(shù)作為勞動(dòng)投入的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，2000年以前的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源于《新中國60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》，中間缺少的數(shù)據(jù)在《中國工業(yè)交通能源50年統(tǒng)計(jì)資料匯編1949-1999》中查找獲得，2000年以后的數(shù)據(jù)來源于中國統(tǒng)計(jì)年鑒網(wǎng)站，以萬人作為計(jì)量單位。 </p><p>　　3.資本投入數(shù)據(jù)（K）。由于我國沒有公布有關(guān)資本投入的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，資本投入成為目前全要素測算模型中最有爭議的變量。目前已有大量關(guān)

17、于資本存量的研究文獻(xiàn)，但是關(guān)于工業(yè)資本存量測算的研究不多，目前學(xué)者對(duì)資本存量的測算普遍采用的方法是1951年Gold-Smith提出的永續(xù)盤存法（perpetual inventory method，PIM），生產(chǎn)性資本存量的基本估計(jì)公式可以表達(dá)為： </p><p>　　因此本研究采用1978年工業(yè)固定資產(chǎn)凈值的數(shù)據(jù)作為基期資本存量，根據(jù)永續(xù)盤存法估算出我國1978-2008年以1978年為不變價(jià)的工業(yè)資本存量

18、，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源于中國統(tǒng)計(jì)年鑒網(wǎng)站，以億元作為計(jì)量單位。 </p><p>　　4.能源投入數(shù)據(jù)（E）。能源消費(fèi)量一般包括煤炭、石油、天然氣和電力能源，基于數(shù)據(jù)的可比性和有效性，將所有能源折算成同一單位的能源量，即按發(fā)電煤耗的標(biāo)準(zhǔn)煤折算成一次能源消費(fèi)總量。本文的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源于《能源統(tǒng)計(jì)年鑒1988-2010》和中國統(tǒng)計(jì)年鑒網(wǎng)站，計(jì)量單位為萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤。 </p><p>　?。ǘ?shù)據(jù)的平穩(wěn)性

19、檢驗(yàn)及彈性系數(shù)計(jì)算 </p><p>　　由于選擇的所有數(shù)據(jù)都是時(shí)間序列數(shù)據(jù)，為了避免虛假回歸的出現(xiàn)，首先要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。如果時(shí)間序列非平穩(wěn)，則要通過差分變換來檢驗(yàn)其單整階數(shù)。本研究利用Eviews3.1軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行ADF檢驗(yàn)，結(jié)果見表1。 </p><p>　?。ㄈ┠茉椿貜椥?yīng)計(jì)算 </p><p>　　根據(jù)式（1）和式（2）可以計(jì)算出我國工業(yè)1978

20、-2008年30年間技術(shù)進(jìn)步帶來的節(jié)能量和反彈量，從總節(jié)能量來看，我國工業(yè)節(jié)能量達(dá)到329 611.32 萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤，不過在1999-2000年節(jié)能量為負(fù)值。這意味著我國工業(yè)在個(gè)別時(shí)段能源強(qiáng)度相對(duì)增長，會(huì)增加能源消耗?；貜椓恐胸?fù)號(hào)表示技術(shù)進(jìn)步減少了能源消費(fèi)，有利于節(jié)能而不存在能源回彈效應(yīng)；反之正號(hào)意味著存在能源回彈效應(yīng)，技術(shù)效應(yīng)所帶來的節(jié)能效應(yīng)部分被抵消。結(jié)果見表2。 </p><p>　　由表2可見，自改革開放

21、以來，我國工業(yè)因技術(shù)進(jìn)步所帶來的節(jié)能量在波動(dòng)中逐步增加，到1993-1994年度節(jié)能量達(dá)到最高，為34 341.31萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤。此后逐步減少，2007-2008年度為20 452.97萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤，從整體上來看，節(jié)能量曲線大致呈倒“U”形變化。由于回彈量為負(fù)值意味著沒有回彈，在本文中不予分析。自1978年以來我國工業(yè)因技術(shù)進(jìn)步所帶來的節(jié)能量在平穩(wěn)中稍有上升，到1989-1990年回彈量達(dá)到7 546.99萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤，此后，首先出現(xiàn)小幅波動(dòng)

22、，繼而出現(xiàn)大幅度波動(dòng)。其峰值出現(xiàn)在2005-2006年度，為16 504.15萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤。 </p><p>　　根據(jù)式（3）和（6）可計(jì)算出我國工業(yè)1978-2008年間的回彈效應(yīng)和技術(shù)進(jìn)步率，結(jié)果見表3。 </p><p>　　由表3可見，從時(shí)間尺度上來看，1978-2008年間我國工業(yè)的平均回彈效應(yīng)為6.46%，但各年差異較大。1978-1988年的平均回彈效應(yīng)為12%，1988-1

23、998年下降為4.64%，1998-2008年降到2%。回彈效應(yīng)的峰值出現(xiàn)在1970-1980年間，為31.6%，此后在波動(dòng)中下降，直到1999-2000年間回彈效應(yīng)重新升至24.9%，2000年以后的回彈效應(yīng)在0左右輕微波動(dòng)。從測算出的結(jié)果可以看出，雖然我國工業(yè)企業(yè)各年度能源消費(fèi)的回彈效應(yīng)有一定的差異變化，但整體呈下降的趨勢。另外，總的平均回彈效應(yīng)水平小于100%，所以，盡管存在回彈效應(yīng)，但通過技術(shù)進(jìn)步提高我國工業(yè)能源效率，確定減少了

24、能源消耗，總體表現(xiàn)為能源節(jié)約的特征。 </p><p>　　四、結(jié)論及政策建議 </p><p>　　以改革開放以來的數(shù)據(jù)測算出了我國工業(yè)能源消費(fèi)的回彈效應(yīng)存在的下降趨勢，可見技術(shù)進(jìn)步仍是降低能源消耗的重要推手。從本文對(duì)我國工業(yè)能源回彈效應(yīng)的分析來看，技術(shù)進(jìn)步使得能源使用效率提高，從而在降低能耗方面起到了一定的節(jié)能作用。自改革開放以來，技術(shù)進(jìn)步使我國工業(yè)能源節(jié)約了10 987.04萬噸標(biāo)準(zhǔn)

25、煤。根據(jù)上文測試出的回彈效應(yīng)都小于100%且存在逐步下降的趨勢，反映出我國工業(yè)通過技術(shù)進(jìn)步來提高能源效率以降低能耗的政策在一定程度上是有效的，并且這種效果在逐漸提升，從長遠(yuǎn)來看，技術(shù)節(jié)能是提高能源使用效率的有效途徑。因此政府應(yīng)加大在能源領(lǐng)域的研發(fā)投入，鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新，建立有效的競爭機(jī)制，規(guī)范市場結(jié)構(gòu)，形成有效的市場激勵(lì)機(jī)制，不斷推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，并且在加快技術(shù)進(jìn)步步伐的同時(shí)，注重新增節(jié)能投資，以逐步淘汰落后產(chǎn)能。 </p>

26、<p>　　我國工業(yè)能源消費(fèi)確實(shí)存在回彈效應(yīng)，1978-2008年平均回彈效應(yīng)為6.46%。這提醒我們，不能將技術(shù)創(chuàng)新作為我國工業(yè)節(jié)能的唯一途徑，有必要配合使用適當(dāng)?shù)哪茉凑苤拼胧缫?guī)范能源價(jià)格、增加能源稅等。為引導(dǎo)合理的能源消費(fèi)，同時(shí)保證結(jié)構(gòu)節(jié)能和技術(shù)節(jié)能更加有效，必須不斷完善相關(guān)政策、法律及管理制度。一方面，對(duì)高耗能產(chǎn)業(yè)制定能效準(zhǔn)入條件，提高能效準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，建立符合能效、環(huán)保、安全三方面要求的新型市場準(zhǔn)入制度。同時(shí)配合一

27、定的行政手段和經(jīng)濟(jì)手段建立落后產(chǎn)能退出機(jī)制，如提高能源產(chǎn)品價(jià)格；另外，產(chǎn)能生產(chǎn)能力落后的企業(yè)不僅能效水平落后，而且經(jīng)濟(jì)競爭力也落后，可通過市場將其淘汰。另一方面，建立針對(duì)性強(qiáng)的節(jié)能財(cái)稅激勵(lì)政策，逐漸完善形成系統(tǒng)性的節(jié)能激勵(lì)機(jī)制。如，對(duì)節(jié)能效果顯著的企業(yè)及產(chǎn)品給予一定的稅收優(yōu)惠，引導(dǎo)企業(yè)自主節(jié)能及使用和消費(fèi)節(jié)能產(chǎn)品，同時(shí)擴(kuò)大對(duì)高耗能企業(yè)的消費(fèi)稅征收范圍。這樣才能加快實(shí)現(xiàn)我國節(jié)能目標(biāo)，更好地貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展。

28、　　總之，對(duì)于中國當(dāng)前的能源狀況要引起我們的重視，在節(jié)能方面要進(jìn)行科學(xué)合理的分析，不能盲目跟進(jìn)，要根據(jù)各個(gè)產(chǎn)業(yè)的實(shí)際情況采取不同的措施，有重點(diǎn)</p><p><b>　　注釋： </b></p><p>　?、贁?shù)據(jù)來源于《“十二五”節(jié)能減排綜合性工作方案》 </p><p><b>　　[參考文獻(xiàn)] </b></p

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