全球價(jià)值鏈分工中我國產(chǎn)業(yè)升級(jí)問題研究述評(píng)

1、<p>　　全球價(jià)值鏈分工中我國產(chǎn)業(yè)升級(jí)問題研究述評(píng)</p><p>　　摘要：隨著新型國際貿(mào)易分工體系的形成，我國產(chǎn)業(yè)越來越多地融入到全球價(jià)值鏈體系中。然而，由于缺乏關(guān)鍵的核心技術(shù)、知名品牌及核心業(yè)務(wù)被控制，使我國企業(yè)只能嵌入全球價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)，處于被動(dòng)地位。近年來，國內(nèi)學(xué)術(shù)界圍繞全球價(jià)值鏈分工中我國產(chǎn)業(yè)升級(jí)問題進(jìn)行了深入研究，本文分別從技術(shù)、市場、制度、企業(yè)家等方面歸納了我國產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響因素，從技

2、術(shù)路徑、功能路徑和區(qū)域發(fā)展路徑等方面總結(jié)了我國產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑，并提出了當(dāng)前研究存在的不足及未來的發(fā)展趨勢。 </p><p>　　關(guān)鍵詞：全球價(jià)值鏈；產(chǎn)業(yè)升級(jí)；影響因素；路徑 </p><p>　　中圖分類號(hào)：F421 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A </p><p>　　文章編號(hào)：1007-7685（2013）06-0113-04 </p><p>　　隨

3、著經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的日益深化，全球價(jià)值鏈的分解與重構(gòu)成為應(yīng)對(duì)這一趨勢的新現(xiàn)象。這給企業(yè)尤其是發(fā)展中國家的企業(yè)向全球價(jià)值鏈高附加值環(huán)節(jié)攀升、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供了機(jī)會(huì)。在此背景下，我國產(chǎn)業(yè)也越來越多地融入到全球價(jià)值鏈體系中，成為全球新型分工格局的一個(gè)組成部分，一定程度上推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長。然而，由于缺乏關(guān)鍵的核心技術(shù)、知名品牌以及核心業(yè)務(wù)被控制，我國企業(yè)大多嵌入在全球價(jià)值鏈的低附加值環(huán)節(jié)，處于被動(dòng)地位，缺乏與發(fā)達(dá)國家企業(yè)競爭的能力。鑒于此，本文對(duì)全

4、球價(jià)值鏈分工中我國產(chǎn)業(yè)升級(jí)相關(guān)研究成果進(jìn)行梳理，歸納影響因素與升級(jí)路徑，以期為進(jìn)一步研究提供參考。 </p><p>　　一、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響因素 </p><p><b>　　（一）技術(shù)因素 </b></p><p>　　張其仔基于比較優(yōu)勢理論，提出產(chǎn)業(yè)升級(jí)的技術(shù)路徑是分岔的，即產(chǎn)業(yè)的非線性升級(jí)，同時(shí)，由于技術(shù)進(jìn)步具有擴(kuò)散效應(yīng)，因此具有促進(jìn)產(chǎn)業(yè)

5、升級(jí)的作用。舒元、才國偉利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法對(duì)我國各省區(qū)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)進(jìn)行測算，并以北京、上海、廣東等省市為例指出，技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)依賴于空間距離及擴(kuò)散地區(qū)的資源結(jié)構(gòu)，技術(shù)擴(kuò)散地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步能帶動(dòng)人力資本投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和專業(yè)化。張杰等分析了產(chǎn)業(yè)集聚視角下主導(dǎo)企業(yè)與跟隨企業(yè)的多維技術(shù)溢出效應(yīng)，指出技術(shù)的單向溢出和雙向溢出對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的不同程度影響，由此提出通過改變企業(yè)間的相互依賴關(guān)系，形成以主導(dǎo)企業(yè)為核心

6、的產(chǎn)業(yè)鏈，能解決提高產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)升級(jí)難題。 </p><p><b>　?。ǘ┦袌鲆蛩?</b></p><p>　　盧福財(cái)、胡平波提出要擴(kuò)大國內(nèi)市場有效需求，并從需求結(jié)構(gòu)上推動(dòng)消費(fèi)需求升級(jí)，為促進(jìn)企業(yè)成長進(jìn)而帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)創(chuàng)造良好的市場空間。劉志彪、張杰認(rèn)為，中國擁有巨大的本土市場且消費(fèi)結(jié)構(gòu)正處于高級(jí)化階段，實(shí)現(xiàn)國家價(jià)值鏈與全球價(jià)值鏈的協(xié)調(diào)是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)

7、的最重要的途徑和戰(zhàn)略，而且構(gòu)造基于現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系導(dǎo)向的國家價(jià)值鏈，需要整合中國企業(yè)的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)及產(chǎn)業(yè)循環(huán)體系，塑造國家價(jià)值鏈的治理結(jié)構(gòu)，調(diào)整區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，為企業(yè)向價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)升級(jí)提供可能的多樣化市場發(fā)展空間。賈根良、劉書瀚認(rèn)為，發(fā)展中的小國甚至中等規(guī)模的國家由于狹小的國內(nèi)市場，不得不在某種程度上通過加入全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈，才能通過外部市場實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和擴(kuò)大分工，這些國家因而長期被發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈鎖定在被俘獲和被壓榨的價(jià)值鏈低端地位，中國的

8、制造業(yè)要依托廣闊的國內(nèi)市場，通過打造國家產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈并構(gòu)建中國的全球價(jià)值鏈，建立以中國企業(yè)為龍頭的高端價(jià)值鏈。 </p><p><b>　　（三）制度因素 </b></p><p>　　張杰、劉志彪指出，我國社會(huì)信用體系缺失和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度或執(zhí)行機(jī)制的不完善，“扭曲性”地激勵(lì)那些本來應(yīng)該專注于國內(nèi)本土市場的地方產(chǎn)業(yè)集群，以代工或貼牌的出口方式參與到由發(fā)達(dá)國家的跨國公

9、司所主導(dǎo)與控制的全球商品價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)，影響了產(chǎn)業(yè)的升級(jí)能力，由此主張通過加強(qiáng)本國社會(huì)信用體系建設(shè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建設(shè)，為產(chǎn)業(yè)集群在全球價(jià)值鏈中實(shí)現(xiàn)升級(jí)提供保障。張暉從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角提出產(chǎn)業(yè)升級(jí)是一個(gè)制度變遷的過程，規(guī)模報(bào)酬遞增、協(xié)調(diào)效應(yīng)、適應(yīng)性預(yù)期、轉(zhuǎn)換成本、利益集團(tuán)等影響制度變遷的因素都會(huì)影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)，因此需要政府從外部強(qiáng)化關(guān)鍵制度供給，企業(yè)從內(nèi)部強(qiáng)化制度創(chuàng)新，二者共同作用打破阻礙產(chǎn)業(yè)升級(jí)的“路徑依賴”。 </p>

10、;<p><b>　?。ㄋ模┢髽I(yè)家因素 </b></p><p>　　莊子銀提出企業(yè)家精神，即以持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)模仿為核心的企業(yè)家精神是保持經(jīng)濟(jì)長期增長、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的動(dòng)力和源泉。盧福財(cái)、胡平波認(rèn)為，企業(yè)家能力、企業(yè)家精神及心智模式等因素對(duì)企業(yè)提高經(jīng)營績效，擺脫領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)的低端鎖定，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有較大影響。陳明森等通過對(duì)我國制造業(yè)的實(shí)證分析，研究了企業(yè)家的冒險(xiǎn)精神、決策偏好

11、和升級(jí)預(yù)期對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響，指出企業(yè)家的冒險(xiǎn)精神是影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)的最關(guān)鍵因素。 </p><p>　　二、我國產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑 </p><p>　?。ㄒ唬┘夹g(shù)路徑：原始設(shè)備制造（OEM）——原始設(shè)計(jì)與制造（ODM）——自主品牌制造（OBM） </p><p>　　張京紅、王生輝把從代工到創(chuàng)建自主品牌的跨越歸結(jié)為兩個(gè)過程，一是OEM向ODM升級(jí)，屬于代工模式內(nèi)部的跨越，

12、即由流程升級(jí)到產(chǎn)品升級(jí)。二是ODM向OBM升級(jí)，屬于代工向創(chuàng)建自主品牌的跨越，即由產(chǎn)品升級(jí)到功能升級(jí)。在國際分工體系中，企業(yè)從流程升級(jí)到產(chǎn)品升級(jí)再到功能升級(jí)的過程伴隨著企業(yè)的不斷學(xué)習(xí)和進(jìn)步，是基于企業(yè)技術(shù)能力的升級(jí)。在這一過程中，企業(yè)利用知識(shí)溢出效應(yīng)和動(dòng)態(tài)學(xué)習(xí)效應(yīng)與發(fā)達(dá)國家的跨國公司進(jìn)行合作創(chuàng)新，通過引進(jìn)吸收新技術(shù)，提升自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)職能的擴(kuò)展和延伸，達(dá)到推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的目的。黃永明等認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的關(guān)鍵在于加大研發(fā)投

13、入，培養(yǎng)技術(shù)創(chuàng)新能力，掌握核心技術(shù)，實(shí)現(xiàn)增長方式由要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變。陶鋒、李詩田實(shí)證研究了學(xué)習(xí)傾向、知識(shí)復(fù)雜性、廠商間信任等因素對(duì)知識(shí)溢出和學(xué)習(xí)效應(yīng)的影響，指出中國內(nèi)地OEM企業(yè)應(yīng)遵循“引進(jìn)→消化→吸收→再創(chuàng)新”的技術(shù)創(chuàng)新模式融入全球價(jià)值鏈。孫理軍分析了以全球價(jià)值鏈理論為指導(dǎo)的低技術(shù)制造企業(yè)升級(jí)中存在的嵌入陷阱、升級(jí)路徑選擇陷阱等內(nèi)在缺陷，提出了利用企業(yè)內(nèi)外兩種資源進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的開放式創(chuàng)新理論，用以指導(dǎo)低技術(shù)制造企業(yè)的升級(jí)。 &l

14、t;/p><p>　?。ǘ┕δ苈窂剑耗K化生產(chǎn) 　　何大軍等指出，產(chǎn)業(yè)模塊化是產(chǎn)業(yè)發(fā)展演化的一個(gè)高級(jí)階段，其以企業(yè)間的競爭和以此激發(fā)的創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)力，能充分實(shí)現(xiàn)分工帶來的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，促進(jìn)成本的降低并給予后進(jìn)入者趕超機(jī)遇。高良謀、胡國棟指出，模塊化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的出現(xiàn)使以專業(yè)化為基礎(chǔ)的企業(yè)內(nèi)部技術(shù)分工轉(zhuǎn)變?yōu)橐怨δ転榛A(chǔ)的企業(yè)間的社會(huì)分工，勞動(dòng)分工出現(xiàn)由細(xì)化向整合、由技術(shù)主導(dǎo)向功能主導(dǎo)、由縱向一體化向橫向一體化發(fā)展的新變化。針

15、對(duì)經(jīng)由模塊功能創(chuàng)新而引起的產(chǎn)業(yè)升級(jí)的比較優(yōu)勢，胡曉鵬通過對(duì)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和功能標(biāo)準(zhǔn)的比較，指出以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化為特征的產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化最大的缺陷是產(chǎn)品缺乏多樣性，產(chǎn)業(yè)體系內(nèi)生性風(fēng)險(xiǎn)較大，而以功能標(biāo)準(zhǔn)為特征的產(chǎn)業(yè)模塊化是對(duì)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化的整合和升級(jí)，可以有效克服其內(nèi)在的劣勢。梁軍也認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)模塊化追求的是多樣性與效率性統(tǒng)一的功能標(biāo)準(zhǔn)，其首要前提是保證模塊的兼容性與互換性，而且模塊化的開放性本質(zhì)帶來的多層次競爭在一定程度上排斥技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的高壁壘性和高壟斷性

16、，一定程度上打破了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成的產(chǎn)業(yè)內(nèi)非均衡利益分配格局。李海艦、陳小勇指出，模塊化企業(yè)本身是功能相對(duì)獨(dú)立和完整的一個(gè)單元，通過復(fù)制，某一核心能力模塊可以變成無數(shù)</p><p>　　（三）區(qū)域發(fā)展路徑：OBM的階段性漸進(jìn)升級(jí) </p><p>　　張京紅、王生輝將實(shí)現(xiàn)OBM的過程分為三個(gè)階段：DOBM（國內(nèi)自主品牌制造）——ROBM（區(qū)域自主品牌制造）——GOBM（全球自主品牌制造），起

17、始階段通過DOBM避免過早地與跨國公司展開直接競爭，期間企業(yè)面對(duì)的目標(biāo)市場從小到大，相應(yīng)的技術(shù)及影響力也不斷積累。同時(shí)，創(chuàng)建自主品牌與代工同時(shí)進(jìn)行是代工企業(yè)合理的選擇。在DOBM階段，企業(yè)通過加大研發(fā)投入、拓寬學(xué)習(xí)渠道以及綜合利用國內(nèi)外資源，把打造國內(nèi)一流品牌作為優(yōu)先目標(biāo)，并逐步在國內(nèi)市場構(gòu)建擁有主導(dǎo)地位的國內(nèi)價(jià)值鏈體系，使企業(yè)同時(shí)躋身于由自己主導(dǎo)的國內(nèi)價(jià)值鏈和由跨國公司主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈中。由此，主導(dǎo)國內(nèi)價(jià)值鏈的本土企業(yè)雖然技術(shù)能力提高

18、，能更多地參與價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)的活動(dòng)，但在全球價(jià)值鏈中依然處于從屬地位。在ROBM階段，企業(yè)通過培養(yǎng)具有國際視野的高素質(zhì)人才、逐步采取研發(fā)國際化以及轉(zhuǎn)變市場進(jìn)入方式，逐漸將原有的國內(nèi)價(jià)值鏈升級(jí)為擁有主導(dǎo)權(quán)的國內(nèi)價(jià)值鏈體系，并把進(jìn)入海外市場形成區(qū)域性品牌作為優(yōu)先目標(biāo)。國內(nèi)價(jià)值鏈體系以區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群為載體，具有區(qū)域特征和區(qū)域優(yōu)勢。隨著區(qū)域價(jià)值鏈體系的不斷成熟，并逐漸發(fā)展到國內(nèi)價(jià)值鏈體系階段，成為一國產(chǎn)業(yè)體系的支撐，進(jìn)而以</p>

19、<p>　　張少軍、劉志彪認(rèn)為，為了在動(dòng)態(tài)的競爭環(huán)境中擺脫低端鎖定和縮小地區(qū)差距，較為可行的途徑是，在東部沿海地區(qū)已有的全球價(jià)值鏈基礎(chǔ)上，著力延伸和發(fā)展國內(nèi)價(jià)值鏈，但中國地區(qū)間存在著很大的差異，國內(nèi)價(jià)值鏈的構(gòu)建很難一蹴而就，而應(yīng)在地理位置接近的地區(qū)之間，通過區(qū)域一體化來構(gòu)建規(guī)模相對(duì)較小的國內(nèi)價(jià)值鏈，然后基于其“極化效應(yīng)”和“擴(kuò)散效應(yīng)”，與其他區(qū)域的國內(nèi)價(jià)值鏈對(duì)接和互動(dòng)，最終在全國范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)國內(nèi)價(jià)值鏈的構(gòu)建。針對(duì)國內(nèi)不同區(qū)域的

20、具體發(fā)展路徑，張少軍、劉志彪進(jìn)一步指出，東部地區(qū)利用自身優(yōu)勢率先加入全球價(jià)值鏈，但東部地區(qū)在全球價(jià)值鏈中的低端定位卻在某種程度上把中西部地區(qū)壓制在低端要素供應(yīng)商的地位，導(dǎo)致了地區(qū)差距的擴(kuò)大，為此，可以將集聚在東部地區(qū)的勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)向中西部轉(zhuǎn)移，東部地區(qū)則通過發(fā)展生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)向全球價(jià)值鏈的高端攀升。高煜、楊曉提出，國家價(jià)值鏈的構(gòu)建有助于培育中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的基礎(chǔ)條件，有助于縮小區(qū)域收入差距。 </p><p>

21、<b>　　三、評(píng)論與展望 </b></p><p>　　學(xué)術(shù)界認(rèn)為，我國嵌入全球價(jià)值鏈分工體系雖然給產(chǎn)業(yè)升級(jí)帶來了一定的機(jī)遇，但也面臨巨大的挑戰(zhàn)。既有的文獻(xiàn)仍存在一些不足，主要表現(xiàn)在： </p><p>　　第一，國內(nèi)大部分研究的微觀理論基礎(chǔ)不足，較少深入到全球價(jià)值鏈各經(jīng)濟(jì)主體之間的組織形式和權(quán)利關(guān)系的統(tǒng)一約束中，并從相應(yīng)的價(jià)值鏈內(nèi)企業(yè)權(quán)利的多元博弈和動(dòng)態(tài)平衡中探尋

22、升級(jí)的適宜路徑。 </p><p>　　第二，關(guān)于我國欠發(fā)達(dá)地區(qū)如何避開直接嵌入國家價(jià)值鏈和全球價(jià)值鏈的鎖定、實(shí)現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)問題的研究，目前還比較薄弱。 </p><p>　　第三，關(guān)于在全球價(jià)值鏈中以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的方式推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)問題的研究大多停留在其積極的效應(yīng)方面，對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的成本及產(chǎn)業(yè)中存在的如地理、文化等阻礙因素考慮較少，而且缺乏足夠的實(shí)證支持。 </p><p&

23、gt;　　第四，關(guān)于在全球價(jià)值鏈中作為推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的企業(yè)家的培養(yǎng)及企業(yè)家資源的拓展的研究略顯單薄。 </p><p>　　今后需重點(diǎn)研究以下方面： </p><p>　　第一，在從微觀層面探討價(jià)值鏈上企業(yè)內(nèi)部權(quán)利主體與外部權(quán)利主體的多元化邏輯前提下，研究企業(yè)權(quán)利的配置與博弈，并以實(shí)現(xiàn)企業(yè)權(quán)利動(dòng)態(tài)平衡為指向，構(gòu)建綜合的企業(yè)權(quán)利動(dòng)態(tài)平衡模型，將企業(yè)權(quán)力及其相互關(guān)系進(jìn)行綜合研究，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈升

24、級(jí)的理論創(chuàng)新。 </p><p>　　第二，針對(duì)我國產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中整體上陷入低端鎖定狀態(tài)，而且東部地區(qū)又對(duì)產(chǎn)業(yè)水平更低的中西部地區(qū)產(chǎn)生巨大的擠出效應(yīng)，處于雙重受控的低端地位，這方面的研究應(yīng)將價(jià)值鏈和產(chǎn)業(yè)升級(jí)問題與區(qū)域的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和資源特點(diǎn)相結(jié)合，并且在價(jià)值鏈構(gòu)建和產(chǎn)業(yè)升級(jí)兩個(gè)維度中融入并突出時(shí)間維度，將區(qū)域價(jià)值鏈、國家價(jià)值鏈和全球價(jià)值鏈依次作為產(chǎn)業(yè)升級(jí)不同階段的載體形態(tài)，通過構(gòu)建區(qū)域價(jià)值鏈，使欠發(fā)達(dá)地區(qū)在順應(yīng)全

25、球價(jià)值鏈和國家價(jià)值鏈的潮流下，尋求當(dāng)前階段適宜的產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑。 </p><p>　　第三，應(yīng)研究在價(jià)值鏈模塊化和網(wǎng)絡(luò)化的背景下產(chǎn)業(yè)升級(jí)的組織模式創(chuàng)新與發(fā)展。國際分工理論的不斷演化為模塊化生產(chǎn)組織模式提供了理論基礎(chǔ)，而模塊化生產(chǎn)組織也成為目前全球價(jià)值鏈中競爭力、創(chuàng)造力較強(qiáng)且結(jié)構(gòu)較為穩(wěn)定的生產(chǎn)組織模式。價(jià)值鏈的模塊化和網(wǎng)絡(luò)化為產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供了新的視角，這將是全球價(jià)值鏈視角下產(chǎn)業(yè)升級(jí)問題的一個(gè)研究趨勢。 </p&