轉(zhuǎn)軌國(guó)家政府俘獲產(chǎn)業(yè)識(shí)別模型的構(gòu)建及其應(yīng)用研究.pdf

1、喬爾·赫爾曼、丹尼爾·考夫曼等人就轉(zhuǎn)軌國(guó)家政府俘獲問(wèn)題對(duì)前蘇聯(lián)和東歐等22個(gè)國(guó)家進(jìn)行了實(shí)證研究，提出了轉(zhuǎn)軌國(guó)家的政府俘獲理論后，俄羅斯學(xué)者聯(lián)系本國(guó)實(shí)際分析了政府俘獲的產(chǎn)生原因、政府俘獲與外國(guó)直接投資的相互影響、俘獲者的身份等問(wèn)題。在亦為轉(zhuǎn)軌國(guó)家的中國(guó)，學(xué)術(shù)界對(duì)此問(wèn)題的研究幾乎還是一片空白，本文以經(jīng)濟(jì)學(xué)中的管制俘獲理論、帕累托最優(yōu)理論、奧爾森的利益集團(tuán)理論和管理學(xué)的三角模糊數(shù)等理論為基礎(chǔ)研究了轉(zhuǎn)軌國(guó)家的管制政策均衡模型的構(gòu)建、轉(zhuǎn)軌國(guó)家政府

2、俘獲問(wèn)題的產(chǎn)業(yè)識(shí)別模型的建立及其應(yīng)用、以及中國(guó)在政府管制體制方面的對(duì)策。 首先，在佩爾茲曼管制者均衡模型的基礎(chǔ)上，建立了轉(zhuǎn)軌國(guó)家的管制政策均衡模型并證實(shí)管制政策的生產(chǎn)廠商偏好主要由于選票的有效性不足和政府官員的尋租。針對(duì)佩爾茲曼模型僅考慮法治比較完備的國(guó)家未考慮到法治不健全的轉(zhuǎn)軌國(guó)家的特點(diǎn)，引入了α(選票)、β(行賄金額)兩個(gè)約束因子，以價(jià)格政策作為管制政策的代表，根據(jù)管制者追求自身效用的最大化和廠商追求利潤(rùn)的最大化這個(gè)特征，利

3、用管制者效用的無(wú)差異曲線和廠商利潤(rùn)曲線之間相切得出管制政策的均衡點(diǎn)，于是得出，在選票約束力小的轉(zhuǎn)軌國(guó)家，管制者就會(huì)制定較高的管制價(jià)格來(lái)尋求更高的受賄金額。從而說(shuō)明轉(zhuǎn)軌國(guó)家的政府俘獲將導(dǎo)致管制政策明顯偏好生產(chǎn)廠商。 其次，運(yùn)用三角模糊數(shù)方法建立了轉(zhuǎn)軌國(guó)家政府俘獲的產(chǎn)業(yè)定量識(shí)別模型，得出了與其它特征變量相比，政策所導(dǎo)致的利益轉(zhuǎn)移和行賄數(shù)額這兩個(gè)特征變量對(duì)于衡量政府俘獲更加重要。考慮到定量模型的局限性，又建立了一個(gè)定性識(shí)別模型，并運(yùn)用

4、來(lái)分析北京模式的出租車市場(chǎng)，與其它學(xué)者從利益集團(tuán)理論來(lái)進(jìn)行解釋不同，本文以轉(zhuǎn)軌國(guó)家的制度環(huán)境、具有生產(chǎn)廠商偏好的管制政策、管制政策為企業(yè)帶來(lái)的利益轉(zhuǎn)移和總剩余的減少、官商之間的權(quán)錢交易四個(gè)要件為主要識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)，選擇合肥市出租車市場(chǎng)作為調(diào)查研究對(duì)象，通過(guò)運(yùn)用對(duì)司機(jī)成本和收入的調(diào)查所得出的數(shù)據(jù)分析了三大管制政策帶來(lái)的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移和總剩余的減少，分析得出合肥市出租車市場(chǎng)存在比較嚴(yán)重的政府俘獲問(wèn)題，進(jìn)而推出采用“北京模式”的其它城市出租車市場(chǎng)也存在一

5、定程度的政府俘獲問(wèn)題。 最后，從管制權(quán)力的設(shè)立和劃分、管制機(jī)構(gòu)的設(shè)置、管制權(quán)力的運(yùn)行三個(gè)方面分析了中國(guó)政府現(xiàn)行管制體制中存在的可能導(dǎo)致政府俘獲的因素，從行政監(jiān)督的三個(gè)階段——事前監(jiān)督、事中監(jiān)督、事后監(jiān)督方面提出了人大和國(guó)務(wù)院自主立法，放松行業(yè)管制，建立規(guī)范透明的管制權(quán)力運(yùn)行程序，特別強(qiáng)調(diào)了制定《反壟斷法》和設(shè)立專門執(zhí)行機(jī)構(gòu)，由反壟斷機(jī)構(gòu)對(duì)具有明顯偏向的幾種管制政策進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督，法院負(fù)責(zé)審理，以及對(duì)涉及政府俘獲的官僚和企業(yè)進(jìn)行相應(yīng)