政府證券市場(chǎng)監(jiān)管研究.pdf

1、證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，已經(jīng)成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要組成部分。證券市場(chǎng)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)晴雨表，其市場(chǎng)穩(wěn)定性直接關(guān)系到整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。因此，世界各國(guó)都注重對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管，試圖通過(guò)政府強(qiáng)制力的介入，保證證券市場(chǎng)的穩(wěn)定。 盡管建立才短短十幾年時(shí)間，中國(guó)證券市場(chǎng)卻正在迅速發(fā)展，并取得了舉世矚目的成績(jī)，越來(lái)越成為現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的核心。然而，到目前為止，中國(guó)證券市場(chǎng)還是一個(gè)不很規(guī)范、不很成熟的市場(chǎng)，存在一系列其他發(fā)達(dá)國(guó)

2、家證券市場(chǎng)沒(méi)有遇到的問(wèn)題，其經(jīng)濟(jì)樞紐的作用尚未充分彰顯。在證券市場(chǎng)的發(fā)展過(guò)程中，政府占有主導(dǎo)地位，政府行為在市場(chǎng)發(fā)展的各個(gè)時(shí)期都留下了深深的痕跡。在我國(guó)尚不成熟的市場(chǎng)中，政府承擔(dān)了絕大部分監(jiān)管職責(zé)。要保證中國(guó)證券市場(chǎng)的健康有效運(yùn)行，證券市場(chǎng)政府監(jiān)管應(yīng)該扮演怎樣的角色無(wú)疑十分關(guān)鍵。因而，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，強(qiáng)化和改善對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管，提高證券市場(chǎng)的安全性和運(yùn)行效率，成為我國(guó)政府，金融和證券業(yè)界共同關(guān)注的課題。對(duì)于我國(guó)證券市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，如何完善和

3、發(fā)展證券市場(chǎng)監(jiān)管正是本文所需探討并力求解決的問(wèn)題。目前，中國(guó)正處于一個(gè)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌、法制逐步完善、資本市場(chǎng)急劇擴(kuò)大、各種對(duì)比力量努力尋找平衡點(diǎn)的時(shí)期，因此，建立適當(dāng)?shù)淖C券監(jiān)管制度模式，進(jìn)行適度的證券監(jiān)管是證券市場(chǎng)健康、有序、良性發(fā)展的內(nèi)在要求。為了使中國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，本文論述了我國(guó)證券市場(chǎng)中政府嚴(yán)格監(jiān)管和指導(dǎo)證券市場(chǎng)運(yùn)行的必要性，討論了政府發(fā)展證券市場(chǎng)的目標(biāo)和對(duì)市場(chǎng)的調(diào)控，政府怎樣采取政策措施去對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)、監(jiān)管和控制從而提高證券