一-中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司

1、新版結(jié)算參與機(jī)構(gòu)管理平臺(tái) 業(yè)務(wù)培訓(xùn)說(shuō)明,中國(guó)結(jié)算總部結(jié)算部 曲博 二〇一二年 十一月,主要內(nèi)容,,,,,,,,,,,,,新版平臺(tái),日常管理,定期評(píng)估,介紹新版平臺(tái)業(yè)務(wù)功能，并對(duì)辦理流程中的重要事項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明。,以公司自律管理規(guī)定為基礎(chǔ)，利用新版平臺(tái)完善參與人日常管理。,根據(jù)結(jié)算業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，定期進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。,新版平臺(tái),定期評(píng)估,日常管理,平臺(tái)介紹,開(kāi)發(fā)目的,總體規(guī)劃,總體規(guī)劃（續(xù)）,,初步

2、成果,,,,,,,,新版結(jié)算參與人管理平臺(tái),E-Key用戶管理,結(jié)算資格申請(qǐng),信息變更,重要事件報(bào)告,新業(yè)務(wù)申請(qǐng),業(yè)務(wù)通知,業(yè)務(wù)調(diào)查,材料報(bào)送,后續(xù)開(kāi)發(fā),E-Key申請(qǐng)及用戶管理,E-Key用戶的分級(jí)管理,授權(quán)用戶名稱：jscy+gsjc（公司簡(jiǎn)稱）+a/b授權(quán)用戶密碼：gsjc,業(yè)務(wù)用戶名稱：jscy+gsjc（公司簡(jiǎn)稱）+001/002/…業(yè)務(wù)用戶密碼：xxxxxx(授權(quán)用戶設(shè)定),資格申請(qǐng),參與人的經(jīng)辦人員確

3、認(rèn)接收,如實(shí)填寫(xiě)結(jié)算業(yè)務(wù)代表及助理的聯(lián)系方式,重要信息變更,提交申請(qǐng),內(nèi)部審批,業(yè)務(wù)辦理,確認(rèn)接收,,,,,注冊(cè)資本、法人代表、股東及持股數(shù)、結(jié)算業(yè)務(wù)代表、相關(guān)證件,除重要信息、次要信息外的其他信息,每次只能提出一個(gè)申請(qǐng)（重要/次要/一般），每個(gè)申請(qǐng)可變更多個(gè)項(xiàng)目,次要信息,一般信息,注意事項(xiàng),次要、一般信息變更,,提交申請(qǐng),,,,,內(nèi)部審批,平臺(tái)更新,及時(shí)更新結(jié)算業(yè)務(wù)代表及助理的聯(lián)系方式,重要事件報(bào)告,,提交說(shuō)明,,內(nèi)部審批,,平

4、臺(tái)歸檔,,,,總部結(jié)算部分公司結(jié)算參與人,通過(guò)駁回變更材料,審批通過(guò)后，平臺(tái)自動(dòng)保存材料并歸檔。,重要事件的等級(jí),等級(jí)一、被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施等級(jí)二、財(cái)務(wù)狀況惡化等級(jí)三、違法違規(guī)行為等級(jí)四、資金交收發(fā)生違約等級(jí)五、發(fā)生并購(gòu)、重組、解散、破產(chǎn)等事項(xiàng)；等級(jí)六、電腦及通訊系統(tǒng)故障等級(jí)七、影響正常結(jié)算業(yè)務(wù)的事件等級(jí)八、不可抗力原因,年度材料報(bào)送,,請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)結(jié)算規(guī)定的截止日期前及時(shí)、準(zhǔn)確、完備地提交年度材料。,提交材料,

5、,,不同類型的結(jié)算參與人、不同種類的業(yè)務(wù)，需要提交不同的年度材料。,內(nèi)部審批,,,,審核無(wú)誤后，平臺(tái)對(duì)報(bào)送材料自動(dòng)歸檔。,平臺(tái)歸檔,,,,新業(yè)務(wù)申請(qǐng),通過(guò) 駁回變更材料,,,,業(yè)務(wù)通知,業(yè)務(wù)調(diào)查,,中國(guó)結(jié)算總部結(jié)算部設(shè)計(jì)、起草調(diào)查問(wèn)卷。,向結(jié)算業(yè)務(wù)代表助理發(fā)送短信提醒；向參與人業(yè)務(wù)用戶發(fā)送調(diào)查問(wèn)卷。,,參與人的業(yè)務(wù)用戶確認(rèn)接收，并在截止日期前填寫(xiě)、提交調(diào)查問(wèn)卷。,1,2,,3,更新信息：結(jié)算參與人的名稱、注冊(cè)資本、法人代表、

6、 經(jīng)營(yíng)范圍、結(jié)算參與人代表或助理（包括聯(lián) 系方式）等事項(xiàng)發(fā)生變更。采取措施：未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理，本公司可采取措施： 口頭警示、書(shū)面警示、約見(jiàn)談話,通過(guò)“信息變更”，及時(shí)更新信息,日常管理,重要事件：被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施、財(cái)務(wù)狀況惡化、 違法違規(guī)行為、資金交收違約、并購(gòu)/重組/ 解散/破產(chǎn)、電腦及通訊系統(tǒng)故障、影響正常 結(jié)算業(yè)務(wù)的

7、事件、不可抗力原因。采取措施：未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交說(shuō)面說(shuō)明，可采取措施： 約見(jiàn)談話、調(diào)整結(jié)算業(yè)務(wù)要求,通過(guò)“重要事件報(bào)告”，及時(shí)上報(bào)事件,日常管理,報(bào)送材料：年度結(jié)算業(yè)務(wù)工作報(bào)告、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān) 規(guī)定制作的年度報(bào)告和內(nèi)部控制報(bào)告、本公司 要求的其他材料。采取措施：未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)或未按規(guī)定方式、格式提交 提交相關(guān)材料的，可采取措施：

8、 口頭警示、書(shū)面警示、約見(jiàn)談話、通報(bào)批評(píng)、 調(diào)整結(jié)算業(yè)務(wù)要求,通過(guò)“材料報(bào)送”，及時(shí)上報(bào)年度材料,日常管理,相關(guān)內(nèi)容：中國(guó)結(jié)算將根據(jù)實(shí)際需要，組織全部/部分結(jié) 算參與機(jī)構(gòu)進(jìn)行測(cè)試、培訓(xùn)，或者發(fā)送業(yè)務(wù) 調(diào)查問(wèn)卷。采取措施：拒不參加或不及時(shí)提交反饋，可采取措施： 通報(bào)批評(píng)、暫?；蚪K止有關(guān)業(yè)務(wù)或資格,積極參加測(cè)試、培訓(xùn)、業(yè)務(wù)調(diào)查,日常管理,,結(jié)算業(yè)務(wù)開(kāi)展情況,參與

9、人財(cái)務(wù)狀況,參與人行業(yè)資質(zhì),綜合評(píng)價(jià)結(jié)果較好的，可優(yōu)先支持相關(guān)新業(yè)務(wù)開(kāi)展、允許證券公司類參與人辦理委托結(jié)算業(yè)務(wù)。,綜合評(píng)價(jià)結(jié)果較差的，可采取增加報(bào)告財(cái)務(wù)狀況及有關(guān)說(shuō)明的次數(shù)、調(diào)整結(jié)算業(yè)務(wù)要求等措施。,定期評(píng)估,結(jié)算業(yè)務(wù)綜合評(píng)價(jià),結(jié)算業(yè)務(wù)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，“結(jié)算業(yè)務(wù)開(kāi)展情況”方面的最低備付金使用次數(shù)/使用率、回購(gòu)業(yè)務(wù)欠庫(kù)情況、材料報(bào)送情況、參加培訓(xùn)/測(cè)試情況等指標(biāo)，將直接從新版平臺(tái)的日常使用中進(jìn)行收集。,感謝貴公司的大力支持！,中國(guó)結(jié)算