一-中國證券登記結(jié)算有限公司

1、新版結(jié)算參與機(jī)構(gòu)管理平臺 業(yè)務(wù)培訓(xùn)說明,中國結(jié)算總部結(jié)算部 曲博 二〇一二年 十一月,主要內(nèi)容,,,,,,,,,,,,,新版平臺,日常管理,定期評估,介紹新版平臺業(yè)務(wù)功能，并對辦理流程中的重要事項進(jìn)行說明。,以公司自律管理規(guī)定為基礎(chǔ)，利用新版平臺完善參與人日常管理。,根據(jù)結(jié)算業(yè)務(wù)開展情況，定期進(jìn)行綜合評價。,新版平臺,定期評估,日常管理,平臺介紹,開發(fā)目的,總體規(guī)劃,總體規(guī)劃（續(xù)）,,初步

2、成果,,,,,,,,新版結(jié)算參與人管理平臺,E-Key用戶管理,結(jié)算資格申請,信息變更,重要事件報告,新業(yè)務(wù)申請,業(yè)務(wù)通知,業(yè)務(wù)調(diào)查,材料報送,后續(xù)開發(fā),E-Key申請及用戶管理,E-Key用戶的分級管理,授權(quán)用戶名稱：jscy+gsjc（公司簡稱）+a/b授權(quán)用戶密碼：gsjc,業(yè)務(wù)用戶名稱：jscy+gsjc（公司簡稱）+001/002/…業(yè)務(wù)用戶密碼：xxxxxx(授權(quán)用戶設(shè)定),資格申請,參與人的經(jīng)辦人員確

3、認(rèn)接收,如實填寫結(jié)算業(yè)務(wù)代表及助理的聯(lián)系方式,重要信息變更,提交申請,內(nèi)部審批,業(yè)務(wù)辦理,確認(rèn)接收,,,,,注冊資本、法人代表、股東及持股數(shù)、結(jié)算業(yè)務(wù)代表、相關(guān)證件,除重要信息、次要信息外的其他信息,每次只能提出一個申請（重要/次要/一般），每個申請可變更多個項目,次要信息,一般信息,注意事項,次要、一般信息變更,,提交申請,,,,,內(nèi)部審批,平臺更新,及時更新結(jié)算業(yè)務(wù)代表及助理的聯(lián)系方式,重要事件報告,,提交說明,,內(nèi)部審批,,平

4、臺歸檔,,,,總部結(jié)算部分公司結(jié)算參與人,通過駁回變更材料,審批通過后，平臺自動保存材料并歸檔。,重要事件的等級,等級一、被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施等級二、財務(wù)狀況惡化等級三、違法違規(guī)行為等級四、資金交收發(fā)生違約等級五、發(fā)生并購、重組、解散、破產(chǎn)等事項；等級六、電腦及通訊系統(tǒng)故障等級七、影響正常結(jié)算業(yè)務(wù)的事件等級八、不可抗力原因,年度材料報送,,請在中國結(jié)算規(guī)定的截止日期前及時、準(zhǔn)確、完備地提交年度材料。,提交材料,

5、,,不同類型的結(jié)算參與人、不同種類的業(yè)務(wù)，需要提交不同的年度材料。,內(nèi)部審批,,,,審核無誤后，平臺對報送材料自動歸檔。,平臺歸檔,,,,新業(yè)務(wù)申請,通過 駁回變更材料,,,,業(yè)務(wù)通知,業(yè)務(wù)調(diào)查,,中國結(jié)算總部結(jié)算部設(shè)計、起草調(diào)查問卷。,向結(jié)算業(yè)務(wù)代表助理發(fā)送短信提醒；向參與人業(yè)務(wù)用戶發(fā)送調(diào)查問卷。,,參與人的業(yè)務(wù)用戶確認(rèn)接收，并在截止日期前填寫、提交調(diào)查問卷。,1,2,,3,更新信息：結(jié)算參與人的名稱、注冊資本、法人代表、

6、 經(jīng)營范圍、結(jié)算參與人代表或助理（包括聯(lián) 系方式）等事項發(fā)生變更。采取措施：未在規(guī)定時間內(nèi)辦理，本公司可采取措施： 口頭警示、書面警示、約見談話,通過“信息變更”，及時更新信息,日常管理,重要事件：被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施、財務(wù)狀況惡化、 違法違規(guī)行為、資金交收違約、并購/重組/ 解散/破產(chǎn)、電腦及通訊系統(tǒng)故障、影響正常 結(jié)算業(yè)務(wù)的

7、事件、不可抗力原因。采取措施：未在規(guī)定時間內(nèi)提交說面說明，可采取措施： 約見談話、調(diào)整結(jié)算業(yè)務(wù)要求,通過“重要事件報告”，及時上報事件,日常管理,報送材料：年度結(jié)算業(yè)務(wù)工作報告、按照中國證監(jiān)會相關(guān) 規(guī)定制作的年度報告和內(nèi)部控制報告、本公司 要求的其他材料。采取措施：未在規(guī)定時間內(nèi)或未按規(guī)定方式、格式提交 提交相關(guān)材料的，可采取措施：

8、 口頭警示、書面警示、約見談話、通報批評、 調(diào)整結(jié)算業(yè)務(wù)要求,通過“材料報送”，及時上報年度材料,日常管理,相關(guān)內(nèi)容：中國結(jié)算將根據(jù)實際需要，組織全部/部分結(jié) 算參與機(jī)構(gòu)進(jìn)行測試、培訓(xùn)，或者發(fā)送業(yè)務(wù) 調(diào)查問卷。采取措施：拒不參加或不及時提交反饋，可采取措施： 通報批評、暫?；蚪K止有關(guān)業(yè)務(wù)或資格,積極參加測試、培訓(xùn)、業(yè)務(wù)調(diào)查,日常管理,,結(jié)算業(yè)務(wù)開展情況,參與

9、人財務(wù)狀況,參與人行業(yè)資質(zhì),綜合評價結(jié)果較好的，可優(yōu)先支持相關(guān)新業(yè)務(wù)開展、允許證券公司類參與人辦理委托結(jié)算業(yè)務(wù)。,綜合評價結(jié)果較差的，可采取增加報告財務(wù)狀況及有關(guān)說明的次數(shù)、調(diào)整結(jié)算業(yè)務(wù)要求等措施。,定期評估,結(jié)算業(yè)務(wù)綜合評價,結(jié)算業(yè)務(wù)綜合評價指標(biāo)體系中，“結(jié)算業(yè)務(wù)開展情況”方面的最低備付金使用次數(shù)/使用率、回購業(yè)務(wù)欠庫情況、材料報送情況、參加培訓(xùn)/測試情況等指標(biāo)，將直接從新版平臺的日常使用中進(jìn)行收集。,感謝貴公司的大力支持！,中國結(jié)算