中國證券金融股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)統(tǒng)計與監(jiān)控規(guī)則(...

1、中國證券金融股份有限公司中國證券金融股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)統(tǒng)計與監(jiān)控規(guī)則（試行）融資融券業(yè)務(wù)統(tǒng)計與監(jiān)控規(guī)則（試行）2012827第一章第一章總則總則為規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報送與統(tǒng)計，加強融資融券業(yè)務(wù)風險監(jiān)測監(jiān)控，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和《證券公司風險控制指標管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。中國證券金融股份有限公司(以下簡稱本公司)按照證監(jiān)會

2、的授權(quán)，依法履行融資融券業(yè)務(wù)統(tǒng)計和風險監(jiān)測監(jiān)控職責，建立融資融券統(tǒng)計監(jiān)測系統(tǒng)，匯集、統(tǒng)計、比對融資融券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，監(jiān)控證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況，監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，防范融資融券業(yè)務(wù)風險。開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司(以下簡稱證券公司)應(yīng)當按照本規(guī)則的規(guī)定報送融資融券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，及時報告融資融券業(yè)務(wù)風險控制情況，落實本公司為防范融資融券業(yè)務(wù)風險采取的各項措施。第二章第二章數(shù)據(jù)報送與統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送與統(tǒng)計本公司制定融資融券統(tǒng)計監(jiān)測系統(tǒng)

3、數(shù)據(jù)報送接口規(guī)范。證券公司應(yīng)當按照該接口規(guī)范和有關(guān)要求，向本公司報送證券公司及其融資融券客戶的基本資料、融資融券相關(guān)賬戶的持倉、交易及合約等數(shù)據(jù)。本公司為履行融資融券業(yè)務(wù)統(tǒng)計監(jiān)控職責，可要求證券公司定期或者不定期報送融資融券業(yè)務(wù)情況和相關(guān)信息。證券公司應(yīng)當建立融資融券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息報送制度，及時、準確、真實、完整地向本公司報送融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)和信息。證券公司不能在規(guī)定時間報送業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息，或者報送數(shù)據(jù)和信息有誤的，應(yīng)當及時按照應(yīng)急

4、處理要求補充報送或者進行更正。證券公司連續(xù)多次出現(xiàn)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息報送不及時，或者所報送的數(shù)據(jù)和信息出現(xiàn)重大遺漏或者錯誤的，本公司可對證券公司進行現(xiàn)場調(diào)查，視情況采擔保證券長期停牌、上市公司發(fā)生并購重組等重大事項或出現(xiàn)其它突發(fā)情況的；(三)單一及全體證券公司單只擔保證券集中度較高的；(四)單一客戶信用證券賬戶單只擔保證券集中度較高的；(五)本公司認為需要重點關(guān)注的其他情形。本公司對證券公司融資融券客戶維持擔保比例與違約情況進行統(tǒng)計分析，了

5、解證券公司融資融券客戶誠信情況，監(jiān)測證券公司的授信管理和風險控制狀況，重點關(guān)注以下情形：融資融券整體維持擔保比例較低的；融資融券維持擔保比例較低的客戶數(shù)量較多的；融資融券客戶違約次數(shù)較多或者違約規(guī)模較大的；融資融券客戶未補倉規(guī)模較大的；融資融券業(yè)務(wù)壞賬規(guī)模較大的；本公司認為需要重點關(guān)注的其他情形。本公司依據(jù)證券公司報送的融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模及財務(wù)狀況統(tǒng)計數(shù)據(jù)，定期監(jiān)測證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模的適當性，重點關(guān)注以下情形：(一)證券公司融資融券

6、業(yè)務(wù)總體規(guī)模與其凈資本比例較高的；(二)證券公司單一客戶或者單只證券融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模與其凈資本比例較高的；(三)證券公司財務(wù)狀況急劇惡化或者惡化幅度較大的；(四)本公司認為需要重點關(guān)注的其他情形。本公司監(jiān)測到融資融券標的證券存在風險或者出現(xiàn)異常情況，可以向證券公司進行口頭提醒或者書面提示；監(jiān)測到標的證券風險較高或者異常情況較為嚴重的，可視情況采取以下措施，并及時報告證監(jiān)會：(一)提示證券公司暫停將該證券作為融資買入或者融券賣出的標的證券