中國(guó)證券公司激勵(lì)約束機(jī)制研究.pdf

1、分類號(hào)：F335t華中農(nóng)業(yè)大學(xué)博士學(xué)位論文密級(jí)中國(guó)證券公司激勵(lì)約束機(jī)制研究StudyontheIncentive—restraintMechanismofChinaSecuritiesCompany產(chǎn)研究生姓名：導(dǎo)師姓名：指導(dǎo)小組成員：?！瘶I(yè)：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理獲得學(xué)位名稱：管理學(xué)博士劉增學(xué)王雅鵬教授(咀姓氏筆畫為序)王紅玲教授馮中朝教授祁春節(jié)教授張安錄教授張俊飚教授李崇光教授陸紅生教授陳文科教授周德翼教授易法海教授韓桐魁教授雷海章教授蔡根女

2、教授研究方向：經(jīng)濟(jì)理論與政策獲得學(xué)位時(shí)間：華中農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院二00四年十月摘要式設(shè)計(jì)及研究對(duì)象的激勵(lì)約束模式框架體系設(shè)計(jì)。本篇以經(jīng)濟(jì)學(xué)分析為基礎(chǔ)，運(yùn)用多種理論和方法。第五篇：途徑篇。主要探討中國(guó)證券公司激勵(lì)約束機(jī)制的實(shí)現(xiàn)途徑。包括完善市場(chǎng)要素等外部環(huán)境和完善公司產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)等內(nèi)部環(huán)境。本文的創(chuàng)新點(diǎn)包括以下幾項(xiàng)：1研究對(duì)象特色。運(yùn)用系統(tǒng)理論，把證券公司看作一個(gè)由“多種人”組成的機(jī)體，采用層次分析法，把能對(duì)證券公司發(fā)展起直接作用的“人”分

3、為五個(gè)層面七個(gè)系列，都作為研究證券公司激勵(lì)約束機(jī)制的對(duì)象，這為后人進(jìn)一步展開研究提供了分類方法和基礎(chǔ)。2提出了證券公司激勵(lì)約束機(jī)制建立的原理。包括證券公司激勵(lì)約束機(jī)制建立的特殊性、對(duì)象選定、設(shè)計(jì)思想、目標(biāo)、原則、步驟。這對(duì)證券公司激勵(lì)約束機(jī)制的建立提供了一定的理論指導(dǎo)。3構(gòu)建證券公司各層面的激勵(lì)約束模式框架體系。這些為證券公司的操作提供了規(guī)范，也為減少證券公司風(fēng)險(xiǎn)、增加發(fā)展動(dòng)力提供了支撐。4設(shè)計(jì)操作性較強(qiáng)的證券公司經(jīng)營(yíng)管理狀況評(píng)價(jià)指標(biāo)體