科研與論文寫(xiě)作中學(xué)術(shù)不端行為的界定

1、科研與論文寫(xiě)作中學(xué)術(shù)不端行為的界定,武漢大學(xué)圖書(shū)館 江珊jiangshan@lib.whu.edu.cn,學(xué)術(shù)研究行為中的錯(cuò)誤,限于客觀條件而發(fā)生的錯(cuò)誤；難以避免，也難以覺(jué)察，隨著科學(xué)的進(jìn)步才被揭示出來(lái)由于馬虎、疏忽而發(fā)生的失誤；本可避免，是不應(yīng)該發(fā)生的，犯錯(cuò)者并無(wú)惡意，是無(wú)心造成的學(xué)術(shù)不端行為本來(lái)也可避免，但是肇事者有意讓它發(fā)生了，存在主觀惡意，違背了學(xué)術(shù)道德,學(xué)術(shù)不端行為的定義和內(nèi)涵,定義：指違反學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德的行為

2、。內(nèi)容：國(guó)際上一般用來(lái)指捏造（fabrication）、篡改（falsification）和剽竊（plagiarism）三種行為。一稿多投、侵占學(xué)術(shù)成果、偽造學(xué)術(shù)履歷等行為也可包括進(jìn)去。,國(guó)外防治學(xué)術(shù)不端行為的現(xiàn)狀,德國(guó)案例一：2013年2月5日，德國(guó)杜塞爾多夫大學(xué)對(duì)外正式宣布，該校學(xué)位認(rèn)證委員會(huì)經(jīng)過(guò)全面調(diào)查取證，最終認(rèn)定德國(guó)教育和科研部部長(zhǎng)安妮特·沙范1980年的博士論文存在隱瞞引文出處及剽竊問(wèn)題，并正式?jīng)Q定取消沙范

3、獲得了33年之久的哲學(xué)博士學(xué)位。,國(guó)外防治學(xué)術(shù)不端行為的現(xiàn)狀,案例二：2011年，不來(lái)梅大學(xué)的一位法學(xué)專(zhuān)家在為古滕貝格（時(shí)任德國(guó)國(guó)防部長(zhǎng)）2006年博士論文撰寫(xiě)評(píng)論時(shí)發(fā)現(xiàn)，古滕貝格的論文中，有許多段落直接抄自報(bào)紙，沒(méi)有注明出處和原作者。一個(gè)揭秘古滕貝格論文造假的網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，475頁(yè)論文中有300頁(yè)涉嫌抄襲。丑聞曝光后在德國(guó)引起軒然大波。 2月24日，拜羅伊特大學(xué)校方宣布，收回古滕貝格法學(xué)博士文憑。 3月1日，古滕貝格黯

4、然辭職。推薦閱讀：http://blog.sina.com.cn/s/blog_49a265d00100r7ml.html,國(guó)外防治學(xué)術(shù)不端行為的現(xiàn)狀,美國(guó)：政府設(shè)立科研不端行為工作組德國(guó)、英國(guó)：以學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)為主體進(jìn)行管理現(xiàn)狀：英國(guó)是世界上最早形成科學(xué)共同體并開(kāi)展科研活動(dòng)的國(guó)家，經(jīng)過(guò)幾百年的發(fā)展，形成了良好的科研道德風(fēng)尚和完備的關(guān)于研究行為的指南及對(duì)不端行為的處理規(guī)則。,國(guó)外防治學(xué)術(shù)不端行為的現(xiàn)狀,亞洲國(guó)家：近年來(lái)正成為違反科

5、研誠(chéng)信，發(fā)生重大學(xué)術(shù)不端事件的重災(zāi)區(qū)。日本的 “舊石器發(fā)掘偽造事件”、 “姐齒秀次抗震強(qiáng)度偽造事件”，韓國(guó)的 “黃禹錫論文造假事件”。亡羊補(bǔ)牢，開(kāi)始重視。,中國(guó)學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查報(bào)告 http://www.edu.cn/html/e/xsbd/,50.3%的調(diào)查者曾經(jīng)用網(wǎng)絡(luò)下載的方式完成作業(yè)或論文 近40%的調(diào)查者曾把別人的論文拼湊成自己的論文20%的調(diào)查者曾在自己沒(méi)參與的論文、研究成果中署名 8

6、4.5%的調(diào)查者表示抄襲內(nèi)容主要是來(lái)源于互聯(lián)網(wǎng) 超過(guò)半數(shù)（55%）的調(diào)查者認(rèn)為學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象很普遍,中國(guó)學(xué)術(shù)不端行為處理機(jī)制,各類(lèi)學(xué)術(shù)不端行為的舉報(bào)統(tǒng)一由當(dāng)事人所在高校組織調(diào)查。高校接到舉報(bào)材料后，由校學(xué)術(shù)委員會(huì)(或?qū)W風(fēng)委員會(huì))組織不少于5人的專(zhuān)家組，從學(xué)術(shù)角度開(kāi)展獨(dú)立調(diào)查取證，客觀公正地提出調(diào)查意見(jiàn)，并向當(dāng)事人公開(kāi)。如有異議，當(dāng)事人可向上級(jí)主管部門(mén)提出異議投訴。調(diào)查期間，舉報(bào)人、被舉報(bào)人有義務(wù)配合調(diào)查。調(diào)查過(guò)程應(yīng)嚴(yán)格保密。,學(xué)術(shù)

7、不端行為界定,,一、論文中的抄襲,問(wèn)題一：寫(xiě)論文時(shí)能否直接采用別人的語(yǔ)句？什么時(shí)候會(huì)被界定為抄襲？答：可以以“直接引用”的方式直接采用他人語(yǔ)句，但必須做到3點(diǎn)，否則就認(rèn)定為抄襲：用引號(hào)將被引內(nèi)容與自己的文章區(qū)分開(kāi)；通過(guò)夾注、腳注或尾注注明引用信息來(lái)源；引用量要在合理限度[1]。[1]《高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》 教育部科學(xué)技術(shù)委員會(huì)學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會(huì),一、論文中的抄襲,問(wèn)題二：用自己的語(yǔ)言描述別人的觀點(diǎn)，算不

8、算抄襲？答：用自己的表達(dá)去闡述別人的觀點(diǎn)、意見(jiàn)和理論，稱(chēng)為“間接引用”，它符合學(xué)術(shù)研究的發(fā)展規(guī)律。但也必須滿足以下條件，否則認(rèn)定為抄襲或剽竊：在文中予以標(biāo)注，在參考文獻(xiàn)列表中標(biāo)明來(lái)源。滿足“適當(dāng)引用”的條件,一、論文中的抄襲,問(wèn)題三：什么是“適當(dāng)引用”？答：適當(dāng)引用應(yīng)具備4個(gè)條件：引用的目的僅限于介紹、評(píng)論某一作品或說(shuō)明某一問(wèn)題；所引用部分不能構(gòu)成引用人作品的主要部分或?qū)嵸|(zhì)部分；不得損害被引用作品著作權(quán)人的利益；應(yīng)當(dāng)

9、指明作者姓名、作品名稱(chēng)。,一、論文中的抄襲,問(wèn)題四：怎樣確定達(dá)到抄襲的量與質(zhì)？答：關(guān)于引用的“量”，國(guó)外有些國(guó)家做了明確規(guī)定，有的國(guó)家法律規(guī)定不得超過(guò)四分之一，有的是三分之一，有的是十分之一。我國(guó)也有相關(guān)規(guī)定：非詩(shī)詞類(lèi)作品，引用總量不得超過(guò)本人創(chuàng)作總量的十分之一。 對(duì)于自然科學(xué)和工程技術(shù)類(lèi)作品，建議不超過(guò)五分之一（1）。關(guān)于“質(zhì)”，導(dǎo)師把關(guān)，專(zhuān)家小組評(píng)定。（1）《圖書(shū)期刊保護(hù)試行條例實(shí)施細(xì)則》,二、反抄襲檢測(cè)系統(tǒng)

10、 ——論文初篩工具,國(guó)外的學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)平臺(tái)國(guó)內(nèi)的學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)平臺(tái),國(guó)外學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)平臺(tái),1. Turnitin世界級(jí)最佳解決方案, 在全世界90多個(gè)國(guó)家、超過(guò)7000 所高等院校應(yīng)用，港臺(tái)和新加坡的很多高校也采用。實(shí)時(shí)評(píng)分和剽竊偵測(cè)服務(wù)比對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)中擁有超過(guò)4千萬(wàn)學(xué)生論文的數(shù)據(jù)庫(kù), 索引超過(guò)120億的i

11、nternet網(wǎng)頁(yè), 超過(guò)10000種主流報(bào)紙、雜志及學(xué)術(shù)期刊, 數(shù)以千記的書(shū)籍, 包含文學(xué)名著等。依靠行業(yè)中最先進(jìn)的搜索技術(shù)建立持續(xù)增長(zhǎng)的龐大數(shù)據(jù)庫(kù), 來(lái)幫助教育工作者對(duì)學(xué)生作業(yè)中含有的不恰當(dāng)?shù)囊?、或潛在的剽竊行為進(jìn)行偵測(cè)和比對(duì)。,國(guó)外學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)平臺(tái),2. CrossCheckCrossRef推出的一項(xiàng)服務(wù)，由國(guó)際出版鏈接協(xié)會(huì)（PILA）牽頭下，國(guó)際幾大出版商和電子電氣工程師協(xié)會(huì)（IEEE）及美國(guó)計(jì)算機(jī)學(xué)會(huì)（ACM）共

12、同參與了這項(xiàng)全球性項(xiàng)目。軟件技術(shù)來(lái)自于iThenticate，對(duì)比庫(kù)基于全球?qū)W術(shù)出版物所組成的龐大數(shù)據(jù)庫(kù) 。正式會(huì)員包括 Elsevier，Springer，牛津出版社，美國(guó)科學(xué)進(jìn)步協(xié)會(huì)（AAAS），美國(guó)物理學(xué)會(huì)(APS)，植物生物學(xué)會(huì)、《浙江大學(xué)學(xué)報(bào)》（英文版）等。,知網(wǎng)論文檢測(cè)系統(tǒng)簡(jiǎn)介,知網(wǎng)庫(kù)是國(guó)家指定的論文檢測(cè)對(duì)比庫(kù)，知網(wǎng)學(xué)位論文檢測(cè)系統(tǒng)是國(guó)家指定的高校論文檢測(cè)系統(tǒng)。目前效果最好、范圍最廣的國(guó)內(nèi)官方檢測(cè)系統(tǒng)。無(wú)論從算法結(jié)

13、構(gòu)、后臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)、用戶數(shù)上都與國(guó)際巨頭有一定差距，不支持英文文獻(xiàn)。,檢測(cè)結(jié)果內(nèi)容,重合文字來(lái)源文獻(xiàn)信息系統(tǒng)詳細(xì)列出重合文字來(lái)源文獻(xiàn)信息，這些文獻(xiàn)都是真實(shí)存在，而且應(yīng)是公開(kāi)發(fā)表或得到發(fā)表確認(rèn)的。比對(duì)信息檢測(cè)文獻(xiàn)和來(lái)源文獻(xiàn)的詳細(xì)比對(duì)信息，用戶可以快速選擇重合文字部分查閱總檢測(cè)指標(biāo)從多個(gè)角度對(duì)檢測(cè)文獻(xiàn)中的文字復(fù)制情況進(jìn)行了概括性描述,檢測(cè)結(jié)果內(nèi)容,子檢測(cè)指標(biāo)學(xué)位論文一般較長(zhǎng)，因此，系統(tǒng)一般按章檢索，并且每一章給出子檢測(cè)指標(biāo)診斷類(lèi)型

14、系統(tǒng)根據(jù)指標(biāo)參數(shù)以及其他元數(shù)據(jù)相關(guān)信息，自動(dòng)給出一個(gè)預(yù)判的診斷類(lèi)型，供審查人員參考檢測(cè)報(bào)告檢測(cè)系統(tǒng)自動(dòng)生成一個(gè)檢測(cè)報(bào)告單，詳細(xì)列出檢測(cè)文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)情況，用戶可以對(duì)該報(bào)告單進(jìn)行修改，生成終審報(bào)告,檢測(cè)指標(biāo)體系,總檢測(cè)指標(biāo)子檢測(cè)指標(biāo),總檢測(cè)指標(biāo),總重合字?jǐn)?shù)（CCA）總文字復(fù)制比（TTR）總文字?jǐn)?shù)（TCA）疑似章節(jié)數(shù)（QCA）總章節(jié)數(shù)（TCA）首部重合文字?jǐn)?shù)（HCCA）尾部重合文字?jǐn)?shù)（ECCA）,子檢測(cè)指標(biāo),文字

15、復(fù)制比（TR）重合字?jǐn)?shù)（CNW）最大段長(zhǎng)（LPL）平均段長(zhǎng)（APL）段落數(shù)（PN）段文字比（PR）首部復(fù)制比（HR）尾部復(fù)制比（ER）引用復(fù)制比（RR）,被檢測(cè)文獻(xiàn),系統(tǒng)中文件,首部復(fù)制比某一章節(jié)的前20％稱(chēng)之為章節(jié)首部,首部的文字復(fù)制比為首部復(fù)制比。就中文文獻(xiàn)來(lái)說(shuō)，一般每一章節(jié)正文開(kāi)頭部分出現(xiàn)的是綜述性語(yǔ)言，重要性相對(duì)偏低。如圖所示，左文和右文開(kāi)頭大段相同，但文字內(nèi)容基本都是綜述性的介紹。,尾部復(fù)制比

16、 每一章節(jié)的后80％稱(chēng)之為章節(jié)尾部，尾部的文字復(fù)制比為尾部復(fù)制比。通常情況下，尾部文字內(nèi) 容就重要性來(lái)說(shuō)，比前部文字內(nèi)容要高。如圖12所示，我們仔細(xì)查閱比較圖11和圖12的內(nèi)容發(fā)現(xiàn)， 上圖中首部文獻(xiàn)是綜述他人工作，而該圖中尾部文獻(xiàn)則是闡述自己的研究工作的目的和意義，應(yīng) 該是作者個(gè)人工作的體現(xiàn)，在這部分直接抄襲他文，性質(zhì)要嚴(yán)重得多。,圖12 尾部復(fù)制比示例,引用復(fù)制比,指存在引證關(guān)系的文獻(xiàn)的文字重合部分的比例。

17、對(duì)于學(xué)位論文來(lái)說(shuō)，存在引證關(guān)系與不存在引證關(guān)系的復(fù)制部分應(yīng)區(qū)別對(duì)待。復(fù)制了他文內(nèi)容，而不注明引用，性質(zhì)要更加嚴(yán)重。不是所有的注明了引用的，就不存在抄襲，引用也應(yīng)有一個(gè)度和范圍的限制。,TMLC能夠處理的不端行為,按照性質(zhì)的嚴(yán)重性由低到高排序，主要包括： 抄襲 篡改 偽造,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,武漢