技術許可中價格契約的經濟學分析——一種線性組合價格條款設計.pdf

1、在知識經濟環(huán)境下，技術作為一種經濟增長的要素已經引起了國家、企業(yè)以及個人等各類市場主體的高度重視。技術，不僅是經濟增長的主要源泉，也是企業(yè)增強市場競爭力并得以持續(xù)發(fā)展的重要要素，同時，也是提高人類生活水平的一種重要工具。所以，在經濟發(fā)展過程中，有關技術的交易活動也在不斷地豐富和發(fā)展之中，而作為技術交易的主要形式之一的技術許可得到各方的重視也就是順理成章的事，我們的研究也正是在這一大的背景下展開的。 技術許可(techologyl

2、icensing)實質上是有關技術相關權能(如所有權、使用權、產品銷售權、專利申請權等)的契約或合同。因此，對技術許可進行理論上的研究，可以從不完全契約角度，探討技術許可契約不完全性的特點及其根源，并進而對不完全技術許可契約的實施對策進行研究，也可以對技術許可契約在制定和實施過程中的有關技巧性內容進行基于管理學的研究，而本文的研究，是在整合上述兩個方面的基礎上，在信息不對稱條件下，對技術許可實踐中廣泛存在的一類價格契約中價格條款是如何被

3、決定的問題，本著機制設計的目的，進行基于經濟學的深入分析。這種分析，一方面，有利于技術許可雙方及獨立第三方(如國家和中介組織等)制定相關的技術許可政策；另一方面，可以為技術許可領域及相關領域的理論工作者的后續(xù)深入研究提供豐富的理論素材和分析思路。另外，技術許可契約中的價格條款主要是指固定費用條款、可變費用比率條款或“固定費用+可變費用比率”條款的一種線性組合條款。 為了對“不對稱信息條件下技術許可中價格契約的價格條款是如何被決定

4、的問題”進行經濟學分析，所用的主流研究工具主要包括新古典微觀經濟理論(包括博弈論)、信息經濟學、產業(yè)經濟學以及新制度經濟學(包括契約經濟學)等基礎理論，特別地，從價格契約設計的角度來看，在不對稱信息條件下，一個相對完整的契約理論大體包括四個方面內容：①逆向選擇問題，這種理論主要討論契約雙方如何通過契約設計避免對自己不利的選擇等問題；②道德風險問題，這種理論主要討論契約雙方如何通過契約設計以避免事前和事后的機會主義行為，其中，擁有信息優(yōu)勢

5、的一方，一般來說可以通過隱藏信息或隱藏行動等方法，從減少行為成本的角度增加更多的契約收益，而擁有信息劣勢的一方，則往往通過契約設計以激勵擁有信息優(yōu)勢的一方最大限度地傳遞相應的信息和更多地投入相應的努力，或者通過契約設計對擁有信息優(yōu)勢的一方的機會主義行為進行懲罰；③信號傳遞和信息甄別問題，這種理論主要討論契約主體中一方如何通過契約設計向另一方傳遞一種對自己有利的信號或有效辨別對自己不利的信號等問題；④討價還價問題，這種理論主要討論契約雙方

6、從收益最大化角度，利用各自所掌握的信息等資源，通過談判達成一致意見等問題；討價還價理論作為一種獨立的理論雖然取得了長足的發(fā)展，但在一般的契約理論中很少說明。 對技術許可中價格條款，從信息不對稱的角度，進行經濟學分析，目前，國內外的研究主要集中于特定條件下價格條款的形式化設計問題方面，從研究的范圍、深度和視角等角度，總體上看，是不充分的；而本文研究將從逆向選擇、道德風險和討價還價等三個角度對前人未研究或未深入研究的問題進行深入分析