律師訴訟實(shí)務(wù)與基本技能課件

1、律師訴訟實(shí)務(wù)與基本技能,,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,★ 提綱導(dǎo)視,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,一、訴訟律師應(yīng)具備的基本素養(yǎng)二、訴訟實(shí)務(wù)與基本技能三、給年輕律師的幾點(diǎn)建議,第一部分 訴訟律師應(yīng)具備的基本素養(yǎng),一、深厚的法律功底二、具有大局意識(shí)三、具備四個(gè)方面能力四、注重“三性”,

2、（一）深厚的法律功底：,1、扎實(shí)的法學(xué)理論基礎(chǔ)；2、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆蛇壿嬎季S。,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,（二）具有大局意識(shí)：,1、關(guān)注時(shí)事政治、黨和國(guó)家方針政策；2、關(guān)注立法、司法政策、司法解釋；3、注重法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一。,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,湖南湘軍律師事務(wù)所

3、 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,1、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的能力2、提出問(wèn)題的能力3、分析問(wèn)題的能力4、解決問(wèn)題的能力,（三）具備四個(gè)方面的能力,,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,（四）注重“三性”,1、思想性2、科學(xué)性3、藝術(shù)性,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM

4、,第二部分 訴訟實(shí)務(wù)與基本技能,一、如何做好庭前準(zhǔn)備工作二、庭審質(zhì)證及辯論三、庭審之后的工作,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,民商事案件代理,◆作為原告代理人的起訴前準(zhǔn)備工作主要是：1、訴訟主體的確定——主要是確定準(zhǔn)確的被告、是否申請(qǐng)追加第三人等；2、證據(jù)資料的收集——要全面，有利的，不利的都要收集；注意證據(jù)的三性要求；收集好之后編制證據(jù)目錄。3、證據(jù)不

5、利起訴的情況下如何處理,如何做好庭前準(zhǔn)備工作,4、財(cái)產(chǎn)保全的問(wèn)題（訴前、訴中）5、證據(jù)保全的問(wèn)題（通過(guò)公證——專利侵權(quán)案較多；司法鑒定、申請(qǐng)法院調(diào)查取證）6、訴訟時(shí)效的問(wèn)題——《最高法院關(guān)于審理民事案件適用訴訟時(shí)效制度若干問(wèn)題的規(guī)定》7、是否需要就案件所涉及的疑難問(wèn)題進(jìn)行專家論證——《專家論證意見(jiàn)》。 綜合上述情況，應(yīng)對(duì)案件進(jìn)行整體的宏觀的法律層面的分析思考，撰寫(xiě)《案件審查報(bào)告》、《民事起訴狀》、《財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)書(shū)》等；,湖南

6、湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,,如何做好庭前準(zhǔn)備工作,案例：岳陽(yáng)某公司與湘江銀行房屋買(mǎi)賣(mài)合同糾紛一案，邀請(qǐng)了江平、王利明、費(fèi)安玲等民法學(xué)界的權(quán)威進(jìn)行了專家論證，但遺憾的是，該《專家論證意見(jiàn)》沒(méi)被法院采納，案件的法律適用與專家的意見(jiàn)不符，本案現(xiàn)已經(jīng)最高人民法院裁定再審了。,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM

7、,◆ 作為被告的代理人主要任務(wù)就是——抗辯,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,1、審查原告的主體資格是否適格2、訴訟時(shí)效問(wèn)題3、審查原告的證據(jù)——組織抗辯的證據(jù)4、管轄權(quán)異議5、是否反訴的問(wèn)題6、是否申請(qǐng)追加第三人、追加其他被告的問(wèn)題 7、是否需要就案件所涉及的疑難問(wèn)題進(jìn)行專家論證——《專家論證意見(jiàn)》。 綜合上述情況，撰寫(xiě)《審查報(bào)告》、《民事答辯狀》、《

8、管轄異議書(shū)》、《追加申請(qǐng)書(shū)》等法律文書(shū)。,如何做好庭前準(zhǔn)備工作,具體工作流程：,（1）民事起訴狀（原告）——民事答辯狀（被告）起訴狀要點(diǎn)：訴訟請(qǐng)求明確、具體，既要考慮當(dāng)事人的訴訟利益、同時(shí)要考慮其可執(zhí)行性、更要考慮現(xiàn)有證據(jù)的支持。答辯狀要點(diǎn)：答辯意見(jiàn)要有針對(duì)性，一是針對(duì)起訴的訴訟請(qǐng)求，二是針對(duì)事實(shí)和理由；答辯的觀點(diǎn)要鮮明、開(kāi)門(mén)見(jiàn)山，論據(jù)要充分。,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LA

9、W FIRM,如何做好庭前準(zhǔn)備工作,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,,民事起訴狀范本：,民 事 起 訴 狀 原告湖南省A公司，住所地長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)雙塘路X號(hào)。 法定代表人X平，董事長(zhǎng)。 被告簡(jiǎn)某，男，漢族，1968年11月X日生，住湖南省花垣縣花垣鎮(zhèn)建設(shè)東路11號(hào)，身份證號(hào)433124XXXXX，聯(lián)系電話1860056XXXX。 第三人繆某，女

10、，漢族，1936年7月X日生，住長(zhǎng)沙市開(kāi)福區(qū)順天黃金海岸，身份證號(hào)43062419360704XXXXX，聯(lián)系方式XX。 訴訟請(qǐng)求： 1、判令被告簡(jiǎn)某償還原告借款本金400萬(wàn)元，支付借款期限內(nèi)利息144萬(wàn)元，支付逾期還款利息165.8萬(wàn)元（暫計(jì)算至2014年1月9日，應(yīng)計(jì)算至實(shí)際清償之日止）； 2、判決被告簡(jiǎn)某承擔(dān)本案訴訟費(fèi)用。,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW

11、 FIRM,,事實(shí)與理由： 2011年11月18日，被告簡(jiǎn)某向原告借款400萬(wàn)元，并向原告出具了借條，約定借款期限12個(gè)月，月息3%，且簡(jiǎn)某要求將該筆借款轉(zhuǎn)賬至滕某個(gè)人賬戶。2011年11月18日、11月22日，原告依次通過(guò)第三人廖某賬戶向滕某個(gè)人賬戶轉(zhuǎn)入250萬(wàn)、150萬(wàn)共計(jì)400萬(wàn)元借款。 原告向被告簡(jiǎn)某提供借款后，被告拒不償還到期本息，雖經(jīng)原告多次催促仍置之不理，給原告帶來(lái)了巨大的經(jīng)濟(jì)損失，嚴(yán)重侵犯了原告的合法權(quán)益。

12、為此，依據(jù)我國(guó)《合同法》、《民事訴訟法》、《擔(dān)保法》等相關(guān)法律之規(guī)定，特訴至貴院，望判如訴請(qǐng)。 此致長(zhǎng)沙市中級(jí)人民法院 具狀人： 二零一三年X月X日,民事起訴狀范本：,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,,

13、民事答辯狀范本：,民事答辯狀 答辯人倪某，男，1964年12月X日出生，漢族，住長(zhǎng)沙市竹園路XX號(hào)。 答辯人倪某因與原告某實(shí)業(yè)有限公司買(mǎi)賣(mài)合同糾紛一案，依據(jù)本案的客觀事實(shí)并結(jié)合有關(guān)法律及司法解釋的規(guī)定，現(xiàn)提出答辯如下： 一、答辯人倪某與原告某公司不存在買(mǎi)賣(mài)合同關(guān)系。 最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第5條規(guī)定：“在合同糾紛案件中，主張合同關(guān)系成立并生效的一方當(dāng)事人對(duì)合同訂立和生效的事實(shí)承擔(dān)舉證責(zé)任”

14、。本案原告某公司以“空調(diào)買(mǎi)賣(mài)合同糾紛”起訴答辯人倪某，但其并沒(méi)有提供任何證據(jù)證明與答辯人之間存在空調(diào)買(mǎi)賣(mài)合同關(guān)系，唯一的證據(jù)就是一張電匯單，該電匯單雖然注明了“貨款”，但是存在諸多疑點(diǎn)：（1）、（2）、（3）.....,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,,民事答辯狀范本：,二、答辯人與原告某公司之間也不存在其他債權(quán)債務(wù)關(guān)系，原告某公司要求答辯人償還280萬(wàn)元款項(xiàng)及利息無(wú)

15、事實(shí)根據(jù)和法律依據(jù)。 本案中答辯人倪某根本不認(rèn)識(shí)原告某公司及負(fù)責(zé)人，也從未收取過(guò)原告某公司電匯的280萬(wàn)元款項(xiàng)，其自始至終均未與原告某公司發(fā)生過(guò)任何債權(quán)債務(wù)關(guān)系，原告也沒(méi)有提供任何證據(jù)證明其與答辯人倪某之間存在某種債權(quán)債務(wù)。具體理由有：,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,民事答辯狀范本：,三、退一萬(wàn)步而言，即使答辯人與原告之間存在某種債權(quán)債務(wù)關(guān)系，原告某公司要求答

16、辯人返還款項(xiàng)280萬(wàn)元及利息，也已經(jīng)超過(guò)訴訟時(shí)效，依法不應(yīng)予以支持。 無(wú)論是原告的起訴書(shū)還是原告向公安機(jī)關(guān)報(bào)案的材料，均稱答辯人倪某曾經(jīng)承諾于1999年9月3日前歸還款項(xiàng)，因此，原告某公司在1999年9月3日就已經(jīng)知道自己權(quán)利受到侵害，本案的訴訟時(shí)效應(yīng)從1999年9月4日開(kāi)始起算兩年，即至2001年9月4日止。而在本案中，原告某公司自始至終并未提供任何有關(guān)訴訟時(shí)效中斷、中止、延長(zhǎng)的依據(jù)，因此，本案的訴訟時(shí)效早已超過(guò)，原告某公司的訴

17、訟請(qǐng)求依法應(yīng)予駁回。具體理由分述如下：,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,民事答辯狀范本：,綜上所述，答辯人與原告某公司之間不存在買(mǎi)賣(mài)合同關(guān)系，也不構(gòu)成其他債權(quán)債務(wù)關(guān)系，其既非280萬(wàn)元款項(xiàng)的所有權(quán)人也非受益人，原告某公司要求答辯人返還280萬(wàn)元款項(xiàng)及利息無(wú)事實(shí)依據(jù)和法律依據(jù)。另外，鑒于本案的訴訟時(shí)效已經(jīng)超過(guò)，依法也應(yīng)予駁回原告的訴訟請(qǐng)求。 此致長(zhǎng)沙市中級(jí)人民法

18、院 答辯人： 二零一四年X月X日,證據(jù)分組——證據(jù)名稱——證據(jù)來(lái)源——證明事項(xiàng)術(shù)指標(biāo)；,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,如何編制證據(jù)目錄：,格式,第一組證據(jù) 證明.......證據(jù)名稱：1、

19、2、證據(jù)來(lái)源：原告/被告提供證明事項(xiàng)：（1）、（2）、（3）,（2）證據(jù)目錄——非常重要、理清代理思路（打官司打證據(jù)） 特別熟悉《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》,證據(jù)目錄（起訴） 第一組證據(jù)：簡(jiǎn)某向某公司借款的事實(shí) 證據(jù)名稱： 1、2011年11月18日的借條； 2、........ 證據(jù)來(lái)源：原告公司保存并提供 證明事項(xiàng)： ①2011年1

20、1月18日，簡(jiǎn)某向某公司借款人民幣400萬(wàn)元，約定借款期限1年，月息3%； ②簡(jiǎn)某要求某公司將上述400萬(wàn)元借款轉(zhuǎn)賬至滕某個(gè)人賬戶的事實(shí)； ③借款已到期的事實(shí)。 第二組證據(jù) （略）,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,證據(jù)目錄范本：,對(duì)原告某實(shí)業(yè)公司起訴的證據(jù)的 質(zhì) 證 意 見(jiàn) 證據(jù)一：電匯憑證

21、（NO.0842201） 質(zhì)證意見(jiàn)：對(duì)該證據(jù)的真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性均有異議。 理由如下： 1、該證據(jù)未見(jiàn)原件，無(wú)法核實(shí)其真實(shí)性； 2、該憑證匯款人為“衡陽(yáng)A實(shí)業(yè)有限公司”而非“某實(shí)業(yè)有限公司”，而衡陽(yáng)A實(shí)業(yè)有限公司已經(jīng)于1996年變更為某實(shí)業(yè)有限公司，一個(gè)三年前就已經(jīng)注銷(xiāo)的公司不可能通過(guò)公司賬戶進(jìn)行商業(yè)匯款； 3、該匯款憑證注明的匯款賬戶尾號(hào)為78251，但280萬(wàn)元款項(xiàng)實(shí)際上

22、是匯入了尾號(hào)為79580的賬戶。為什么匯款單上注明賬戶為78251，而實(shí)際匯入?yún)s是尾號(hào)79580的賬戶，無(wú)法進(jìn)行合理解釋。,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,質(zhì)證意見(jiàn)范本,（3）事實(shí)清單——高度概括案件事實(shí)、簡(jiǎn)明扼要、分類清楚 （4）法律適用清單——法律法規(guī)、司法解釋、規(guī)章、案例。列出名稱、條文、分類、說(shuō)明什么問(wèn)題,湖南湘軍律師事務(wù)所

23、 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,案例：原告衡陽(yáng)某實(shí)業(yè)有限公司訴被告倪某買(mǎi)賣(mài)合同糾紛案?；景盖椋罕桓婺吣巢徽J(rèn)識(shí)原告衡陽(yáng)某實(shí)業(yè)有限公司任何人。1999年2月8日，被告倪某以“李平”名義開(kāi)立了尾號(hào)為78251的銀行賬戶；同年3月3日，衡陽(yáng)某實(shí)業(yè)有限公司有一張電匯憑證顯示將280萬(wàn)元的款項(xiàng)匯入“李平”尾號(hào)為

24、78251的賬戶，匯款用途注明是“貨款”（但未見(jiàn)電匯憑證原件）。1999年3月4日，名為“李平”的另一尾號(hào)為79580的賬戶接收到匯款280萬(wàn)元。該‘李平’賬戶并非被告倪某開(kāi)立的。,1999年3月8日，“李平”賬戶尾號(hào)為79580被人取款280萬(wàn)元及相應(yīng)的利息轉(zhuǎn)存入“李平”的尾號(hào)為78251號(hào)賬戶。同日，尾號(hào)為78251的賬戶，被人取款240萬(wàn)元，分存入朱某、楊某、曹某等人名下（用存單的形式）。被告倪某從某人手上拿的240萬(wàn)元的存單，

25、代為炒股。 2007年11月7日，衡陽(yáng)某實(shí)業(yè)有限公司向衡陽(yáng)市公安局珠暉區(qū)分局報(bào)案，舉報(bào)被告倪某以“李平”名義詐騙280萬(wàn)元巨額款項(xiàng)，同月26日，公安機(jī)關(guān)對(duì)倪某以詐騙罪立案?jìng)刹椤?2008年9月28日，公安機(jī)關(guān)以倪某涉嫌犯罪事實(shí)不清，證據(jù)不符合逮捕條件為由決定不予批捕倪某。 2009年6月23日，衡陽(yáng)某實(shí)業(yè)有限公司以倪某為被告提起訴訟，聲稱280萬(wàn)元的款項(xiàng)系委托被告倪某買(mǎi)賣(mài)空調(diào)的貨款，被告倪某至今為交付空調(diào)，

26、請(qǐng)求被告倪某返還280萬(wàn)元及相應(yīng)利息。,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,本案2011年經(jīng)長(zhǎng)沙中院一審裁判，支持了原告衡陽(yáng)某實(shí)業(yè)有限公司的訴訟請(qǐng)求，被告倪某不服提起上訴，2012年湖南省高級(jí)人民法院以“事實(shí)不清，證據(jù)不足”為由發(fā)回長(zhǎng)沙中院重審，2014年經(jīng)長(zhǎng)沙中院重審，駁回了原告訴訟請(qǐng)求；原告不服，提起了上訴，目前該案還在湖南高院二審中。,湖南湘軍律師事務(wù)所

27、 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,本案法律適用清單,,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,,,如何做好庭前準(zhǔn)備工作,（5）案件的審查報(bào)告——整體把握案件的事實(shí)、證據(jù)及法律適用 1）當(dāng)事人的基本情況； 2）本案的基本情況 3）本案的證據(jù)材料 4）本案的法律規(guī)范 5）本案的法律分析

28、 6）律師處理建議 7）聲明,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,如何做好庭前準(zhǔn)備工作,案件審查報(bào)告范例：《岳陽(yáng)A公司與B銀行房屋買(mǎi)賣(mài)合同糾紛一案審查報(bào)告》 [2013]湘軍律民代字第101號(hào) 湖南湘軍律師事務(wù)所接受上訴人岳陽(yáng)A公司的委托，指派楊建華作為其與被上訴人B銀行房屋買(mǎi)賣(mài)合

29、同糾紛一案的二審代理人，針對(duì)本案一審判決結(jié)果并結(jié)合現(xiàn)有的證據(jù)材料，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)本案進(jìn)行法律分析，出具本審查報(bào)告。 一、當(dāng)事人基本情況 上訴人：岳陽(yáng)A公司 被上訴人：B銀行,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,如何做好庭前準(zhǔn)備工作,二、本案的基本事實(shí) 2008年10月29日，A公司與B銀行簽訂了《委托承建合同》，B銀行委托A公司用A公

30、司的土地建設(shè)其營(yíng)業(yè)辦公大樓，合同第八條約定按照“土地成本+建安成本+開(kāi)發(fā)利潤(rùn)+稅費(fèi)”來(lái)計(jì)算建樓價(jià)款。 合同簽訂時(shí)，尚無(wú)具體的設(shè)計(jì)施工圖紙，僅有平面設(shè)計(jì)圖。合同簽訂后，B銀行對(duì)涉案大樓提出了增加地下金庫(kù)、調(diào)整大樓功能等設(shè)計(jì)要求，同時(shí)岳陽(yáng)市人民政府調(diào)整規(guī)劃審批條件，嚴(yán)格要求涉案大樓的建筑用材等事實(shí)，客觀上使得涉案大樓工程量和建筑成本增加。,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FI

31、RM,如何做好庭前準(zhǔn)備工作,,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,如何做好庭前準(zhǔn)備工作,2011年2月25日，B銀行邀請(qǐng)A公司就如何確定涉案房屋總價(jià)款召開(kāi)了聯(lián)系會(huì)議，并形成了《聯(lián)系會(huì)議紀(jì)要》。該紀(jì)要明確了對(duì)“因外墻設(shè)計(jì)變更、稅費(fèi)政策調(diào)整、人工成本增加、施工過(guò)程中增加項(xiàng)目等原因引起的建筑成本提高，雙方聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)結(jié)果經(jīng)雙方確認(rèn)后（B銀行須報(bào)總行批準(zhǔn)）作為大樓最

32、終結(jié)算的依據(jù)”。 隨后雙方進(jìn)一步就落實(shí)《聯(lián)系會(huì)議紀(jì)要》達(dá)成了《備忘錄》，對(duì)《聯(lián)系會(huì)議紀(jì)要》的內(nèi)容進(jìn)一步具體化，即“以《委托承建合同》及《聯(lián)系會(huì)議紀(jì)要》為基礎(chǔ)，大樓總價(jià)款按《委托承建合同》第八條“土地成本+建安成本+開(kāi)發(fā)商利潤(rùn)+稅費(fèi)”的方式計(jì)價(jià)，由雙方各聘請(qǐng)一家中介機(jī)構(gòu)，對(duì)大樓建安成本進(jìn)行審計(jì)，然后就審計(jì)結(jié)果差異部分再協(xié)商”。,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM

33、,如何做好庭前準(zhǔn)備工作,雙方達(dá)成《備忘錄》后，A公司按約向B銀行提供了兩套審計(jì)結(jié)算資料，然后各自委托中介機(jī)構(gòu)對(duì)建安成本和房屋價(jià)值進(jìn)行了審計(jì)，A公司委托審計(jì)結(jié)論為：建安成本38965195.43元，大樓當(dāng)時(shí)的總價(jià)值7975.63萬(wàn)元；B委托審計(jì)結(jié)論為：建安成本3158.12萬(wàn)元，大樓當(dāng)時(shí)的總價(jià)值5664萬(wàn)元。為此，雙方就審計(jì)的差異部分進(jìn)行了協(xié)商，當(dāng)初談判以6400萬(wàn)元結(jié)算房屋價(jià)格，但事后B銀行反悔，并于2011年12月9日以A不交房為由向

34、岳陽(yáng)市中級(jí)人民法院提起訴訟，要求A公司交付房屋。,三、本案的證據(jù)（略）,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,如何做好庭前準(zhǔn)備工作,,,,,四、本案的法律規(guī)范（一）《民法通則》（二）《合同法》（三）《商業(yè)銀行法》（四）《最高人民法院關(guān)于審理涉及國(guó)有土地使用權(quán)合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》（五）《最高人民法院關(guān)于審理商品房買(mǎi)賣(mài)合同糾紛適用法律若干問(wèn)題的解釋》,湖南

35、湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,如何做好庭前準(zhǔn)備工作,五、本案的法律分析 根據(jù)上述的法律規(guī)范，結(jié)合本案的基本事實(shí)，我們認(rèn)為，本案所涉及的焦點(diǎn)問(wèn)題主要有： 1、《會(huì)議紀(jì)要》議定的事項(xiàng)及效力問(wèn)題； 2、大樓的價(jià)款是否應(yīng)當(dāng)調(diào)整； 3、關(guān)于大樓價(jià)款調(diào)整的范圍如何來(lái)確定 4、一審法院采信的《司法鑒定報(bào)告》是否客觀公正、合法有據(jù)。圍繞上述焦點(diǎn)

36、問(wèn)題，現(xiàn)分述如下：,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,如何做好庭前準(zhǔn)備工作,六、律師處理意見(jiàn)（略）：我們認(rèn)為《會(huì)議紀(jì)要》及與此相關(guān)的調(diào)整涉案大樓價(jià)格的往來(lái)函件等客觀上已替代了《委托承建合同》中雙方約定的“包干上限價(jià)”條款，構(gòu)成對(duì)涉案大樓《委托承建合同》計(jì)價(jià)條款的變更；一審判決無(wú)視上述事實(shí)的存在是錯(cuò)誤的。大樓的價(jià)款應(yīng)當(dāng)依據(jù)涉案合同履行過(guò)程中發(fā)生變化的客觀事實(shí)，結(jié)合《會(huì)議紀(jì)

37、要》、《備忘錄》及其他相關(guān)函件，依據(jù)公平原則予以調(diào)整；具體調(diào)整方式應(yīng)依據(jù)《會(huì)議紀(jì)要》和《備忘錄》的約定，由雙方共同聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)按照“土地成本+建安成本+開(kāi)發(fā)商利潤(rùn)+政策稅費(fèi)”的原則確定涉案大樓的最終價(jià)款。在雙方未對(duì)大樓購(gòu)買(mǎi)價(jià)款協(xié)商確定之前，根據(jù)我國(guó)《合同法》關(guān)于買(mǎi)賣(mài)合同的相關(guān)規(guī)定，A公司有權(quán)拒絕交付涉案大樓。七、聲明（略）,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,如何做好庭

38、前準(zhǔn)備工作,（6）問(wèn)題提綱——事實(shí)及法律適用方面1）針對(duì)對(duì)方當(dāng)事人的提問(wèn)2）針對(duì)證人的提問(wèn)3）針對(duì)鑒定人員的提問(wèn),湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,如何做好庭前準(zhǔn)備工作,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,刑事案件辯護(hù)——庭審前準(zhǔn)備工作,★關(guān)于會(huì)見(jiàn)犯被告人的問(wèn)題（要重視會(huì)見(jiàn)的效率和質(zhì)量）,至少三次會(huì)

39、見(jiàn)：（1）剛接受委托時(shí)會(huì)見(jiàn)——了解案發(fā)經(jīng)過(guò)，初步案情，法律權(quán)利的告知以及穩(wěn)定當(dāng)事人情緒：注意：雖然公訴文書(shū)會(huì)有案發(fā)經(jīng)過(guò)的情況，但也有可能是偵查機(jī)關(guān)偽造的，要了解清楚當(dāng)事人是何時(shí)被傳訊、被拘留、被逮捕的。,（2）閱卷后的會(huì)見(jiàn)，詢問(wèn)對(duì)起訴書(shū)指控的有何異議，是否屬實(shí)，詳細(xì)聽(tīng)取犯罪嫌疑人的意見(jiàn)——針對(duì)閱卷過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、疑點(diǎn)和矛盾有目的的詢問(wèn)，核對(duì)案件事實(shí)，為法庭辯護(hù)打下基礎(chǔ)，通常情況下，先擬一份問(wèn)題清單，會(huì)見(jiàn)時(shí)，讓當(dāng)事人一項(xiàng)一項(xiàng)核實(shí)。

40、 （3）庭審前的會(huì)見(jiàn)，解決三個(gè)問(wèn)題：一是程序性問(wèn)題；二是解決實(shí)體問(wèn)題；三是思想問(wèn)題，,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,★關(guān)于刑事閱卷的問(wèn)題——閱卷筆錄,方法：帶著問(wèn)題和疑點(diǎn)進(jìn)行閱卷閱卷的目的：核對(duì)事實(shí)，找出辯護(hù)點(diǎn)閱卷的技巧：1、閱卷的順序：先看偵查文書(shū)卷（

41、基本上可以了解案發(fā)的經(jīng)過(guò)）；再看預(yù)審卷（初步可以看出檢察院對(duì)該案的態(tài)度）；其次看所承擔(dān)辯護(hù)對(duì)象的卷，再看其他同案犯的卷，先看供述卷，再看其他卷，先看被告人最后一次供述，再看以前的供述，先審閱最后一次取得的證據(jù)，再看以前的證據(jù)。,2、閱卷與抄錄重點(diǎn)相結(jié)合——閱卷筆錄 案卷的主要內(nèi)容、重點(diǎn)，能夠支持辯護(hù)觀點(diǎn)的一定要記錄下來(lái)。目的：找出事實(shí)和證據(jù)之間，證據(jù)和證據(jù)之間，鑒定結(jié)論與案件結(jié)果之間的矛盾，然后進(jìn)行核實(shí)、比對(duì)，歸納辯護(hù)焦點(diǎn)，為庭

42、審辯護(hù)做準(zhǔn)備。,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,案例：陳某涉嫌騙取金融票證罪一案閱卷筆錄。 案件基本事實(shí)： 2007年7月至2010年5月，被告人陳某因開(kāi)發(fā)星級(jí)酒店項(xiàng)目，需大量資金投入，為了獲取資金周轉(zhuǎn)，陳某決定通過(guò)申請(qǐng)銀行信用證的方式進(jìn)行貿(mào)易融資，利用信用證的周期套取周轉(zhuǎn)資金。 2010年5月，被告陳某利用其實(shí)際全額投資的A公司向建設(shè)銀行申請(qǐng)

43、開(kāi)立信用證，因A公司提交的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)達(dá)不到建設(shè)銀行授信評(píng)定等級(jí)，建行工作人員（支行行長(zhǎng)）告知被告人陳某并推薦其去B會(huì)計(jì)師事務(wù)所做賬，B會(huì)計(jì)師事務(wù)所為A公司出具了2009年度、2010年度的審計(jì)報(bào)告，該兩份審計(jì)報(bào)告中虛增了A公司2009年度的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和利潤(rùn)，使得A公司的財(cái)物狀況達(dá)到了建設(shè)銀行的授信要求。,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,2010年11月11日，Ａ公司利

44、用公司東方紅廣場(chǎng)ABC三棟房產(chǎn)（經(jīng)評(píng)估價(jià)值為2.9775億元）作為抵押，獲取了建設(shè)銀行的1.25億元授信；2011年5月，被告人陳某以Ａ公司的名義再次向建設(shè)銀行申請(qǐng)?jiān)黾邮谛蓬~度，利用其實(shí)際控制的Ｄ公司名下118畝劃撥用地進(jìn)行抵押（該地塊評(píng)估價(jià)值為1.314億元，D公司另一股東未同意抵押））；同年８月５日，建行第一次審批會(huì)審批人對(duì)Ａ公司的財(cái)物狀況和抵押物存有疑問(wèn)（抵押物價(jià)值虛高），Ａ公司的授信申請(qǐng)未通過(guò)；8月19日，建設(shè)銀行進(jìn)行第二次審批

45、會(huì)，在該次會(huì)議上一致通過(guò)同意將Ａ公司的授信額度增至3.5億元。,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,截止2012年3月，Ａ公司在建設(shè)銀行共申請(qǐng)開(kāi)立信用證26筆，結(jié)清24筆，造成建設(shè)銀行墊資156,721,381.86元。2013年7月，瀏陽(yáng)市公安局以被告陳某涉嫌騙取金融票證罪立案?jìng)刹椋?后經(jīng)司法鑒定截止2013年9月2日，建設(shè)銀行全部收回信用證業(yè)務(wù)款項(xiàng)，Ａ公司向建

46、設(shè)銀行申請(qǐng)開(kāi)立信用證及信托收據(jù)貸款并未造成建設(shè)銀行損失。,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,閱卷的焦點(diǎn)問(wèn)題分析：1、A公司是否提供虛假財(cái)務(wù)報(bào)表和虛高的土地評(píng)估報(bào)告？2、銀行是否“受騙”？3、銀行是否遭受重大損失或具有其他嚴(yán)重情節(jié)？圍繞上述焦點(diǎn)問(wèn)題，對(duì)所有證據(jù)進(jìn)行分析，整理出閱卷筆錄【詳見(jiàn)《陳某涉嫌騙取金融票證罪案閱卷筆錄》】,,湖南湘軍律師事務(wù)所

47、 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,閱 卷 筆 錄（重點(diǎn)內(nèi)容） 時(shí)間：2014年7月7日至7月14日 地點(diǎn)：律所辦公室 閱卷人：楊建華、徐志群 閱卷內(nèi)容：陳某涉嫌騙取金融票證罪、非國(guó)家工作人員行賄罪一案全部案卷材料 1、被告單位：A公司 2、被告人：陳某，男，1957年5月X日出生，系A(chǔ)實(shí)際全額出資人，實(shí)際控制人；于2013年5月X日被公安機(jī)關(guān)指定居所監(jiān)視居住，201

48、3年7月 X日被公安機(jī)關(guān)刑事拘留；2013年8月16日因涉嫌騙取金融票證罪、非國(guó)家工作人員行賄罪由檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕，現(xiàn)被羈押在看守所。 3、同案人：楊某，男，1972年7月X日出生，原建設(shè)銀行某支行行長(zhǎng)；因涉嫌非國(guó)家工作人員受賄罪，現(xiàn)被羈押在看守所。 4、同案人：姚某，男，1977年2月X日出生，系建設(shè)銀行某支行客戶經(jīng)理；因涉嫌違規(guī)出具金融票證罪，現(xiàn)被監(jiān)視居住。 其他人物關(guān)系表：（略）,湖南湘軍律師事務(wù)所

49、 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,關(guān)于騙取金融票證罪 一、關(guān)于A公司提供虛假財(cái)務(wù)報(bào)表的問(wèn)題（略） 結(jié)論性觀點(diǎn)：1、A公司每年年審財(cái)務(wù)資料均為真實(shí)的財(cái)務(wù)資料，銀行完全可以查看并核實(shí)到A公司的真實(shí)財(cái)務(wù)狀況。 證據(jù)如下： 2013年7月26日14時(shí)50分，袁某訊問(wèn)筆錄：給中國(guó)銀行貸款卡年審的財(cái)務(wù)資料是真實(shí)的，公司從2003年到2009年都是虧損的，這個(gè)財(cái)務(wù)資料可以去任

50、何銀行查看到A公司的真實(shí)財(cái)務(wù)情況【卷6，第4頁(yè)第4-6行】； 2013年7月30日9時(shí)40分，張某（A公司會(huì)計(jì)人員）詢問(wèn)筆錄：公司申請(qǐng)貸款卡、報(bào)稅都是用了真實(shí)的財(cái)務(wù)資料，銀行我們也報(bào)送過(guò)真實(shí)的財(cái)務(wù)報(bào)表【卷6，第17頁(yè)第12-13行】；,刑事閱卷筆錄范例：,,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,二、關(guān)于銀行是否“受騙”的問(wèn)題（略） 結(jié)論性觀點(diǎn)：系建設(shè)銀行楊

51、某等人授意和安排A公司造假財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，建設(shè)銀行是明知A公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)有虛假，不存在“受騙”。 證據(jù)如下： 2013年6月24日9時(shí)，陳某供述： 當(dāng)時(shí)交到銀行的都是真實(shí)的報(bào)表，后來(lái)?xiàng)钅炒螂娫捊o我，我提出要1.8億的授信，楊某說(shuō)這個(gè)財(cái)務(wù)報(bào)表不行，介紹一個(gè)會(huì)做報(bào)表的人給我【卷2，第15頁(yè)第17-22行】。 這個(gè)報(bào)表大概做了半個(gè)月左右，中間好像調(diào)整過(guò)，都是某支行、某會(huì)計(jì)事務(wù)所、袁某會(huì)計(jì)三方溝通協(xié)定的，所以最后交到銀行里的這

52、個(gè)報(bào)表實(shí)際上是假的報(bào)表，數(shù)據(jù)是夸大的，目的就是為了評(píng)定等級(jí)和授信需要?！揪?，第16頁(yè)第5-10行】。 2013年7月26日14時(shí)50分，袁某訊問(wèn)筆錄：他（陳某）帶我去迎賓路附近的酒店，見(jiàn)了建設(shè)銀行的楊某、姚某，他們要求我重新做份財(cái)務(wù)報(bào)表，將資產(chǎn)負(fù)債率做成小于50%，將收入做大點(diǎn)，評(píng)定等級(jí)達(dá)到AA【卷6，第5頁(yè)第3-4行】。,具體的閱卷方法：（一）審查被告人的供述卷。（二）審查被害人的陳述。（三）審查證人證言。常用如下表格進(jìn)

53、行比對(duì)分析：,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,具體的閱卷方法：（四）審查鑒定意見(jiàn)。 審查鑒定書(shū)的形式是否符合規(guī)范、程序是否合法有效，其次，從實(shí)質(zhì)上看，鑒定所“依據(jù)”的主要情況是否真實(shí)客觀，以及所作出的基本結(jié)論是否有科學(xué)依據(jù)。 主要法律依據(jù)：《全國(guó)人大代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于司法鑒定管理問(wèn)題的決定》（2005）《司法鑒定機(jī)構(gòu)登記管理辦法》《司法鑒定

54、程序通則》,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,1、形式審查2、實(shí)質(zhì)審查；（1）鑒定資質(zhì)——鑒定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證、司法鑒定許可證和鑒定人員的資格證書(shū)案例：羅某涉嫌非法采礦罪案，湖南省煤田地質(zhì)勘探大隊(duì)有勘探測(cè)繪的資質(zhì)，而無(wú)司法鑒定資質(zhì)，鑒定人員庭審也予以明確認(rèn)可。（2）

55、鑒定范圍——委托書(shū)的范圍與鑒定的范圍是否相一致。（3）鑒定的基礎(chǔ)性資料——是否完整、權(quán)威（4）鑒定方法——是否科學(xué)、符合操作規(guī)范（5）鑒定結(jié)論的客觀性,（五）審查物證和書(shū)證——真實(shí)性（是否為原物，有無(wú)偽造的可能） 收集的程序是否合法，書(shū)證誰(shuí)制作的。（非法證據(jù)的排除） 關(guān)聯(lián)性是核心。,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,★刑事閱卷的邏輯思維導(dǎo)圖（一）：

56、,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,★刑事閱卷的邏輯思維導(dǎo)圖（二）：,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,案例：羅某某涉嫌重大責(zé)任事故罪（二審）,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNA

57、N XIANGJUN LAW FIRM,★刑事閱卷的邏輯思維導(dǎo)圖（三）：,在仔細(xì)閱卷的基礎(chǔ)上，撰寫(xiě)案件審查報(bào)告。案件的審查報(bào)告是在對(duì)案件基本事實(shí)的梳理、有關(guān)證據(jù)的分析及焦點(diǎn)問(wèn)題的歸納的基礎(chǔ)上，結(jié)合現(xiàn)有的法律規(guī)范及法律適用規(guī)則，對(duì)本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)問(wèn)題給出法律分析。,上述案例——審查報(bào)告歸納的焦點(diǎn)問(wèn)題： 一、A公司提供虛假財(cái)務(wù)報(bào)表、虛高的抵押評(píng)估報(bào)告是否構(gòu)成“騙取金融票證罪”中的“欺騙手段”？ 二、A公司提供虛假財(cái)務(wù)報(bào)表

58、、隱瞞抵押物真實(shí)狀況等行為與被告人陳某“獲取金融票證”之間是否具有因果關(guān)系； 三、A公司、被告人陳某的行為是否造成建設(shè)銀行、交通銀行重大經(jīng)濟(jì)損失； 四、A公司、被告人陳某的行為是否應(yīng)適用刑法予以規(guī)制。 注意與閱卷筆錄相區(qū)別。閱卷筆錄是針對(duì)案件的有關(guān)事實(shí)問(wèn)題，而審查報(bào)告的焦點(diǎn)問(wèn)題是對(duì)事實(shí)問(wèn)題的法律分析。,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,★審查報(bào)告

59、的基本寫(xiě)作要點(diǎn)：,一、案件的基本事實(shí)（案發(fā)經(jīng)過(guò)）； 圍繞刑事犯罪的基本要素和犯罪構(gòu)成簡(jiǎn)明扼要敘述。時(shí)間、地點(diǎn)、人物、動(dòng)機(jī)、事件、情節(jié)、后果等。 二、本案現(xiàn)有的證據(jù)材料 可以進(jìn)行歸納，區(qū)分為有利證據(jù)、不利證據(jù)。 三、本案有關(guān)的法律規(guī)范（指導(dǎo)性案例） 四、本案的焦點(diǎn)問(wèn)題 基于對(duì)事實(shí)的把握，歸納出所涉及的爭(zhēng)議焦點(diǎn)問(wèn)題或本案的疑難法律問(wèn)題。 五、本案的法律分析 六、律師處理意見(jiàn)

60、 七、聲明,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,★刑事審查報(bào)告范本：,湖南湘軍律師事務(wù)所Hunan Xiangjun Law Firm 長(zhǎng)沙市五一大道98號(hào)省商務(wù)廳二號(hào)樓19層 電話：0731-82243812 傳真：0731-82243855

61、 郵編：410007 的 關(guān)于陳某涉嫌騙取金融票證罪、非國(guó)家工作人員行賄罪一案審 查 報(bào) 告

62、 [2014]湘軍律意字第017號(hào) 根據(jù)法律的規(guī)定，湖南湘軍律師事務(wù)所接受陳某的委托，就陳某涉嫌騙取金融票證罪、非國(guó)家工作人員行賄罪一案，就檢察機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)材料，結(jié)合我國(guó)《刑法》及相關(guān)司法解釋的規(guī)定進(jìn)行法律分析，并出具本審查報(bào)告。本審查報(bào)告僅基于以下書(shū)面材料（略）：,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,★刑事審查報(bào)告范本：,一、本案當(dāng)事人 1、被告

63、單位：A公司 2、被告人：陳某，男，1957年5月X日出生，系A(chǔ)公司實(shí)際全額出資人，實(shí)際控制人；于2013年5月25日被公安機(jī)關(guān)指定居所監(jiān)視居住，2013年7月 10日被公安機(jī)關(guān)刑事拘留；2013年8月16日因涉嫌騙取金融票證罪、非國(guó)家工作人員行賄罪由檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕，現(xiàn)被羈押在某看守所。 3、同案人（略）： 4、同案人（略）：,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LA

64、W FIRM,★刑事審查報(bào)告范本：,二、本案的基本經(jīng)過(guò) 2007年7月至2010年5月，被告人某因開(kāi)發(fā)酒店項(xiàng)目，需大量資金投入，為了獲取資金周轉(zhuǎn)，陳某決定通過(guò)申請(qǐng)銀行信用證的方式進(jìn)行貿(mào)易融資，利用信用證的周期套取周轉(zhuǎn)資金。 2010年5月，被告陳某利用其實(shí)際全額投資的A公司向建設(shè)銀行申請(qǐng)開(kāi)立信用證，期間因A公司提交的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)達(dá)不到建設(shè)銀行授信評(píng)定等級(jí)，建行工作人員楊某、客戶經(jīng)理李某告知被告人陳某并推薦其去會(huì)計(jì)師事務(wù)所做賬，會(huì)

65、計(jì)師事務(wù)所為A公司出具了2009年度、2010年度的審計(jì)報(bào)告，該兩份審計(jì)報(bào)告中虛增了A公司2009年度的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和利潤(rùn)，使A公司的財(cái)物狀況達(dá)到了建設(shè)銀行的授信要求。 （略 ）,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,★刑事審查報(bào)告范本：,三、本案的法律法規(guī)及司法解釋（一）《刑法》（二）《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》（

66、三）《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》（四）《公安部經(jīng)偵局關(guān)于騙取貸款罪和違法發(fā)放貸款罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題的批復(fù)》（五）《貸款風(fēng)險(xiǎn)分類指引》（銀監(jiān)發(fā)[2007]54號(hào)）,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,★刑事審查報(bào)告范本：,四、本案的焦點(diǎn)問(wèn)題（一）被告人陳定杰是否構(gòu)成騙取金融票證罪？ 1、A公司、被告人陳某提供虛假財(cái)

67、務(wù)數(shù)據(jù)、高估抵押物價(jià)值能否認(rèn)定是騙取金融票證罪中的“欺騙手段”； 2、A公司的提供虛假財(cái)務(wù)報(bào)表、隱瞞抵押物真實(shí)狀況等行為與“獲取金融票證”之間是否具有因果關(guān)系； 3、A公司、被告人陳某的行為是否造成建設(shè)銀行、交通銀行重大經(jīng)濟(jì)損失； 4、A公司、被告人陳某的行為是否應(yīng)適用刑法予以規(guī)制。（二）被告人陳某是否構(gòu)成非國(guó)家工作人員行賄罪？ 1、被告人陳某主觀上是否具備行賄的故意； 2、被告人陳某若構(gòu)成非國(guó)家工作人員行賄罪，是

68、否具有從輕的量刑情節(jié)？,湖南湘軍律師事務(wù)所 HUNAN XIANGJUN LAW FIRM,★刑事審查報(bào)告范本：,五、本案的法律分析 （一）被告人陳某不構(gòu)成騙取金融票證罪。 《刑法》第175條第1款規(guī)定，騙取金融票證罪是指行為人以欺騙手段取得銀行或其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保涵等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。本罪客觀方面表現(xiàn)為以欺騙的手段取得金融機(jī)構(gòu)的金