軟投入水平理論解釋及地區(qū)差異實(shí)證研究.pdf

1、隨著人力資本理論興起及新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)創(chuàng)的技術(shù)——制度二分法研究思路的提出，人們對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題的探索從土地等有形硬投入轉(zhuǎn)向了對(duì)投入中無(wú)形軟投入的關(guān)注。在社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程中，當(dāng)有形硬投入相同情況下，無(wú)形的政策及科教等軟投入作用更為重要。軟投入決定了硬投入的投入方向與效率，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起決定性作用。但軟投入因?yàn)槠洹盁o(wú)形”特征很難量化與測(cè)度，樊綱教授的研究團(tuán)隊(duì)在2001年開(kāi)始用主成分分析法定量測(cè)算我國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程指數(shù)是對(duì)政策進(jìn)行定量測(cè)度的嘗試。但

2、軟投入的范疇還不是一個(gè)市場(chǎng)化進(jìn)程指數(shù)所能替代和表達(dá)，所以本研究在前人已有研究基礎(chǔ)上，以制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和軟投入理論為支撐對(duì)軟投入水平內(nèi)涵及測(cè)度方法進(jìn)行理論上探討并對(duì)中國(guó)大陸地區(qū)除西藏外30個(gè)省市的軟投入水平進(jìn)行實(shí)證研究。本研究之所以用“軟投入水平”這一名詞，是因?yàn)檐浲度胧窍鄬?duì)有形的硬投入而言，更能揭示本研究的研究對(duì)象的特征與內(nèi)涵。雖說(shuō)新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究也堅(jiān)持技術(shù)——制度二分法，其制度與技術(shù)的內(nèi)涵與軟投入的二分法有異曲同工之意，但軟投入理論

3、經(jīng)過(guò)三十多年不斷完善與發(fā)展，其內(nèi)涵與意義更能形象和確切表明那些在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中與有形硬投入相對(duì)應(yīng)的部分。有了“軟投入水平”這一工具不僅能對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距進(jìn)行描述，而且還可以把其分解為政策投入水平與科教投入水平，從深層次研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力及地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距原因，這也正是本研究的主要意義之所在。
　　在理論研究方面，本研究從軟投入內(nèi)涵出發(fā)，在外延上借助于軟投入二分法從政策投入和科教投入兩個(gè)方面界定軟投入水平是兩者所達(dá)到水平的綜合反映。但由

4、于兩者相互作用相互影響的關(guān)系，軟投入水平并不是兩者簡(jiǎn)單加總而是其促進(jìn)與制約作用共同影響的結(jié)果。論文還結(jié)合熊彼特創(chuàng)新理論分別分析了政策投入和科教投入對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用機(jī)理，并在此基礎(chǔ)上得出軟投入對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用機(jī)理，為實(shí)證檢驗(yàn)與研究奠定基礎(chǔ)。而論文的實(shí)證研究也有力證明了論文的理論假設(shè)：一是政策投入與科教投入都與軟投入有高度正向相關(guān)關(guān)系。二是我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程證明：在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初級(jí)階段政策投入作用大于科教投入貢獻(xiàn)，但科教投入的貢獻(xiàn)會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)

5、發(fā)展越來(lái)越重要。三是在一定時(shí)期內(nèi)雖然各指標(biāo)對(duì)于軟投入的作用不完全相同但變動(dòng)不大，所以用統(tǒng)一的指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行合成是合理的。
　　實(shí)證研究方面，本研究以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和軟投入理論為支撐選擇16個(gè)相關(guān)的能夠反映軟投入水平的指標(biāo)構(gòu)建測(cè)度軟投入水平的指標(biāo)體系。在對(duì)多指標(biāo)合成的方法上借鑒主成分分析法思路，在對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行均值化處理基礎(chǔ)上對(duì)所選擇的多指標(biāo)進(jìn)行綜合合成得出中國(guó)大陸地區(qū)除西藏外30個(gè)省份1996～2014年的軟投入水平。并將其按二分法，從其

6、構(gòu)成要素角度分別對(duì)政策投入水平和科教投入水平兩個(gè)方面分別進(jìn)行空間差異及收斂性研究。得出以下主要結(jié)論：
　　1.軟投入水平地區(qū)差距明顯且呈現(xiàn)出發(fā)散現(xiàn)象。但對(duì)政策投入水平和科教投入水平分別進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，1996～2014年我國(guó)大陸地區(qū)政策投入水平存在明顯β收斂性，而且東、中、西三大地區(qū)也存在不同程度俱樂(lè)部收斂。科教投入水平卻存在明顯發(fā)散性。所以本研究發(fā)現(xiàn)目前我國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距主要體現(xiàn)在科教投入水平差距上，而政策投入差距雖然也大但其收

7、斂態(tài)勢(shì)明顯，因此在未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中重點(diǎn)要從縮小科教投入水平入手以縮小地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距。
　　2.實(shí)證研究證明在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初級(jí)階段政策投入的影響大于科教投入的作用，不同時(shí)期和不同地區(qū)政策投入與科教投入對(duì)軟投入的邊際貢獻(xiàn)不同。雖然目前政策投入的邊際貢獻(xiàn)還大于科教投入對(duì)軟投入的邊際貢獻(xiàn)。但政策投入的邊際貢獻(xiàn)呈現(xiàn)明顯的先增加后減少的“倒U”型曲線變動(dòng)趨勢(shì)，2012年是其最高點(diǎn)。而科教投入的邊際貢獻(xiàn)卻處于不斷上升階段。這也從實(shí)證角度證實(shí)軟投

8、入理論的論斷：當(dāng)經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展到一定程度，科教投入將逐漸取代政策投入成為影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)因素。
　　3.在對(duì)軟投入水平及政策投入和科教投入進(jìn)行空間差異的研究中發(fā)現(xiàn)，三者發(fā)展的階段性特點(diǎn)明顯。不同時(shí)期呈現(xiàn)出明顯的差異性，值得注意的是在對(duì)其進(jìn)行線性趨勢(shì)面分析時(shí)發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是軟投入還是政策投入與科教投入都呈現(xiàn)出不同程度的中部凹陷的“碗形”特點(diǎn)。
　　4.在教育師資投入上普通高校師生比下降明顯，特別是西部地區(qū)專任教師明顯不足。而中小學(xué)

9、師生比有所上升，但其主要原因在于在校學(xué)生數(shù)逐年下降。教育經(jīng)費(fèi)投入方面地區(qū)差距明顯，東部地區(qū)不僅絕對(duì)數(shù)高而且占財(cái)政支出及GDP比例也高于西部地區(qū)，這也是造成科教投入水平差距加大的主要原因之一。
　　5.論文得出了軟投入水平、政策投入水平、科教投入水平最新排序及不同時(shí)期排序的變動(dòng)情況。對(duì)三者與GDP和人均GDP的相關(guān)系數(shù)分析發(fā)現(xiàn)：軟投入水平與人均GDP高度相關(guān)，所以用軟投入水平分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量并通過(guò)對(duì)其分解探討影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的深層原因可

10、以進(jìn)行得更加細(xì)致深入。
　　6.對(duì)政策投入、科教投入及軟投入水平進(jìn)行聚類分析結(jié)果表明：政策投入水平的聚類結(jié)果與地理區(qū)劃吻合程度高于科教投入及軟投入水平，其東部省份主要集中于極發(fā)達(dá)東部和東部發(fā)達(dá)地區(qū)前兩類，但重慶雖然地處西部地區(qū)而其政策投入水平卻屬于第二類東部發(fā)達(dá)地區(qū)；而中西部省份主要集中于落后類型?？平掏度胨脚c軟投入水平在進(jìn)行聚類分析時(shí)地域特征不明顯但也能反映出地區(qū)差距。
　　本研究與其他已有研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量多指標(biāo)綜合法的

11、不同之處主要是理論支撐不同。本研究選擇的指標(biāo)主要是從軟投入內(nèi)涵和外延出發(fā)從投入與產(chǎn)出兩個(gè)角度選擇那些反映軟投入作用情況的指標(biāo)，建立全新指標(biāo)體系。而與市場(chǎng)化指數(shù)最大不同之處是，市場(chǎng)化指數(shù)主要是對(duì)政策的“量化”，其與總量經(jīng)濟(jì)GDP的相關(guān)程度更高。本研究不僅對(duì)政策投入水平還對(duì)科教投入水平進(jìn)行量化分析比較，本研究得到的軟投入水平與人均GDP的相關(guān)程度更高，更適合用其研究地區(qū)發(fā)展差距。在方法選擇上與前兩者基本相同都是采用主成分分析法，只是本研究對(duì)

12、原始數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理采用的是均值標(biāo)準(zhǔn)化而非軟件自動(dòng)生成的Z標(biāo)準(zhǔn)化。而且本研究只是借鑒主成分分析法的思路并不只是選擇主要幾個(gè)主成分，而是對(duì)所有成分都進(jìn)行加權(quán)合成。當(dāng)然論文在指標(biāo)選取及方法選擇等方面還存在很多不足與遺憾：
　　首先，由于從形成想法，收集數(shù)據(jù)、理論分析與實(shí)證檢驗(yàn)整個(gè)周期比較長(zhǎng)，論文數(shù)據(jù)收集在2016年上半年進(jìn)行，所以實(shí)證結(jié)論只能分析到2014年，距離論文真正面世已經(jīng)有兩年多時(shí)滯，雖然如此，其所揭示的結(jié)論仍需受到相關(guān)部門重視

13、。
　　其次，運(yùn)用已有結(jié)論不斷更新與延長(zhǎng)工作要不斷進(jìn)行下去，論文寫(xiě)作可以結(jié)束，但研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展及反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展深層次源泉的工作不會(huì)結(jié)束，所以研究時(shí)序的不斷延伸也會(huì)成為未來(lái)本人的一項(xiàng)研究工作。
　　最后，運(yùn)用已有的研究結(jié)論進(jìn)行預(yù)測(cè)分析，預(yù)測(cè)不同地區(qū)政策投入、科教投入及軟投入水平，進(jìn)而預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與質(zhì)量的工作，本研究也沒(méi)有完成，但軟投入水平下滑明顯的東北地區(qū)，這幾年經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐對(duì)本研究這方面應(yīng)用前景也是一個(gè)生動(dòng)的詮釋。因?yàn)檠由爝^(guò)