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1、110上海市銀行同業(yè)間福費(fèi)廷二級(jí)市場業(yè)務(wù)操作規(guī)范(試行)上海市銀行同業(yè)間福費(fèi)廷二級(jí)市場業(yè)務(wù)操作規(guī)范(試行)第一章總則第一條第一條為加強(qiáng)上海市銀行同業(yè)間福費(fèi)廷二級(jí)市場業(yè)務(wù)合作,促進(jìn)上海地區(qū)福費(fèi)廷業(yè)務(wù)健康發(fā)展,根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、國際慣例以及市場上通行的做法,特制定本操作規(guī)范。第二條第二條同業(yè)間福費(fèi)廷交易實(shí)施名單管理制。公會(huì)會(huì)員單位和福費(fèi)廷公司應(yīng)當(dāng)通過向公會(huì)提交《加入承諾函》(見附件1)成為參與成員單位。各參與成員單位開展福費(fèi)廷二級(jí)市場業(yè)
2、務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循依法合規(guī)、審慎經(jīng)營、平等自愿、公平誠信的原則。第三條第三條辦理福費(fèi)廷二級(jí)市場業(yè)務(wù)時(shí),各參與成員單位需遵循“了解你的客戶”,“了解你的業(yè)務(wù)”和“盡職審查”的展業(yè)三原則,并根據(jù)“反洗錢”、“反恐怖融資”及“反逃稅”三反要求開辦該項(xiàng)業(yè)務(wù)。第二章釋義第四條第四條本規(guī)范所稱福費(fèi)廷二級(jí)市場業(yè)務(wù)包括二級(jí)市場買入業(yè)務(wù)和二級(jí)市場轉(zhuǎn)賣業(yè)務(wù)。二級(jí)市場買場買入業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)是指銀行向其他銀行或福費(fèi)廷公司無追索權(quán)地買入未到期債權(quán),持有到期后向債務(wù)人索償。二
3、級(jí)市場轉(zhuǎn)賣業(yè)務(wù)場轉(zhuǎn)賣業(yè)務(wù)是指在二級(jí)市場中,銀行作為賣出銀行,將未到期債權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他銀行或福費(fèi)廷公司,同時(shí)其他銀行或福費(fèi)廷公司310(三)本票;(四)有付款保函或備用信用證擔(dān)保的債權(quán);(五)已投保信用險(xiǎn)的債務(wù)人為金融機(jī)構(gòu)的債權(quán);(六)其他可接受的債權(quán)工具。對(duì)于除信用證以外的債權(quán)形式的福費(fèi)廷二級(jí)市場業(yè)務(wù),由買入行和轉(zhuǎn)賣申請(qǐng)行雙方銀行在相應(yīng)的協(xié)議要約中另行約定。上述債權(quán)形式所稱:“信用信用證”是指一項(xiàng)不可撤銷的安排,無論其名稱或描述如何,該項(xiàng)
4、安排構(gòu)成開證行對(duì)于相符單據(jù)予以承付的確定承諾。“承付承付”是指(1)如信用證為延期付款信用證,則承諾延期付款并在承諾到期日付款;;(2)如果信用證為承兌信用證,則承兌受益人開出的匯票并在匯票到期日付款?!氨8侗8丁笔侵冈谶M(jìn)口代收結(jié)算方式下,銀行應(yīng)客戶申請(qǐng),擔(dān)保其將履行在進(jìn)口代收項(xiàng)下的付款責(zé)任?!皡R票”是指委托付款人在見票時(shí)或指定日期無條件支付確定的金額給收款人或持票人的票據(jù)?!氨酒北酒薄笔侵负灠l(fā)人簽發(fā)的、承諾見票無條件支付確定的金額給收
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