技術(shù)開(kāi)發(fā)型科研院所建立新型運(yùn)行機(jī)制的方法研究.pdf

1、多年來(lái)，科研事業(yè)單位存在的科技體系結(jié)構(gòu)不合理、R&D資源配置效率低下、資源利用效率低下等弊端，在很大程度上阻礙了科研事業(yè)發(fā)展的進(jìn)程。因此科技體制改革的深化勢(shì)在必行。本文通過(guò)對(duì)“技術(shù)開(kāi)發(fā)型科研院所建立新型運(yùn)行機(jī)制的方法研究”，以定量分析與定性分析相結(jié)合，理論分析與實(shí)證研究相結(jié)合，探討并建立了適合于技術(shù)開(kāi)發(fā)型科研院所特點(diǎn)的較為科學(xué)有效的管理運(yùn)行模式，主要包括以下內(nèi)容：
　　首先，從創(chuàng)新理論出發(fā)，分析了創(chuàng)新的收益率、外部性和溢出效應(yīng)。通

2、過(guò)產(chǎn)權(quán)，解決技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)的外部性問(wèn)題，將外部性內(nèi)部化，提供創(chuàng)新激勵(lì)。基于企業(yè)邊界理論，構(gòu)建了研發(fā)活動(dòng)的邊界模型，導(dǎo)出科研院所在企業(yè)機(jī)制下運(yùn)行會(huì)使效益最大化的結(jié)果。從現(xiàn)代企業(yè)管理理論的角度闡述了產(chǎn)權(quán)與控制權(quán)之間的關(guān)系。提出賦予科研院所經(jīng)營(yíng)者與技術(shù)骨干股權(quán)的必要性。
　　其次，以應(yīng)用研究型的科研院所為研究對(duì)象，分析了科研院所建立現(xiàn)代企業(yè)制度的必要性；在分析國(guó)內(nèi)外科研機(jī)構(gòu)的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了由科研院所轉(zhuǎn)制為科技型企業(yè)比

3、較理想的基本組織機(jī)構(gòu)框架；分析了這一類科技型企業(yè)的基本功能特征，提出了如何實(shí)現(xiàn)科研事業(yè)單位向科技型現(xiàn)代企業(yè)轉(zhuǎn)制的方法和措施，以及建立現(xiàn)代企業(yè)制度的基本步驟。
　　第三，提出了科技成果研發(fā)基地的總體構(gòu)想，同時(shí)提出了我國(guó)建立科技成果研發(fā)基地的任務(wù)、條件及標(biāo)準(zhǔn)，探討了建立科技成果研發(fā)基地應(yīng)堅(jiān)持的原則；構(gòu)建了科技型企業(yè)科研開(kāi)發(fā)管理體系的總體功能框架，同時(shí)對(duì)科研開(kāi)發(fā)管理體系進(jìn)行分項(xiàng)功能研究；提出了質(zhì)檢監(jiān)督職能轉(zhuǎn)換的解決方案；探討了科研院所轉(zhuǎn)

4、制后，掛靠在科研院所中的國(guó)家質(zhì)檢中心的改革措施，明確了轉(zhuǎn)制后國(guó)家質(zhì)檢中心工作原則。
　　第四，探討了科技型現(xiàn)代企業(yè)實(shí)行期權(quán)計(jì)劃方案的作用及意義，提出了實(shí)行期權(quán)計(jì)劃方案的一般原則，設(shè)計(jì)出幾種期權(quán)計(jì)劃方案，同時(shí)分析了在這類科技型企業(yè)中實(shí)行期權(quán)計(jì)劃方案應(yīng)注意的問(wèn)題；論證了這類科技型企業(yè)內(nèi)部員工持股制度的可行性，提出了實(shí)行員工持股計(jì)劃的原則，進(jìn)行員工持股計(jì)劃方案的設(shè)計(jì)，并分析了實(shí)行員工持股計(jì)劃方案應(yīng)注意的問(wèn)題。
　　第五，論述了由科

5、研院所轉(zhuǎn)制為科技型企業(yè)后建立績(jī)效評(píng)價(jià)的作用及建立績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的原則，綜述了這類科技型企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)的方法；提出了在企業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)充足和不充足兩種條件下所采用的評(píng)價(jià)方法，給出了相應(yīng)的操作程序，同時(shí)建立了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)學(xué)模型。還以中國(guó)建筑科學(xué)研究院為例，以本文研究的績(jī)效評(píng)價(jià)方法為基礎(chǔ)，選擇績(jī)效評(píng)價(jià)方法，在以確定當(dāng)量的前提下計(jì)算并確立各評(píng)價(jià)指標(biāo)的值、標(biāo)準(zhǔn)值及其權(quán)重，計(jì)算出其綜合績(jī)效值。同時(shí)，對(duì)最終評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的確定做了說(shuō)明。