基金從業(yè)法律必背2018最新

1、基金從業(yè)法律必背（2018.7.23）一、原則背誦1、基金監(jiān)管的基本原則（監(jiān)管：適度高效，依法審慎保三公）（1）保護(hù)投資者利益（2）適度監(jiān)管（3）高效監(jiān)管（4）依法監(jiān)管（5）審慎監(jiān)管（6）三公監(jiān)管2、道德特征（道德特征：具體約束，繼承差異）（1）約束（2）差異（3）繼承（4）具體3、職業(yè)道德特征（職道特征：具體規(guī)范，繼承特殊）（1）規(guī)范（2）具體（3）特殊（4）繼承4、職業(yè)道德規(guī)范（職道規(guī)范：誠(chéng)實(shí)守法專保忠誠(chéng)客）（1）守法合規(guī)（2）誠(chéng)實(shí)

2、守信（3）專業(yè)審慎（4）客戶至上（5）忠誠(chéng)盡責(zé)（6）保守秘密5、信息披露原則（披露原則：易規(guī)易）（1）規(guī)范（2）易得（3）易解6、披露內(nèi)容原則（披露內(nèi)容原則：真及時(shí)，準(zhǔn)完公）（1）公平（2）完整（3）及時(shí)（4）真實(shí)（5）準(zhǔn)確7、銷售機(jī)構(gòu)市場(chǎng)細(xì)分原則（銷售市場(chǎng)細(xì)分：可測(cè)利潤(rùn)易入識(shí)成長(zhǎng)）（1）識(shí)別（2）易入（3）可測(cè)（4）成長(zhǎng)（5）利潤(rùn)8、4PS理論、銷售策略（4PS、銷售策略：產(chǎn)品渠道促價(jià)格）（2）授權(quán)清晰（3）適時(shí)性16、公司風(fēng)險(xiǎn)管理原

3、則（1）全面（2）獨(dú)立（3）權(quán)責(zé)匹配（4）一致性（5）適時(shí)有效（6）最高（7）定性和定量結(jié)合17、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架（1）內(nèi)部環(huán)境（2）目標(biāo)設(shè)定（3）事項(xiàng)識(shí)別（4）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（5）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)（6）控制活動(dòng)（7）信息與溝通（8）行為監(jiān)控18、內(nèi)控原則（1）成本效益（2）獨(dú)立（3）有效（4）互相制約（5）健全19、內(nèi)控要素（1）控制環(huán)境（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（3）控制活動(dòng)（4）信息溝通（5）內(nèi)部監(jiān)控20、基金管理人制定內(nèi)控制度原則（1）合法（2）合規(guī)