外資收購我國上市公司的法律規(guī)制——以證券法為中心的研究.pdf

1、西南財經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文外資收購我國上市公司的法律規(guī)制——以證券法為中心的研究姓名：陳鶯申請學(xué)位級別：碩士專業(yè)：經(jīng)濟(jì)法學(xué)指導(dǎo)教師：陳素玉20040401詳盡的分析。其次，對研究對象進(jìn)行界定，通過對外資、收購、上市公司等基本概念的分析對外資收購我國上市公司進(jìn)行了界定。然后，對外資收購我國上市公司法律規(guī)制的總體框架作了簡要介紹。為了保證文章體系完整，本文還在此部分對各國的公司法、反壟斷法、外資準(zhǔn)入等相關(guān)法律對外資收購上市公司的規(guī)制進(jìn)行了簡要

2、介紹。最后，從我國實踐需要和理論界研究不足兩方面對本文的選題角度進(jìn)行了闡釋。第.二章外資收購我國上市公司法律規(guī)制基本理論:本章從理論基礎(chǔ)、目標(biāo)、原則三方面對外資收購我國上市公司法律規(guī)制的理論問題進(jìn)行了剖析。外資收購我國上市公司是一種經(jīng)濟(jì)行為，對其進(jìn)行法律規(guī)制可以在經(jīng)濟(jì)學(xué)中經(jīng)濟(jì)管制的相關(guān)理論中找到理論支撐。本文從“公共利益論”一著手，結(jié)合外資收購我國上市公司問題，對“公共利益論”中“市場失靈f，在內(nèi)部效應(yīng)、外部效應(yīng)及自然壟斷三萬面的體坎‘

3、.于了詳細(xì)闡述，進(jìn)而提出了應(yīng)該對外資收購我國上市公司的行為予以法律規(guī)制，但規(guī)制應(yīng)該適度的觀點。本文將外資收購我國上市公司法律規(guī)制的目標(biāo)確定為:安全、效益、公平。安全，在這里突出地表現(xiàn)為一種經(jīng)濟(jì)、金融安全。效益，應(yīng)該兼顧經(jīng)濟(jì)效益和社會效益兩方面。公平，既體現(xiàn)形式公平，又表現(xiàn)為實質(zhì)公平。在法律規(guī)制的諸目標(biāo)中，安全居于首位，效益和公平雖然存在矛盾，但也有統(tǒng)一的一面。對外資收購我國上市公司法律規(guī)制的原則，本文從一般性原則和適用于證券法領(lǐng)域內(nèi)的原

4、則兩個層面展開論述。一般性原則主要闡述了適法性原則、適度性原則、效益性原則，而適用于證券法領(lǐng)域內(nèi)的原則包涵了信息公開原則、股東平等原則、保護(hù)中小股東利益原則。信息公開是證券法的哲學(xué)，是證券法“公開、公平、公正”三大原則的具體體現(xiàn)，也是目前各國證券立法公認(rèn)的證券交易基本原則。它是對信息不對稱的有效回應(yīng)，能夠減弱直至消除信息偏在所引發(fā)的內(nèi)幕交易、市場操縱等道德風(fēng)險。而且還在監(jiān)督證券交易過程、形成合理的交易價格、維護(hù)廣大投資者合法權(quán)益、提高證