《公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告（格式指引）》

1、鑒證報(bào)告第1頁(yè)募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告信會(huì)師報(bào)字[2014]第510348號(hào)寶勝科技創(chuàng)新股份有限公司全體股東：寶勝科技創(chuàng)新股份有限公司全體股東：我們鑒證了后附的寶勝科技創(chuàng)新股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“貴公司”）董事會(huì)編制的2013年度《關(guān)于公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》。一、對(duì)報(bào)告使用者和使用目的的限定一、對(duì)報(bào)告使用者和使用目的的限定本鑒證報(bào)告僅供貴公司年度報(bào)告披露時(shí)使用，不得用作任何

2、其他目的。我們同意將本鑒證報(bào)告作為貴公司年度報(bào)告的必備文件，隨同其他文件一起報(bào)送并對(duì)外披露。二、董事會(huì)的責(zé)任二、董事會(huì)的責(zé)任貴公司董事會(huì)的責(zé)任是提供真實(shí)、合法、完整的相關(guān)資料，按照《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》及相關(guān)格式指引編制《關(guān)于公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》，并保證其內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。三、注冊(cè)會(huì)計(jì)師的責(zé)任三、注冊(cè)會(huì)計(jì)師的責(zé)任我們的責(zé)任是在實(shí)施鑒證工作的基礎(chǔ)上對(duì)貴公司

3、董事會(huì)編制的上述報(bào)告獨(dú)立地提出鑒證結(jié)論。四、工作概述四、工作概述我們按照《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師其他鑒證業(yè)務(wù)準(zhǔn)則第3101號(hào)—?dú)v史財(cái)務(wù)信息審計(jì)或?qū)忛喴酝獾蔫b證業(yè)務(wù)》的規(guī)定執(zhí)行了鑒證業(yè)務(wù)。該準(zhǔn)則要求我們計(jì)劃和實(shí)施鑒證工作，以對(duì)鑒證對(duì)象信息是否不存在重大錯(cuò)報(bào)獲取合理保證。在鑒證過(guò)程中，我們實(shí)施了包括核查會(huì)計(jì)記錄等我們認(rèn)為必要的程序。我們相信，我們的鑒證工作為發(fā)表意見(jiàn)提供了合理的基礎(chǔ)。寶勝科技創(chuàng)新股份有限公司2013年度關(guān)于公司募集資金存放與使用情況

4、的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告第1頁(yè)寶勝科技創(chuàng)新股份有限公司關(guān)于公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》及相關(guān)格式指引的規(guī)定，本公司將2013年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明如下：一、一、募集資金基本情況募集資金基本情況根據(jù)公司2010年度第2次臨時(shí)股東大會(huì)決議，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)［2011］211號(hào)文核準(zhǔn)。公司于2011年3月非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）47154300

5、股，發(fā)行價(jià)格為每股人民幣18.05元，共募集資金851135115元，扣除發(fā)行費(fèi)用29101200元，募集資金凈額為人民幣824901061.55元(含應(yīng)支未支咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)2867146.55元)。該募集資金已于2011年3月3日全部到位，并由南京立信永華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的寧信會(huì)驗(yàn)字（2011）0018號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》予以確認(rèn)。二、二、募集資金管理情況募集資金管理情況(一)募集資金的管理情況募集資金的管理情況為了加強(qiáng)對(duì)公司募集資金的

6、管理，規(guī)范募集資金的運(yùn)用，切實(shí)保障投資者的利益，公司已根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》以及其他相關(guān)法律法規(guī)和《寶勝科技創(chuàng)新股份有限公司章程》的規(guī)定，制訂了《寶勝科技創(chuàng)新股份有限公司募集資金管理制度》，對(duì)公司募集資金的存儲(chǔ)、使用及使用情況的管理與監(jiān)督等方面做出了具體明確的規(guī)定，并根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》

7、相應(yīng)修訂了《寶勝科技創(chuàng)新股份有限公司募集資金管理制度》。自募集資金到位以來(lái)，公司一直嚴(yán)格按照《募集資金管理制度》的規(guī)定存放、使用、管理募集資金。(二)募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況按照上述相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司分別在中國(guó)工商銀行股份有限公司寶應(yīng)支行寶勝橋分理處（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“工商銀行募集資金專(zhuān)戶(hù)”）、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司寶應(yīng)支行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“建設(shè)銀行募集資金專(zhuān)戶(hù)”）和中國(guó)銀行股份有限公司寶應(yīng)支行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)銀行募集資金專(zhuān)戶(hù)