西安飲食募集資金使用及存放管理辦法

1、西安飲安飲食股份股份有限公司限公司募集資集資金使用使用及存放存放管理辦法理辦法（2013年8月13日經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第十九次臨時(shí)會(huì)議修訂）第一章一章總則第一條為加強(qiáng)募集資金的使用與管理，提高募集資金使用效率，保證募集資金的安全完整，維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》以及本公司章程的規(guī)定，特制定本管理辦法。第二條本辦法所指的募集資金是指公司通過(guò)發(fā)行股票

2、、可轉(zhuǎn)換債券向社會(huì)公眾投資者募集用于特定用途的資金。第三條公司應(yīng)當(dāng)在經(jīng)依法批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)設(shè)立專(zhuān)用賬戶(hù)存儲(chǔ)募集資金，并與該金融機(jī)構(gòu)簽訂募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)管理協(xié)議。專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)的設(shè)立由公司董事會(huì)批準(zhǔn)。第四條募集資金的存放管理與使用應(yīng)接受監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督和保薦機(jī)構(gòu)指定的保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間的查詢(xún)。第五條募集資金到位后，公司應(yīng)及時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)，由具有證券期貨行業(yè)從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。第二章二章募集資金資金的存放管理管理第六條六條為

3、加強(qiáng)募集資金的管理、使用和對(duì)使用情況進(jìn)行監(jiān)督，募集資金應(yīng)存放于公司董事會(huì)決定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)。第七條七條公司可根據(jù)募集資金數(shù)額，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)在金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)，專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)數(shù)不得超過(guò)投資項(xiàng)目數(shù)。第八條八條公司應(yīng)該按董事會(huì)決定開(kāi)立的專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)對(duì)募集資金實(shí)行集中存放，堅(jiān)持同一投資項(xiàng)目的資金在同一金融機(jī)構(gòu)的專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)存儲(chǔ)的原則。第九條九條禁止公司具有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人對(duì)未使用的募集資金占用或挪做他用。第十條十條公司應(yīng)就專(zhuān)用帳戶(hù)與

4、開(kāi)戶(hù)銀行簽訂協(xié)議，并明確下列事項(xiàng)：（一）公司與開(kāi)戶(hù)銀行同意將公司每季度的資金使用數(shù)額及時(shí)向公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；（二）公司及開(kāi)戶(hù)銀行同意配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)專(zhuān)用帳戶(hù)有關(guān)資料的排，確保投資項(xiàng)目的資金需求。款項(xiàng)的支出及費(fèi)用的核銷(xiāo)，應(yīng)與計(jì)劃投資的項(xiàng)目相對(duì)應(yīng)。第十七條募集資金投資項(xiàng)目實(shí)際付款，以甲乙雙方共同簽訂確認(rèn)的合同或協(xié)議，手續(xù)齊備的移交單及驗(yàn)收單，購(gòu)物發(fā)票（稅票）為依據(jù)。第十八條超過(guò)董事會(huì)授權(quán)范圍的，按照第十四條規(guī)定

5、的程序重新提請(qǐng)董事會(huì)審批。第十九條在募集資金閑置期間，為充分發(fā)揮資金使用效率，在確保募集資金投資計(jì)劃的執(zhí)行及項(xiàng)目正常實(shí)施的前提下，經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)討論、董事會(huì)審議批準(zhǔn)后，可實(shí)施部分短期投資項(xiàng)目或暫時(shí)用于補(bǔ)充公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)流動(dòng)資金。公司獨(dú)立董事、公司聘請(qǐng)的保薦人單獨(dú)發(fā)表意見(jiàn)并在指定媒體披露。第二十條十條編制專(zhuān)用資金使用定期報(bào)告。計(jì)劃財(cái)務(wù)部要定期（每月）將資金的使用情況，以報(bào)表的形式報(bào)送總經(jīng)理和董事會(huì)。并按投資項(xiàng)目計(jì)劃完成節(jié)點(diǎn)

6、，在季報(bào)、中報(bào)、年報(bào)中披露募集資金實(shí)際支付情況。第二十一條一條對(duì)未使用的幕集資金去向，公司將在季報(bào)、中報(bào)和年報(bào)中予以披露。對(duì)公司臨時(shí)決策短期投資較大的項(xiàng)目，應(yīng)及時(shí)在指定的報(bào)刊上公告披露第四章四章募集資金投金投向的管理及信息披露第二十二條公司在選擇投資項(xiàng)目時(shí)，必須經(jīng)充分討論和論證，再提交董事會(huì)集體決定。論證及決定過(guò)程應(yīng)有明確的責(zé)任人和必要的原始記錄。董事會(huì)應(yīng)充分聽(tīng)取主承銷(xiāo)商在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，對(duì)投資項(xiàng)目、資金籌集及使用計(jì)劃提出的意見(jiàn)。董事

7、會(huì)應(yīng)對(duì)主承銷(xiāo)商的意見(jiàn)進(jìn)行討論并記錄在案。董事會(huì)在討論中應(yīng)充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用、尊重獨(dú)立董事的意見(jiàn)。第二十三條使用募集資金收購(gòu)對(duì)公司具有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人的資產(chǎn)或股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)遵循以下規(guī)定：（一）該收購(gòu)應(yīng)能夠有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和減少收購(gòu)后的持續(xù)關(guān)聯(lián)交易。（二）公司在召開(kāi)股東大會(huì)前，應(yīng)向股東真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露關(guān)聯(lián)交易。未能按要求進(jìn)行披露，存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，公司應(yīng)重新召開(kāi)股東大會(huì)。（三）公司必須在