投資銀行業(yè)務多元化進程中的利益沖突及防范.pdf_第1頁
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文檔簡介

1、復旦大學碩士學位論文投資銀行業(yè)務多元化進程中的利益沖突及防范姓名：張向前申請學位級別：碩士專業(yè)：區(qū)域經濟學指導教師：朱強2002.5.5AbstractGlass～SteagaltBankingAct，puttedintoforcein1933，whichmainpurposeistobuildawallbetweencommercialbanksandinvestmentbanksandavoidtheconflictsofinter

2、estFromthattime，commercialbankingandinvestmentbankinghavebeenisolatedUnderthisdepartedfinancialsystem，investmentbankinghasexperiencedseveralspeedydevelopmentphasesHowever，becausetheprofitfromtraditionalbusinessreducedcon

3、tinuouslybythecompetition，businessdiversificationbecamemoreandmoreimportantforinvestmentbanksTheconflictsofinteresthaveemergedagainduringtheprocessofinvestmentbankbusinessdiversificationPotentialconflictsofinterestexistb

4、etweenunderwritingandresearch，brokingandtransaction，traditionalbusinessandinnovativebusinessExceptGlass—Steagallwall，theChineseWallin1980’isanotherwaytotackletheconflictsofinterestButfollowingtheruptureofinterueteconomyb

5、ubbleinthelate1990’s，manyinvestorsfeltbetrickedbyinvestmentbanks，sotheyaccusedthesefamousinvestmentbankssuchasMerrillLynch，MogenstanlyGoldmanSachsoftheirconflictsofinterestMorethanthatAmericancongresspassedtheModemFinanc

6、ialServiceAct1999，whichdeclaredthecollapseofthewallbetweenthecommercialbanksandinvestmentbanksAllofthesethingsmaketheconflictsofinterestthefocusoffinancialregulationagaininrecentyearsTheoldideatoavoidtheconflictsofintere

7、sthasbeenchangedandimprovedTheexteriorisolatedwayssuchasGlassSteagallWallisnotthemostefficientwayanymoreOnlyafteritismadeclearthatwhyandhowtheinvestmentbankstoutilizethepotentialconflictsofinterest，thewaytoavoidtheconfli

8、ctsofinterestcanbefoundInformationasymmetrymarketstatusimbalancearetheradicalcauseofconflictsofinterestThecompetition，regulationandestablishmentofChinesewallarenewmeasurestoavoidtheconflictsofinterestChineseinvestmentban

9、kswillfacetheseverecompetitionBusinessdiversificationwillbethedominanttrendThedeeperresearchtotheconflictsofinterestcouldmakeChineseinvestmentbanksincreasinglysophistieateinthedaysahead[KeyWords]InvestmentBankBusinessDiv

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