陜西省2016年下半年證券從業(yè)資格考試證券市場法律、法規(guī)概述模擬試題

1、陜西省西省2016年下半年年下半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場法律、法律、法規(guī)概述模概述模擬試題擬試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、根據(jù)__，證券公司也可以委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動。A《公司法》B《證券法》C《證券公司監(jiān)督管理條例》D《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》2、證券包銷是指__。A證券公司將

2、發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式B證券公司將發(fā)行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式C證券公司在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式D證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式3、通常情況下，債券的收益率（）。A與償還期成正比，與風險性成反比B與償還期成反比，與風險性成反比C與償還期成正比，與風險性成正比D與償還期成反比，與

3、風險性成正比4、證券經(jīng)紀商需要向投資者提供一份《客戶須知》，以便投資者了解相關(guān)的事項。下列不屬于該須知中事項的是__。A股市的收益B合法的證券公司C投資品種的選擇D委托買賣方式的選擇5、證券持有人持有的證券上市交易前，應(yīng)當全部托管在__。A證券交易所B證券公司C股票發(fā)行公司D證券登記結(jié)算機構(gòu)6、股票以面值作為發(fā)行價，稱為__。A平價發(fā)行B折價發(fā)行C溢價發(fā)行D市價發(fā)行7、國際債券是指__。A一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外

4、國投資者發(fā)行的債券C9D1215、當市場處于盤整時期，OBOS取值應(yīng)該在__的上下來回擺動。A10B0C100D5016、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）。A2000萬元B5000萬元C1億元D2億元17、證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列行為屬于違規(guī)行為的是__。A開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)制備統(tǒng)一的證券買賣委托書供委托人使用B堅決拒絕為客戶提供融資融券C證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)

5、則，由所屬的證券公司承擔全部責任D客戶的買賣委托沒有成交，其委托記錄當場失效，無須保存18、證券投資基金是指通過公開發(fā)售__募集資金的一種投資方式。A理財產(chǎn)品B有價證券C企業(yè)債券D基金份額19、股份有限公司在從事經(jīng)營活動的過程中，應(yīng)當努力保持與公司資本數(shù)額相當?shù)膶嵱匈Y本，是遵循__。A資本實存原則B資本維持原則C資本確定原則D資本不變原則20、基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超