契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引

1、契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引第一章第一章總則總則第一條根據(jù)《證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他相關(guān)規(guī)定，制定本指引。第二條私募基金管理人通過契約形式募集設(shè)立私募證券投資基金的，應(yīng)當(dāng)按照本指引制定私募投資基金合同（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）；私募基金管理人通過契約形式募集設(shè)立私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金和其他類型投資

2、基金應(yīng)當(dāng)參考本指引制定私募投資基金合同。第三條基金合同的名稱中須標(biāo)識(shí)“私募基金”、“私募投資基金”字樣。第四條基金合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、公平原則訂立基金合同，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。第五條基金合同不得含有虛假內(nèi)容或誤導(dǎo)性陳述。第六條私募基金進(jìn)行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引要求共同簽訂基金合同；基金合同明確約定不托管的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引要求在基金合同中明確保障私募

3、基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施、保管機(jī)制和糾紛解決機(jī)制。第七條對(duì)于本指引有明確要求的，基金合同中應(yīng)當(dāng)載明本指引規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容。在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關(guān)法律法規(guī)的前提下，基金合同當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況約定本指引規(guī)定內(nèi)容之外的事項(xiàng)。本指引某些具體要求對(duì)當(dāng)事人確不適用的，當(dāng)事人可對(duì)相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動(dòng)，但管理人應(yīng)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向投資者進(jìn)行特別揭示，并在基金合同報(bào)送中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案時(shí)出具書面說明。第二章第二章基金合同正文基金

4、合同正文第一節(jié)第一節(jié)前言前言第八條基金合同應(yīng)訂明訂立基金合同的目的、依據(jù)和原則。第二節(jié)第二節(jié)釋義釋義第九條應(yīng)對(duì)基金合同中具有特定法律含義的詞匯作出明確的解釋和說明。(六)私募基金份額的初始募集面值；(七)私募基金的結(jié)構(gòu)化安排（如有）；(八)私募基金的托管事項(xiàng)（如有）；(九)私募基金的外包事項(xiàng)，訂明外包機(jī)構(gòu)的名稱和在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的外包業(yè)務(wù)登記編碼（如有）；(十)其他需要訂明的內(nèi)容。第五節(jié)第五節(jié)私募基金的募集私募基金的募集第十二條訂明

5、私募基金募集的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：(一)私募基金的募集機(jī)構(gòu)、募集對(duì)象、募集方式、募集期限；(二)私募基金的認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)，包括私募基金合格投資者人數(shù)上限、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式、初始認(rèn)購(gòu)資金的管理及利息處理方式等；(三)私募基金份額認(rèn)購(gòu)金額、付款期限等；(四)《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定的投資冷靜期、回訪確認(rèn)等內(nèi)容。第十三條訂明私募基金管理人應(yīng)當(dāng)將私募基金募集期間客戶的資金存放于私募基金募集結(jié)算專用賬戶，訂明

6、賬戶開戶行、賬戶名稱、賬戶號(hào)碼、監(jiān)督機(jī)構(gòu)等。第六節(jié)第六節(jié)私募基金的成立與備案私募基金的成立與備案第十四條私募基金成立的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：(一)訂明私募基金合同簽署的方式；(二)私募基金成立的條件；(三)私募基金募集失敗的處理方式。第十五條私募基金應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金備案手續(xù)?；鸷贤袘?yīng)約定私募基金在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作。第七節(jié)第七節(jié)私募基金的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)讓私募基金的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)讓第十六條訂