契約型證券投資基金托管人制度研究.pdf

1、金托管人在監(jiān)督職能上的賦權(quán)不足，導(dǎo)致基金托管人對基金投資的運作往往“有心無力”，因此，應(yīng)該在保障基金托管人充分獲取基金運作信息的基礎(chǔ)上，賦予基金托管人事前審查、違法行為停止請求、事后訴訟救濟(jì)等更多的監(jiān)督手段。第四部分，對基金托管人的選擇作出探討。從立法比較中得出托管人的獨立性是托管人履行職責(zé)的必須，保持獨立性是托管人選擇必須遵循的原則，各國對托管人選任的相關(guān)規(guī)定也圍繞其展開。回歸我國立法與實踐，本文認(rèn)為我國基金托管人在選任、報酬給付等方

2、面事實上操縱于管理人，這導(dǎo)致基金托管人嚴(yán)重缺乏獨立性，加上高行業(yè)準(zhǔn)入要求使得托管人市場缺乏競爭性，使得托管人監(jiān)督職責(zé)履行不足，須對托管人選擇制度進(jìn)行改革。第五部分，托管人的約束與激勵。如何設(shè)計制度以賦予托管人履行職能的動力和壓力，是本部分的重點。研究從托管人的責(zé)任設(shè)置、激勵構(gòu)建展開，對我國托管人責(zé)任制度與激勵機(jī)制進(jìn)行了考察，對我國基金托管人民事責(zé)任體系不完善和激勵機(jī)制欠缺的問題進(jìn)行了評述，并提出了建議。關(guān)鍵詞：證券投資基金；內(nèi)部監(jiān)控；托