報價系統(tǒng)非公開發(fā)行公司債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易業(yè)務指引

1、1報價系統(tǒng)非公開發(fā)行公司債券質(zhì)押式協(xié)議回購報價系統(tǒng)非公開發(fā)行公司債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易業(yè)務指引交易業(yè)務指引第一章總則第一條第一條為規(guī)范非公開發(fā)行公司債券在機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)（以下簡稱“報價系統(tǒng)”）開展質(zhì)押式協(xié)議回購交易，促進債券市場發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)以及《機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)管理辦法（試行）》（以下簡稱《管理辦法》）等報價系統(tǒng)相關(guān)規(guī)則，制定本指引。第二條第二條非公開發(fā)

2、行公司債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易（以下簡稱“質(zhì)押式協(xié)議回購”）是指經(jīng)交易雙方自主協(xié)商約定，由資金融入方（以下簡稱“正回購方”）將債券出質(zhì)給資金融出方（以下簡稱“逆回購方”）融入資金，在雙方約定的未來某一日期由正回購方返還資金和回購利息，并同時解除債券質(zhì)押登記的交易。第三條第三條質(zhì)押式協(xié)議回購實行投資者適當性管理制度。參與質(zhì)押式協(xié)議回購的投資者應為合格投資者，具有相應的風險識別、判斷、承受能力，并自行承擔交易風險。第四條第四條投資者參與質(zhì)押式

3、協(xié)議回購，應當嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則等規(guī)定，遵循誠實信用、公平交易的原則，不得存在欺詐、市場操縱以及利益輸送的行為。3統(tǒng)相關(guān)規(guī)則，并且不得與質(zhì)押式協(xié)議回購主協(xié)議以及回購雙方在報價系統(tǒng)發(fā)出的質(zhì)押式協(xié)議回購報價的交易要素相沖突?；刭忞p方簽署主協(xié)議與補充協(xié)議的，應當在報價系統(tǒng)開展質(zhì)押式協(xié)議回購之日起三個工作日內(nèi)向中證報價報備。第十條第十條參與人可以通過報價系統(tǒng)在線簽署質(zhì)押式協(xié)議回購主協(xié)議與補充協(xié)議。在報價系統(tǒng)在線簽署質(zhì)押式協(xié)議回購主協(xié)

4、議或補充協(xié)議后，無須再次進行協(xié)議報備。第十一條第十一條質(zhì)押式協(xié)議回購的質(zhì)押券包括在報價系統(tǒng)非公開發(fā)行的公司債券或轉(zhuǎn)讓的非公開發(fā)行公司債券。報價系統(tǒng)可以根據(jù)相關(guān)規(guī)則及市場情況調(diào)整用于質(zhì)押式協(xié)議回購的質(zhì)押券品種。第二章協(xié)議回購第十二條第十二條參與人可以在報價系統(tǒng)發(fā)出有關(guān)質(zhì)押式協(xié)議回購的意向報價，尋找回購交易對手方，并進行在線協(xié)商?；刭忞p方協(xié)商達成一致的，可以由一方在報價系統(tǒng)發(fā)出質(zhì)押式協(xié)議回購的要約報價，另一方確認后予以成交。正回購方可以將質(zhì)