債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書

1、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書尊敬的投資者：為了使您充分了解質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購（以下簡稱“報(bào)價(jià)回購”）業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)則之規(guī)定，特向您提供《國元證券股份有限公司質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》（以下簡稱“風(fēng)險(xiǎn)揭示書”），請您認(rèn)真詳細(xì)閱讀本《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》內(nèi)容，慎重決定是否參與報(bào)價(jià)回購交易。投資者從事報(bào)價(jià)回購交易包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)：一、報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)具有市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)

2、險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)及其他各類風(fēng)險(xiǎn)。二、投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的財(cái)務(wù)狀況、實(shí)際需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、以及內(nèi)部制度（若為機(jī)構(gòu)客戶），慎重決定參與報(bào)價(jià)回購交易。三、投資者在參與報(bào)價(jià)回購交易前，應(yīng)了解國元證券股份有限公司（以下簡稱“國元證券”）是否具有開展報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)的資質(zhì)。四、在報(bào)價(jià)回購交易中，國元證券既是投資者的交易對手方，同時(shí)又接受客戶委托代為辦理有關(guān)交易、登記結(jié)算等事宜，存在因國元證券內(nèi)部控制疏漏所導(dǎo)致的利益沖突風(fēng)險(xiǎn)。五、報(bào)價(jià)

3、回購業(yè)務(wù)中，初始交易及購回交易中均可能出現(xiàn)因應(yīng)付自營或投資者專用資金賬戶資金不足額導(dǎo)致資金劃付失敗、當(dāng)日初始交易及到期購回的資金劃付均延遲至次一交易日的風(fēng)險(xiǎn)。如果T1日仍無法完成資金劃付，則屬于違約，相應(yīng)的違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。六、國元證券質(zhì)押專用賬戶中的證券作為國元證券報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)的履約擔(dān)保質(zhì)押券。全部質(zhì)押券設(shè)定的質(zhì)權(quán)由國元證券所有報(bào)價(jià)回購未到期以及購回交易未完成資金劃付的客戶共同享有客戶所享有的質(zhì)權(quán)不對應(yīng)具體質(zhì)押券品種，客戶不得單獨(dú)

4、就質(zhì)押券主張行使質(zhì)權(quán)，質(zhì)押券處置所得由所有客戶按債權(quán)比例公平受償。七、國元證券可能存在信用風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于因國元證券自身原因?qū)е伦C券或資金劃付失敗，因質(zhì)押券價(jià)值波動(dòng)、折算率調(diào)整、司法凍結(jié)或扣劃等導(dǎo)致質(zhì)押券不能足額擔(dān)保所有報(bào)價(jià)回購債責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)由客戶自行承擔(dān)。十五、由于國家法律、法規(guī)、政策、交易所規(guī)則的變化、修改等原因，可能會(huì)對客戶的存續(xù)交易產(chǎn)生不利影響，甚至造成經(jīng)濟(jì)損失。十六、在報(bào)價(jià)回購交易過程中，可能因?yàn)閲C券、上交所或中國結(jié)算上海

5、分公司的技術(shù)系統(tǒng)故障或者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致客戶的利益受到影響。十七、在報(bào)價(jià)回購交易的存續(xù)期間，如果因出現(xiàn)火災(zāi)、地震、瘟疫、社會(huì)動(dòng)亂等不能預(yù)見、避免或克服的不可抗力情形，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。十八、因報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)產(chǎn)生的任何爭議、糾紛，由客戶和國元證券雙方協(xié)商或通過訴訟仲裁方式解決，與任何第三方無關(guān)，客戶不得就本報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)向任何第三方主張權(quán)利或追究責(zé)任。十九、國元證券可能會(huì)根據(jù)報(bào)價(jià)回購市場實(shí)際交易情況對各交易品種設(shè)置規(guī)模

6、上限或限制客戶參與報(bào)價(jià)回購交易品種購買額度，可能會(huì)影響客戶資金收益。二十、因折算率調(diào)整、司法凍結(jié)等情況產(chǎn)生質(zhì)押券不足的，國元證券可能向投資者提出全部或部分未到期回購提前購回可能會(huì)影響客戶資金收益。二十一、投資者應(yīng)自行了解各報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)品種到期日期，包括但不限于交易日期、到期日期、續(xù)做日期等。國元證券沒有提醒或通知客戶關(guān)于交易品種到期日期及相關(guān)信息的義務(wù)，投資者如遺忘報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)品種到期日期，可能會(huì)影響客戶資金收益。本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的揭示事項(xiàng)