c12007融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)系列課程之四參考資料

1、證券后續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)證券年檢參考資料（C12007融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)系列課程之四）C12007融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)系列課程之四：融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)系列課程之四：融資融券業(yè)務(wù)審批、業(yè)務(wù)風(fēng)險與監(jiān)管及業(yè)務(wù)現(xiàn)場核查（本文檔最下面有一套試題）（本文檔最下面有一套試題）融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)系列課程之四融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)系列課程之四:融資融券業(yè)務(wù)審批、業(yè)務(wù)風(fēng)險與監(jiān)管及業(yè)務(wù)現(xiàn)融資融券業(yè)務(wù)審批、業(yè)務(wù)風(fēng)險與監(jiān)管及業(yè)務(wù)現(xiàn)場核查場核查課程編號學(xué)習(xí)期限課程學(xué)時有效期是否必修價格C1

2、200790天2學(xué)時20121231必修40元課程通過規(guī)則1、本課程分為課程講解和課后測驗兩部分，只有通過課后測驗方能取得培訓(xùn)學(xué)時。2、課程講解要求：學(xué)員必須按照頁面順序?qū)W習(xí)完所有課程內(nèi)容，方能進入課程測驗。3、課程測驗要求：學(xué)員應(yīng)在50分鐘內(nèi)完成測驗，可測驗次數(shù)為3次，任意一次測驗成績達到或超過80分即通過課程測驗，本課程學(xué)習(xí)即結(jié)束。4、學(xué)員點擊“開始學(xué)習(xí)”后，應(yīng)在3個月內(nèi)完成課程學(xué)習(xí)并參加課后測驗。如未在規(guī)定學(xué)習(xí)期限內(nèi)完成課程學(xué)習(xí)，

3、或未在規(guī)定次數(shù)內(nèi)通過課后測驗，則不能獲得培訓(xùn)學(xué)時。課程簡介本課程介紹了證監(jiān)會對證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的審批工作涉及的審核制度、審核程序及內(nèi)容；融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險、風(fēng)險監(jiān)管要求以及業(yè)務(wù)監(jiān)管措施；對融資融券業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場核查的內(nèi)容與關(guān)注要點。通過學(xué)習(xí)，學(xué)員應(yīng)理解證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)需要經(jīng)歷的審批程序容，現(xiàn)場核查的內(nèi)容與關(guān)注要點，熟練掌握業(yè)務(wù)開展的風(fēng)險及監(jiān)管要求。證券后續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)證券年檢參考資料（C12007融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)系列課程之四）上

4、海證券交易所融資融券交易實施細則上海證券交易所融資融券交易實施細則第一章第一章總則總則第一條為規(guī)范融資融券交易行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所交易規(guī)則》和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細則。第二條本細則所稱融資融券交易，是指投資者向具有上海證券交易所（以下簡稱“本所”）會員資格的證券公司（以下簡稱“會員”）提供擔(dān)保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。第三

5、條在本所進行融資融券交易，適用本細則。本細則未作規(guī)定的，適用《上海證券交易所交易規(guī)則》和本所其他相關(guān)規(guī)定。第二章第二章業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)流程第四條本所對融資融券交易實行交易權(quán)限管理。會員申請本所融資融券交易權(quán)限的，需向本所提交書面申請報告及以下材料：（一）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）頒發(fā)的批準從事融資融券業(yè)務(wù)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》及其他有關(guān)批準文件；（二）融資融券業(yè)務(wù)實施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件；（三）負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的

6、高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)系方式；（四）本所要求提交的其他材料。第五條會員在本所從事融資融券交易，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，并在開戶后3個交易日內(nèi)報本所備案。第六條會員在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及融資融券交易風(fēng)險揭示書，并為其開立信用證券賬戶和信用資金賬戶。第七條投資者通過會員在本所進行融資融券交易，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定選