山西省基金從業(yè)資格股票的價(jià)值與價(jià)格考試試題

1、2015年上半年山西省基金從年上半年山西省基金從業(yè)資業(yè)資格：股票的價(jià)格：股票的價(jià)值與價(jià)格考與價(jià)格考試試題試試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》從__明確了基金銷售業(yè)務(wù)信息管理和信息系統(tǒng)的各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。A前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)和自助式前臺(tái)系統(tǒng)B后臺(tái)管理系統(tǒng)C信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)D監(jiān)管系

2、統(tǒng)信息報(bào)送2、下列基金經(jīng)理中，更容易有良好的中長期業(yè)績回報(bào)的是__。A風(fēng)格穩(wěn)健的B任職穩(wěn)定、不經(jīng)常變動(dòng)公司的C在各種不同市場環(huán)境中都有較出色表現(xiàn)的D任職期較長的(通常不低于3年)3、投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的__判斷基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。A投資目的B投資期限C投資經(jīng)驗(yàn)D資產(chǎn)狀況4、基金管理公司通常設(shè)有監(jiān)察稽核部門和風(fēng)險(xiǎn)管理部門，全面負(fù)責(zé)基金管理公司的監(jiān)察稽核

3、和風(fēng)險(xiǎn)控制工作，對(duì)____負(fù)責(zé)。A：董事會(huì)B：監(jiān)事會(huì)C：股東會(huì)D：總經(jīng)理5、獨(dú)立董事任職時(shí)應(yīng)具備的條件包括__。A直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職B具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷C最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職D通過中國證監(jiān)會(huì)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試6、在制定基金銷售業(yè)務(wù)基本規(guī)程時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)注意以下__規(guī)范。A基金銷售重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

4、應(yīng)實(shí)施有效復(fù)核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性B建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品C所選擇的合作服務(wù)提供商應(yīng)符合監(jiān)管部門的資質(zhì)要求D建立完善的交易記錄制度，保持申請(qǐng)資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致7、以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)開___A：銀行存款、國債、公司債券、股票B人口因素C投資者心理因素D投資者行為因素16、____中，賣出交易所上市債券于成交日確認(rèn)債券差價(jià)收入，并按應(yīng)收取的全部價(jià)款與其成本.應(yīng)收利息和相關(guān)

5、費(fèi)用的差額入賬A：股票差價(jià)收入B：債券差價(jià)收入C：債券利息收入D：證券買賣差價(jià)收入17、以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是____A：經(jīng)濟(jì)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)B：政策風(fēng)險(xiǎn)C：購買力風(fēng)險(xiǎn)D：經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)18、以下屬于金融遠(yuǎn)期合約的有__。A遠(yuǎn)期外匯合約B遠(yuǎn)期利率協(xié)議C遠(yuǎn)期股指合約D遠(yuǎn)期貨幣合約19、____在預(yù)測過程中的分析難度和預(yù)測的適當(dāng)時(shí)間范圍不同，也要求更高的預(yù)測技能，由此得到的預(yù)測結(jié)果在一定程度上也更有價(jià)值。A：歷史數(shù)據(jù)法B：情景綜合分析法C

6、：截面分析法D：情景局布綜合分析法20、基金市場營銷的營銷環(huán)境中，__是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素。A微觀環(huán)境B宏觀環(huán)境C內(nèi)部環(huán)境D外部環(huán)境21、我國第一只以債券投資為主的債券基金是__。A銀華優(yōu)選B華安富利C南方避險(xiǎn)D南方寶元22、基金營銷實(shí)務(wù)中，建立客戶關(guān)系的最后一個(gè)環(huán)節(jié)是__。A客戶的尋找B客戶的溝通C客戶的促成D客戶關(guān)系的維護(hù)23、目前，開放式基金的申購、贖回主要原則包括__。A“確定價(jià)”原則B“未知