2015年廣西證券從業(yè)資格考試金融期權與期權類金融衍生產品考試試題

1、2015年廣西年廣西證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：金融期：金融期權與期與期權類權類金融衍金融衍生產品考品考試試題試試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、基金投資運作監(jiān)督的方式包括__。A電話提示B書面警示C書面報告D定期報告2、督察長應在知悉可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務的信息之日起__個工作日內向中國證監(jiān)會報告

2、。A1B3C5D73、“三公”原則不包括__。A公開B公平C公正D公認4、以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于（）行為。A操縱市場B內幕交易C制造傳播虛假消息D欺詐客戶5、發(fā)行人應列表披露最近（）年及1期的流動比率、速動比率、資產負債率等。A3B2C1D半6、A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價格5元，發(fā)行費用0.2元，預計每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是__。A1

3、0.87%B10.42%C9.65%D8.33%7、某投資者的一項投資預計兩年后價值100000元，假設必要收益率是20%，下述最接近按復利計算的該投資現(xiàn)值的是__。A千分之一B千分之二C千分之五D無過戶費16、股票買賣印花稅最后由（）統(tǒng)一向征稅機關繳納。A中國結算公司B證券交易所C中國證監(jiān)會D證券公司17、關于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準程序，下列描述不正確的是__。A保薦人應當對發(fā)行人的成長性進行盡職調查和審慎判斷并出具專

4、項意見B發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的，應當在專項意見中說明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力C中國證監(jiān)會收到申請文件后，在10個工作日內作出是否受理的決定D股票發(fā)行申請未獲核準的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起6個月后再次提出股票發(fā)行申請18、發(fā)行人應在招股說明書中披露本次發(fā)行前持有發(fā)行人——股權的股東名單及其簡要情況。A3％以上B5％以上C6％以上D10％以上19、在證券交易中，漲跌幅的計算公式是__。A漲跌幅價格=當日開盤價(1漲跌幅比例)

5、B漲跌幅價格=前日收盤價(1漲跌幅比例)C漲跌幅價格=前日開盤價(1漲跌幅比例)D漲跌幅價格=前日平均價(1漲跌幅比例)20、在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過__個交易日。A7B15C30D4521、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于__個月。A6B12