云南2016年證券從業(yè)資格考試~-金融期權(quán)與-期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試~試卷-

1、|云南省云南省2016年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：金融期：金融期權(quán)與期與期權(quán)類權(quán)類金融金融衍生衍生產(chǎn)品考品考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，其中不包括__。A基金運(yùn)營業(yè)績良好B基金管理人最近1年內(nèi)沒有

2、因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰C基金份額持有人大會(huì)決議通過D本法規(guī)定的其他條件2、以下不屬于場外交易市場主要功能的是__。A證券交易所的必要補(bǔ)充B是證券發(fā)行的主要場所C及時(shí)準(zhǔn)確地傳遞上市公司的財(cái)務(wù)狀況D為按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所3、權(quán)證從內(nèi)容上看具有（）的性質(zhì)。A股權(quán)B債權(quán)C存托D期權(quán)4、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，資信評級機(jī)構(gòu)每年至少應(yīng)公告（）次跟蹤評級報(bào)告。A

3、1B2C3D45、1927年的__取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。A《國民銀行法》B《麥克法頓法》C《格拉斯斯蒂格爾法》D《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》6、下列關(guān)于客戶開立資金賬戶程序的說法中，錯(cuò)誤的是__。A證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶應(yīng)嚴(yán)格遵守“實(shí)名制”原則B客戶須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立C客戶可以通過證券公司網(wǎng)上營業(yè)部開立資金賬戶D資金賬戶應(yīng)與客戶開立的各類證券賬戶、在存管銀行開立的結(jié)算賬戶名稱一致、名實(shí)相符

4、7、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)屬于__。|C研究部D市場部16、下列不屬于債券投資價(jià)值外部因素的是__A基礎(chǔ)利率B市場利率C票面利率D市場匯率17、從大量收購案例來看，防御性收購的最大受益者是__。A公司股東B目標(biāo)公司C收購方D公司經(jīng)營者18、按照規(guī)定，我國基金管理公司2009年應(yīng)按不低于基金管理費(fèi)收入的__計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A3%B5%C10%D15%19、A公司發(fā)行一筆債券籌資100

5、0萬元，手續(xù)費(fèi)0.1%，年利率為5%，期限3年，每年派息一次，到期一次還本，公司所得稅率為33%，這筆債券的資本成本是（）。A3少B3.35%C3.5%D4%20、律師事務(wù)所，有（）名以上執(zhí)業(yè)律師，其中（）名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。A52B205C103D15221、__是指證券分析師應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，高度珍惜證券分析師的職業(yè)信譽(yù)；在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持獨(dú)立判斷原則，不因上級、客戶或其他投資者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨(dú)立立場。A獨(dú)立誠信原則B