貴州證券從業(yè)資格考試 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品模擬試題

1、貴州2015年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：金融期：金融期權(quán)與期與期權(quán)類權(quán)類金融衍金融衍生產(chǎn)品模品模擬試題擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、股份有限公司最少由__股東請(qǐng)求時(shí)可召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)。A持有公司股份10%以上的B持有公司股份23以上的C代表14以上表決權(quán)的D代表13以上表決權(quán)的2、關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，下列說(shuō)法正確的

2、是__。A從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，先交收，后清算B從內(nèi)容上看，清算與交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)C從處理方式來(lái)看，投資者由證券交易所代為清算、交收D證券公司之間可以互相交收3、股權(quán)登記是證券登記結(jié)算公司受__的委托，將其所有股東的股權(quán)進(jìn)行注冊(cè)登記。A證券經(jīng)紀(jì)商B證券自營(yíng)商C發(fā)行公司D投資者4、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前__個(gè)工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前__個(gè)工作日公布兌付公告。A1；3B2；5C3；5D2；35、有一投

3、資者在某日申報(bào)債轉(zhuǎn)股500手，但此轉(zhuǎn)股的初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票數(shù)量為_(kāi)_股。A2500B25000C500D50006、__是指?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。A附有出售選擇權(quán)條款的債券B附有可轉(zhuǎn)換條款的債券C附有交換條款的債券D附有贖回選擇權(quán)條款的債券7、目前道瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用__。A簡(jiǎn)單算術(shù)平均法D40016、在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運(yùn)作方

4、式是__。A指數(shù)型基金B(yǎng)LOFC開(kāi)放式基金DETF17、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的__以上的，可以不再提取。A25%B50%C60%D75%18、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自收到完整的承銷備案材料的（）個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，視為承銷商備案材料得到認(rèn)可。A15B10C7D3019、上市公司所屬企業(yè)境外上市時(shí)會(huì)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)盡職調(diào)查以確保公司境外上市

5、之后仍保持獨(dú)立的持續(xù)上市地位，保留的__具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。A核心資產(chǎn)和業(yè)務(wù)B核心資產(chǎn)和主營(yíng)業(yè)務(wù)C全部資產(chǎn)和業(yè)務(wù)D流動(dòng)資產(chǎn)和主營(yíng)業(yè)務(wù)20、包含不同期限的債券投資組合直接使用加權(quán)平均收益率__準(zhǔn)確反映該投資組合的真實(shí)價(jià)值。A能B不能C不能判斷D都不正確21、證券交易所會(huì)員不能享有的權(quán)利是__。A在證券交易所進(jìn)行證券交易并享有優(yōu)先申報(bào)權(quán)B對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)C選舉權(quán)和被選舉權(quán)D參加會(huì)員大會(huì)22、可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為——年，最