2018證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律大綱要點標(biāo)注筆記

1、199199證券市場基本法律法規(guī)證券市場基本法律法規(guī)——20182018證券從業(yè)資格考試筆記證券從業(yè)資格考試筆記20182018年7月7日星期六日星期六399399（1）發(fā)生重大變更而不符合上市條件......................................................................................28（3）嚴(yán)重違反投資基金上市規(guī)則..................

2、............................................................................28（1）不再具備法定的上市交易條件..........................................................................................28第四節(jié)基金法............................

3、............................................................................................31（2）獲取基金管理人報酬..........................................................................................................32（2）及時、

4、足額向基金持有人支付基金收益..........................................................................32（6）基金契約規(guī)定的其他職責(zé)................................................................................................32（1）保管基金資產(chǎn).........

5、.............................................................................................................33（3）獲取基金托管費用..................................................................................................

6、............33（1）保管資金資產(chǎn)......................................................................................................................33（2）參與分配清算后的剩余財產(chǎn)..............................................................

7、................................34（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會..........................................................................34（6）查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料.......................................................................

8、.......34（8）基金合同約定的其他權(quán)利..................................................................................................34（1）遵守基金契約........................................................................................

9、..............................34（3）承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任......................................................................................34（5）法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)...............................................................

10、.............34第五節(jié)期貨交易管理條例....................................................................................................35（2）設(shè)計期貨合約、安排期貨合約上市..........................................................................

11、........37第六節(jié)證券公司監(jiān)督管理條例............................................................................................37（1）證券公司的名稱、住所..........................................................................................

12、............40（4）證券公司的解散事由與清算方法......................................................................................40第二章證券從業(yè)人員管理..........................................................................................

13、..................41第一節(jié)從業(yè)資格....................................................................................................................41（1）專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T.........................................................

14、.........................43（6）具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷..................................................................................43（9）品行端正，具有良好的職業(yè)道德..........................................................................

15、............431.首次注冊程序............................................................................................................................432.變更注冊程序................................................................

16、............................................................45（1）具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷......................................................................................45（5）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)...................................

17、...............................................45（1）具有證券從業(yè)資格..............................................................................................................46（5）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)..............................

18、....................................................46（9）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件..............................................................................................46第二節(jié)執(zhí)業(yè)行為................................................

19、..................................................................47（1）主動消除或者減輕違法行為危害后果的..........................................................................48（2）證券經(jīng)紀(jì)人是自然人，不能是機構(gòu)或團體...................................

20、...................................48(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件....................................................................................................53(8)中國證監(jiān)會要求的其他材料...................................................