內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試普通股票和優(yōu)先股票考試題

1、2015年下半年內(nèi)蒙古年下半年內(nèi)蒙古證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：普通股票和：普通股票和優(yōu)先股票考股票考試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、如果在下降趨勢的末期出現(xiàn)上升三角形，以后可能會__。A進行整理B繼續(xù)向下C反轉(zhuǎn)向下D不能判斷2、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以__的罰款。A10萬元以上

2、15萬元以下B15萬元以上20萬元以下C20萬元以上50萬元以下D30萬元以上50萬元以下3、資產(chǎn)評估報告書必須由__。A資產(chǎn)評估機構(gòu)獨立撰寫B(tài)資產(chǎn)評估委托方獨立撰寫C政府主管部門撰寫D資產(chǎn)評估機構(gòu)和資產(chǎn)評估委托方共同撰寫4、可轉(zhuǎn)換公司債券在上海證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，（）日，凍結(jié)申購資金。AT1BT2CT3DT45、按照《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由__擔任。A證券公司B保險公司C基金管理公司D商業(yè)銀行6、證券公司應按上

3、一年營業(yè)費用總額的__計算營運風險的風險準備。A5%B10%C15%D20%7、無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或者是__來確定。A當日最高和最低成交價格之間B當日已成交的平均價D凈值增長指標16、公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券，如果存在__的情況，應當召開債券持有人會議。A公司持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)B保證人或者擔保物發(fā)生重大變化C凈資產(chǎn)收益率平均低于6%D被注冊會計師出具保留意見的審計報告17、

4、所有關(guān)于基金績效衡量的指標均是__。A事前衡量B事后衡量C全面衡量D局部衡量18、我國在亞洲金融危機之后，為啟動內(nèi)需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于（）。A建設國債B特種國債C赤字國債D戰(zhàn)爭國債19、按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書的行為，屬于__。A內(nèi)幕交易行為B操縱市場行為C欺詐客戶行為D虛假陳述行為20、在我國，基金管理人只能由__擔任。A商業(yè)銀行B信托投資公司C基金管理公司D證券公司21、境