山東省證券從業(yè)資格考試普通股票和優(yōu)先股票試題

1、2016年山年山東省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：普通股票和：普通股票和優(yōu)先股票先股票試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、在美國發(fā)行的外國債券叫做__。A揚基債券B武士債券C熊貓債券D歐洲債券2、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)不包括__。A存券銀行B評級公司C托管銀行D中央存托公司3、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有（）

2、。A風(fēng)險收益法B情景綜合分析法C預(yù)期收益最大化法D成本收益法4、基金會計核算是指__。A提供會計報表B準(zhǔn)確記錄基金資本變化情況C收集、整理、加工有關(guān)基金投資運作的會計信息D提取財務(wù)報表5、分解、組合和整合技術(shù)都是對金融工具的結(jié)構(gòu)進行整合，其共同優(yōu)點在于__。A成熟、穩(wěn)定B針對性和固定性C靈活、多變和應(yīng)用面廣D步驟的科學(xué)性6、新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為__，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競

3、價認購。A賣方B買方C委托方D代理方7、下列不屬于保薦機構(gòu)及其代表人履行保薦職責(zé)時對發(fā)行人行使的權(quán)利的是（）。A要求發(fā)行人及時通報信息B按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)C要約收購是指由收購人與上市公司特定的股票持有人就收購該公司股票的條件、價格、期限等有關(guān)事項達成協(xié)議，由公司股票的持有人向收購者轉(zhuǎn)讓股票，收購人支伺資金，達到收購的目的D要約收購是指同屬于一個產(chǎn)業(yè)或行業(yè)、生產(chǎn)或銷售同類產(chǎn)品的企業(yè)之間發(fā)生的收

4、購行為15、根據(jù)《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理開放式基金募集申請之日起__個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A2B3C6D816、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于__；扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。A4%B5%C6%D7%17、在進行貸款或融資活動時，貸款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將債券

5、從一個償還期部分替換成另一個償還期部分，或者說市場是低效的。這是__的觀點。A市場預(yù)期理論B合理分析理論C流動性偏好理論D市場分割理論18、使用貨幣按照某種利率進行投資的機會是有價值的。這句話說明的是__A貨幣的時間價值B貨幣的未來值C貨幣現(xiàn)值D都不是19、將一部分資金投資于無風(fēng)險資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合的最低價值的前提下，將其余資金投資于風(fēng)險資產(chǎn)并隨著市場的變動調(diào)整風(fēng)險資產(chǎn)和無風(fēng)險資產(chǎn)的比例，同時不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動態(tài)調(diào)整策略是（）