2016年上半年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試我國的股票類型考試題

1、2016年上半年內(nèi)蒙古年上半年內(nèi)蒙古證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：我國的股票：我國的股票類型考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、正式承銷前的市場(chǎng)預(yù)測(cè)和承銷協(xié)議簽署具備__。A暫時(shí)的商業(yè)和法律意義B正式的商業(yè)和法律意義C有限的商業(yè)和法律意義D無限的商業(yè)和法律意義2、根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)

2、定，（）。A當(dāng)日申購的基金份額，同日不可以賣出B當(dāng)日申購的基金份額，同日可以贖回C當(dāng)日買入的基金份額，同日可以賣出D當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回3、下列屬于消極型組合管理策略的是__。A努力與大盤指數(shù)收益持平B努力超越大盤指數(shù)收益C在市場(chǎng)上買入價(jià)值被低估的股票D在市場(chǎng)上賣出價(jià)值被高估的股票4、股票價(jià)格指數(shù)是__，用以反映市場(chǎng)股票價(jià)格的相對(duì)水平。A將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù)B將計(jì)算期的股價(jià)或市值與股

3、票發(fā)行的股價(jià)或市值相比較的絕對(duì)變化指數(shù)C將現(xiàn)行股價(jià)或市值與預(yù)期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù)D將計(jì)算期的市值與某一基期的股價(jià)相比較的相對(duì)變化指數(shù)5、《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣_(tái)_元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A3000萬B5000萬C8000萬D1億6、ETF的基金管理人可以采用__方式發(fā)售基金份額。A柜臺(tái)B網(wǎng)上C網(wǎng)下D網(wǎng)上和網(wǎng)下7、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以__的罰款。A1

4、0萬元以上15萬元以下B15萬元以上20萬元以下A利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性B利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)，特別是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)C債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和息票利率風(fēng)險(xiǎn)兩方面組成D一般而言，優(yōu)先股受利率風(fēng)險(xiǎn)的影響程度比普通股要小15、心理分析流派使用判斷的本質(zhì)特征是__A只具有否定意義B只具有肯定意義C可以肯定也可以否定D只作假設(shè)判斷，不作決策判斷16、__對(duì)基金實(shí)施行業(yè)自律管理。A中國證監(jiān)會(huì)B中國

5、銀監(jiān)會(huì)C中國人民銀行D中國證券業(yè)協(xié)會(huì)17、我國股市的股權(quán)分置改革完成后將實(shí)行“新老劃斷”措施?！靶吕蟿潝唷钡暮x是__。A首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分普通股和優(yōu)先股B首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股C首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分國有股和法人股D首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分法人股和大眾股18、下列關(guān)于特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立要求的說法中正確的是__。A全國社會(huì)保障基金每設(shè)立1個(gè)資金組合開立1個(gè)證券賬戶B全國社會(huì)保障基金每設(shè)立1個(gè)資金組合開立2

6、個(gè)證券賬戶C信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品可以開立2個(gè)專用證券賬戶’D信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品不僅僅能開立1個(gè)專用證券賬戶19、運(yùn)用可比公司定價(jià)法時(shí)采用的比率指標(biāo)PB代表（）。A市盈率B市凈率C負(fù)債率D利潤率20、連續(xù)競價(jià)時(shí)，某只股票的買入申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格為14.98元，則成交價(jià)格為__。A15元B14.98元C14.99元D不能成交21、下列屬于外國債券的特點(diǎn)的是__。A發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)分屬不