北京上半年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)參與者考試試題

1、北京北京2016年上半年年上半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場(chǎng)參與者考參與者考試試題試試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、當(dāng)投資者對(duì)未來的現(xiàn)金流量有特殊需求時(shí)，可采用__，同時(shí)要考察市場(chǎng)的流動(dòng)性。A指數(shù)化的投資策略B規(guī)避和現(xiàn)金流匹配的策略C積極的投資策略D消極的投資策略2、公司型基金依據(jù)__營(yíng)運(yùn)基金。A基金公司信譽(yù)

2、B基金契約C法律法規(guī)D基金公司章程3、輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確約定最低的現(xiàn)場(chǎng)輔導(dǎo)時(shí)間和授課次數(shù)。其中，集中授課次數(shù)應(yīng)不少于（）個(gè)小時(shí)，集中授課時(shí)間應(yīng)不少于（）次。A308B306C208D2064、北方公司2008年5月發(fā)行了10億可轉(zhuǎn)換債券，規(guī)定其于2015年5月到期還本付息，2008年11月起持有該可轉(zhuǎn)換債券的投資者可以按一定比率將其轉(zhuǎn)換為普通股，則該可轉(zhuǎn)換債券的有效期限為______，轉(zhuǎn)換期限為______。__A6年半；6年半B6年半；

3、7年C7年；6年半D7年；7年5、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)至少有（）個(gè)發(fā)起人，其中，必須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。A2B5C8D106、上市公司在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于召開并購(gòu)重組委工作會(huì)議審核其重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)的通知后，應(yīng)當(dāng)立即予以公告，并申請(qǐng)辦理（）的停牌事宜。A并購(gòu)重組委工作會(huì)議召開前B表決結(jié)果披露后C并購(gòu)重組委工作會(huì)議期間D并購(gòu)重組委工作會(huì)議期間直至其表決結(jié)果披露前司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近6個(gè)月（）均在12億元以上

4、。A總資產(chǎn)B凈資產(chǎn)C凈資本D客戶資金存款16、龍債券利率的確定基準(zhǔn)是__。A美國(guó)聯(lián)邦基金利率B倫敦銀行同業(yè)拆放利率C新加坡銀行同業(yè)拆放利率D香港銀行同業(yè)拆放利率17、資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用重置成本法時(shí)，選取的成新率越大，被評(píng)估資產(chǎn)的價(jià)值則__。A越小B越大C不變D不能確定變化方向18、封閉式基金采用上網(wǎng)定價(jià)方式發(fā)行時(shí)，每份基金單位發(fā)行價(jià)格為__。A1.00元B1.00元C1.02元D1.03元19、下列各項(xiàng)屬于形式性原則的是__。A真實(shí)性原則B

5、完整性原則C及時(shí)性原則D規(guī)范性原則20、基金收益來源中存款利息收入可以按照規(guī)定的利率確認(rèn)存款利息，利息__計(jì)提。A逐周B逐日C逐月D逐季21、基金合同中載明，但在招募說明書中沒有披露的信息是__。A基金份額持有人的權(quán)利B運(yùn)作費(fèi)用C基金運(yùn)作方式D基金估值22、允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是__。A附黃金權(quán)證債券B附債務(wù)權(quán)證債券C附貨幣權(quán)證債券D附權(quán)益權(quán)證債券23、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)