反洗錢(qián)階段、終結(jié)性考試—多選題匯總匯總

1、三、多選三、多選(共2020題，題，4040分)1、反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的特點(diǎn)包括（）A.內(nèi)容的廣泛性B.對(duì)象的特定性C.形式的完整性D.執(zhí)行的強(qiáng)制性2、被查單位在反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施階段應(yīng)從以下哪些方面進(jìn)行配合？（）√A.提供必要的工作條件B.配合進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)會(huì)談C.及時(shí)、準(zhǔn)確提供檢查組所調(diào)閱的資料和數(shù)據(jù)D.做好檢查保密工作3、根據(jù)《反洗錢(qián)法》第三十二條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由人民銀行責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以

2、下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款：（）√A.違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的B.故意提供虛假材料的C.拒絕、阻礙反洗錢(qián)檢查的D.未指定專(zhuān)人聯(lián)絡(luò)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)的4、申請(qǐng)開(kāi)立一般存款賬戶(hù)，銀行應(yīng)按照客戶(hù)性質(zhì)和類(lèi)型，要求客戶(hù)出具（）√A.開(kāi)立基本存款賬戶(hù)規(guī)定的證明文件B.基本存款賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)許可證C.存款人因向銀行借款需要，應(yīng)出具借款合同D.存款人因其他結(jié)算需要，應(yīng)出具有關(guān)證明5、以下說(shuō)法正確的有（）

3、√A.調(diào)查組可以對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料予以封存。B.封存期間，金融機(jī)構(gòu)也可根據(jù)需要轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料。C.調(diào)查人員封存文件、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)會(huì)同在場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)工作人員查點(diǎn)清楚，當(dāng)場(chǎng)開(kāi)列《反洗錢(qián)調(diào)查封存清單》。D.調(diào)查人員不能對(duì)封存的文件、資料進(jìn)行拍照或掃描。1010、申請(qǐng)開(kāi)立專(zhuān)用存款賬戶(hù)，銀行應(yīng)按照客戶(hù)性質(zhì)和類(lèi)型，要求客戶(hù)出具（）√A.金融機(jī)構(gòu)存放同業(yè)資金，應(yīng)出具其證明B.收入?yún)R繳資金和業(yè)務(wù)支出

4、資金，應(yīng)出具基本存款賬戶(hù)存款人有關(guān)的證明C.黨、團(tuán)、工會(huì)設(shè)在單位的組織機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)，應(yīng)出具該單位或有關(guān)部門(mén)的批文或證明D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)從事證券投資開(kāi)立的人民幣特殊賬戶(hù)和人民幣結(jié)算資金賬戶(hù)不納入專(zhuān)用存款賬戶(hù)管理，其開(kāi)立人民幣特殊賬戶(hù)時(shí)應(yīng)出具國(guó)家外匯管理部門(mén)的批復(fù)文件，開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶(hù)時(shí)應(yīng)出具證券管理部門(mén)的證券投資業(yè)務(wù)許可證1111、申請(qǐng)開(kāi)立臨時(shí)存款賬戶(hù)的，銀行應(yīng)要求客戶(hù)出具以下（）√A.臨時(shí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)出具其駐在地主管部門(mén)同意設(shè)

5、立臨時(shí)機(jī)構(gòu)的批文B.異地建筑施工及安裝單位，應(yīng)出具其營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本或其隸屬單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本，以及施工及安裝地建設(shè)主管部門(mén)核發(fā)的許可證或建筑施工及安裝合同C.異地從事臨時(shí)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位，應(yīng)出具其營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本以及臨時(shí)經(jīng)營(yíng)地工商行政管理部門(mén)的批文D.注冊(cè)驗(yàn)資資金，應(yīng)出具工商行政管理部門(mén)核發(fā)的企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)或有關(guān)部門(mén)的批文1212、開(kāi)立對(duì)公外匯存款賬戶(hù)的識(shí)別對(duì)象有（）√A.經(jīng)營(yíng)部門(mén)負(fù)責(zé)人B.擬開(kāi)立賬戶(hù)的對(duì)公客戶(hù)C.法定代表人D.開(kāi)戶(hù)經(jīng)辦