投資銀行學隨堂練習參考答案

1、投資銀行學第一章投資銀行學概述1.(單選題)作為，投資銀行代表著買賣雙方，接受客戶委托代理買賣證券并收取適當?shù)膫蚪穑ǎ〢.證券做市商B.證券交易商C.證券經(jīng)紀商D.證券承銷商參考答案：C2.(單選題)美國的高盛公司（GoldmanSachs）、美林公司(MerrillLynch)、摩根斯丹利公司(MganStanley)等屬于（）A.獨立的專業(yè)性投資銀行B.商業(yè)銀行擁有的投資銀行C.全能性銀行直接經(jīng)營投資銀行業(yè)務(wù)D.大型跨國公司所興辦的

2、財務(wù)公司或金融公司參考答案：A3.(單選題)證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)也稱為（）A.證券交易業(yè)務(wù)B.證券做市業(yè)務(wù)C.一級市場業(yè)務(wù)D.二級市場業(yè)務(wù)參考答案：C4.(單選題)投資銀行在一級市場擔任的主要角色是（）A.承銷商B.做市商C.經(jīng)紀商D.財經(jīng)顧問參考答案：A5.(單選題)與商業(yè)銀行比較，投資銀行的主要特點不包括（）A.以直接融資為主B.主要以傭金收入為主C.只為資金需求者提供融資服務(wù)D.主要服務(wù)于資本市場，通常由證券監(jiān)管當局監(jiān)管參考答案：C

3、6.(單選題)下列關(guān)于投資銀行的說法，錯誤的是（）A.是主要金融中介之一B.主要服務(wù)于資本市場C.有的還參與部分貨幣市場業(yè)務(wù)D.只從事證券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)參考答案：D7.(單選題)以下業(yè)務(wù)中，哪項不屬于現(xiàn)代投資銀行的業(yè)務(wù)（）A.商業(yè)信貸發(fā)放業(yè)務(wù)B.證券交易C.證券發(fā)行承銷D.兼并與收購參考答案：A8.(單選題)投資銀行的核心利潤來源通常是（）A存貸利差B保證金利息C服務(wù)傭金D風險投資參考答案：C9.(單選題)下列不是投資銀行在二級市場上一般

4、扮演的角色（）A投機商B自營商C經(jīng)紀商D做市商參考答案：A10.(單選題)投資銀行的（）部門主要從事公司企業(yè)（包括上市公司與非上市公司）的分析研究，向本公司其它部門和社會公眾提供投資價值分析結(jié)論。A.宏觀研究B.行業(yè)研究C.公司研究D.發(fā)展戰(zhàn)略研究參考答案：C11.(單選題)在我國，綜合類證券公司的業(yè)務(wù)范圍不包括（）A.證券代理買賣B.自有及受托資產(chǎn)管理C.證券承銷D.證券投資咨詢（含財務(wù)顧問）參考答案：B③結(jié)合市場擬估發(fā)行人的市盈率④

5、依據(jù)估值市盈率與每股收益的乘積決定股票價格A①②③④B①②③④C①②④③D②①④③參考答案：B8.(單選題)股票發(fā)行中，投資銀行采用余額包銷方式時，發(fā)行失敗風險主要由（）。A發(fā)行人承擔B發(fā)行人和投資銀行承擔C投資銀行承擔D都不承擔參考答案：C9.(單選題)如果一家公司的股價不變，市盈率是6倍，每年的凈利潤增長率是30%，那么，3年后這家公司的市盈率是（）倍。A2.731B8C10.731D4參考答案：A10.(單選題)我國國債交易品種最

6、多，交易量最大的市場是（）。A滬深證券交易所市場B柜臺市場C粉紅單市場D銀行間債券市場參考答案：D11.(單選題)下列不屬于股票發(fā)行包銷的特點（）。A.包銷的費用低于代銷B.包銷的費用高于代銷C.發(fā)行人可以迅速可靠地獲得資金D.股票發(fā)行風險轉(zhuǎn)移參考答案：A12.(判斷題)股份有限公司由其性質(zhì)所決定在其設(shè)立之時或者設(shè)立之后都可以上社會公眾發(fā)行股份募集資金。（）參考答案：√13.(判斷題)在超額配售選擇權(quán)行使期內(nèi)，如果發(fā)行人股票的市場交易價

7、格低于發(fā)行價格，主承銷商用超額配售股票獲得資金，以高于發(fā)行價的價格從集中競價交易市場購買發(fā)行人的股票，分配給提出認購申請的投資者。（）參考答案：第3章上市公司再融資1.(單選題)股票的發(fā)行募集方式分為公募發(fā)行和私募發(fā)行，在我國，公募發(fā)行主要涉及的類型不包括（）A.首次股票公開發(fā)行（IPO）B.上市公司再融資所進行的增資發(fā)行C.上市公司面向老股東的配股發(fā)行D.向特定機構(gòu)或大股東進行的配售參考答案：D2.(單選題)可轉(zhuǎn)換公司債券是指（）A.