海南省證券從業(yè)資格考試證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試題

1、2015年海南省年海南省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券公司的治理券公司的治理結(jié)構(gòu)和構(gòu)和內(nèi)部控制內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考構(gòu)考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、關(guān)于股票交易特別處理，下列表述中正確的是__。A股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為10%B股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為5%C股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限

2、制為10%D股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%2、發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷售價(jià)格或主要原材料、燃料價(jià)格頻繁變動且影響較大的，應(yīng)針對價(jià)格變動對公司利潤的影響作（）。A穩(wěn)定性分析B波動性分析C持續(xù)性分析D敏感性分析3、我國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)__。A混業(yè)經(jīng)營、集中管理B混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理C分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理D分業(yè)經(jīng)營、統(tǒng)一管理4、股東大會是由股份有限公司全體股東組成、表達(dá)公司最高意思的權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東大會

3、的職權(quán)可以概括為（）。A決定權(quán)和審批權(quán)B決定權(quán)和經(jīng)營權(quán)C經(jīng)營權(quán)和審批權(quán)D經(jīng)營權(quán)和執(zhí)行權(quán)5、當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行__。A長期債券B短期債券C不確定D中期債券6、環(huán)境控制包括__等內(nèi)容。A經(jīng)營理念B內(nèi)部控制文化C組織結(jié)構(gòu)D員工道德素質(zhì)7、由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風(fēng)險(xiǎn)屬于__。A受托是因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)B證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)C交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)C代碼獨(dú)立D指數(shù)獨(dú)立1

4、6、技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是__A同市場接近考慮問題比較直接B能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢C應(yīng)用起來相對簡單D進(jìn)行證券買賣見效慢、獲得利益的周期長17、主動阻止本公司被收購的最積極的策略是__。A事先預(yù)防策略B“白衣騎士”策略C管理層防衛(wèi)策略D保持公司控制權(quán)策略18、基金資產(chǎn)賬戶管理時(shí)應(yīng)注意的內(nèi)容有__。A基金托管人應(yīng)做好基金資產(chǎn)賬戶的更名、銷戶及資產(chǎn)過戶等工作B托管人負(fù)責(zé)開立全部基金資產(chǎn)賬戶，保證基金賬戶獨(dú)立于托管銀行賬戶C嚴(yán)格按照基

5、金管理人的有效指令辦理資金支付，并保證基金的一切貨幣收支活動均通過基金的托管賬戶進(jìn)行D不同基金可用一個(gè)賬戶管理，也可分賬戶管理19、設(shè)某公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6.35元，該公司股票收盤價(jià)為28.00元，行權(quán)比例為1，次日該公司股票最多可以上漲或下跌10%，則其權(quán)證次日最大漲跌幅價(jià)格為（）元。A9.85；2.85B9.15；3.55C9.85；3.55D9.15；2.8520、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司變更注冊資本，必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A