海南省證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展考試題

1、2015年海南省年海南省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場(chǎng)的產(chǎn)生與生與發(fā)展考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于__。A利率風(fēng)險(xiǎn)B經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C購買力風(fēng)險(xiǎn)D違約風(fēng)險(xiǎn)2、證券投資基金資產(chǎn)的實(shí)際持有人是__。A基金投資者B基金管理人C基金托管人D基金監(jiān)管人3、如果兩

2、種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，則期限較短的債券的價(jià)格折扣或升水會(huì)__A較小B較大C一樣D不確定4、股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的__。A10%B15%C20%D25%5、發(fā)行人及其主承銷商中止發(fā)行后重新啟動(dòng)發(fā)行工作的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向__報(bào)告。A保薦人B證券交易所C中國(guó)證監(jiān)會(huì)D承銷商6、假設(shè)某投資者在基金募集期內(nèi)認(rèn)購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3127000230.95元

3、，折算前的基金份額總額為3013057000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為966.45元。那么折算后的基金份額為__。A5369B6078C7258D80597、判斷和掌握擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易，除按有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則外，應(yīng)堅(jiān)持__原則。__A1‰；出讓方B2‰；受讓方C1‰；受讓方D2‰；受讓方16、債券年利息收入與債券面額之比率稱為__。A票面收益率B持有期收益率C到期收益率D利息收益率17、在股份有限公司的新設(shè)立方式下

4、，公司將其__分割為兩個(gè)部分以上，另外設(shè)立兩個(gè)公司。A全部財(cái)產(chǎn)B全部負(fù)債C全部業(yè)務(wù)D全部債權(quán)18、證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務(wù)人在代扣代繳個(gè)人所得說時(shí)，按（）計(jì)算應(yīng)納稅所得額。A10%B20%C30%D50%19、首次公開發(fā)行股票以__方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A協(xié)商定價(jià)B詢價(jià)C累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)D上網(wǎng)競(jìng)價(jià)20、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，最近______內(nèi)

5、未受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，最近______內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。（）A12個(gè)月16個(gè)月B36個(gè)月36個(gè)月C12個(gè)月12個(gè)月D36個(gè)月12個(gè)月21、在首次公開發(fā)行股票招股說明書中，偶發(fā)性的關(guān)聯(lián)交易的披露內(nèi)容不包括（）。A交易內(nèi)容B資金結(jié)算情況C交易產(chǎn)生的利潤(rùn)D占當(dāng)期同類型交易的比重22、公司證券是指公司、企業(yè)等經(jīng)濟(jì)法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關(guān)的行為而發(fā)行的證券，其中__是證明持有者擁有購買發(fā)行公司一定數(shù)量股份的