2015年重慶省證券從業(yè)資格考試證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試題

1、2015年重年重慶省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券公司的治理券公司的治理結(jié)構(gòu)和構(gòu)和內(nèi)部控制內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考構(gòu)考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、所謂退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度，是指由證券交易所對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。其主要措施是在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以__，以區(qū)別于其他公司股票。A

2、“特別”標(biāo)記BST標(biāo)記CPT標(biāo)記DST標(biāo)記2、發(fā)行人應(yīng)披露最近__年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策。A3B2C4D53、主動(dòng)阻止本公司被收購(gòu)的最積極的策略是__。A事先預(yù)防策略B“白衣騎士”策略C管理層防衛(wèi)策略D保持公司控制權(quán)策略4、全球資產(chǎn)配置的期限在__。A1年以上B半年左右C3個(gè)月左右D1個(gè)月以內(nèi)5、下面不屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷的意義的是（）。A吸引客戶并留住客戶B完善基金市場(chǎng)監(jiān)管C建立與投資者的良好關(guān)系D培養(yǎng)投

3、資者對(duì)公司的忠誠(chéng)度6、證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說法有錯(cuò)誤的是__。A買賣成交后，可以不制作買賣成交報(bào)告單B開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用C客戶的證券買賣委托不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保存于證券公司D必須為客戶分別開立證券和資金賬戶，并對(duì)客戶交付的證券和資金按戶分賬管理，如實(shí)進(jìn)行交易記錄，不得作虛假記載7、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)C遠(yuǎn)期的遠(yuǎn)期利率的差額D

4、預(yù)期的未來即期利率的差額15、看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按__賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)權(quán)利。A協(xié)議價(jià)格B期權(quán)價(jià)格C市場(chǎng)價(jià)格D期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格16、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具的__特征。A跨期性B杠桿性C聯(lián)動(dòng)性D不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性17、僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是__。A一級(jí)有擔(dān)保ADRB二級(jí)有擔(dān)保ADRC三級(jí)有擔(dān)保ADRD144A規(guī)則下的

5、私募ADR18、關(guān)于記賬式國(guó)債的中標(biāo)原則，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A全場(chǎng)有效投標(biāo)總額小于或等于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，所有有效投標(biāo)全額募人B全場(chǎng)有效投標(biāo)總額大于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，按照低利率(利差)或高價(jià)格優(yōu)先的原則對(duì)有效投標(biāo)逐筆募人，直到募滿招標(biāo)額為止C邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額小于剩余招標(biāo)額的，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配D對(duì)于允許追加承銷的記賬式國(guó)債，在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國(guó)債19、發(fā)行人董事、監(jiān)事、

6、高級(jí)管理人員在近（）年內(nèi)曾發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)披露變動(dòng)情況和原因。A1B2C3D420、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A1B3C5D721、輔導(dǎo)工作結(jié)束后，輔導(dǎo)對(duì)象如發(fā)生（）情況之一的，應(yīng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)。A輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生主營(yíng)業(yè)務(wù)變更B輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生16以上董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變更C輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生保薦人被更換D輔導(dǎo)工作結(jié)束后2年內(nèi)未有保薦人向證監(jiān)會(huì)推薦首次公開發(fā)